岗位安全风险辨识与分级管控实施指南

晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×

严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境

破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。 （五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公区等。然后逐个单元分别进行辨识，对单元内所有涉及的作业活动、设备设施进行一一梳理和确认。 2.危险有害因素辨识分类。参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986) 分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤

害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、煤气爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息等其他伤害。根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-2009)分为6类：物理性危险、有害因素（如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、作业环境不良、标志缺陷等），化学性危险、有害因素（如易燃易爆性物质、反应活性物质、有毒物质、腐蚀性物质等），生物性危险、有害因素（如致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物等），心理、生理性危险、有害因素（如负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、识别功能缺陷等），行为性危险、有害因素（如指挥错误、操作错误、监护错误等），其他危险、有害因素（如搬举重物、作业空间不合适、工具不合适、标识不清等）。 3．危险有害因素可能造成的事故后果。人身伤害、财产损失、装置或工序停车、违法、工作环境破坏、环境污染等。 （四）危险有害因素辨识。 1.作业活动危险有害因素辨识。第一步，根据划分的单元，辨识单元内作业活动项目，并列出《作业活动排查清单》，如下图。（以锅炉房的作业活动为例可分为：上煤作业、水质化验作业、巡检作业、炉膛检维修作业等）。 ×××公司作业活动排查清单 单位： 单元：热力车间 序号 名称（×××班组／区域／场所） 作业活动名称 备注 锅炉房 上煤作业 水质化验作业 巡检作业 炉膛检维修作业 ……… ……… 第二步，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤。作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防止作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。如果作业

流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。 第三步，根据分解的作业步骤，对每个作业步骤伴随的危险有害因素进行辨识分析，填录《作业活动危险有害因素辨识清单》。 ×××公司作业活动危险有害因素辨识清单 单位： 单元： 作业活动名称：

序号 作业步骤 危险有害因素 导致的后果 备注 2.设备设施的危险有害因素辨识。第一步，列出单元内《设备设施排查清单》，如下图。 ×××公司设备设施排查清单 单位： 单元：热力车间 序号 名称（×××班组／岗位） 设备设施名称 位号／类别 备注

反应岗位 精馏岗位 后处理岗位 ……… 第二步，辨识每个设备设施的危险有害因素，建立《设备设施危险有害因素清单》，如下图。 ×××公司设备设施危险有害因素辨识清单 单位： 单元： 岗位名称： 序号 设备设施名称 危险有害因素 导致的后果 备注 （五）风险评价与分级。危险有害因素辨识出来后，需要将风险（危险）程度量化，计算每项危险有害因素的风险大小，并分析判断、确定风险等级。 1.风险评价方法的选择。企业应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。本指南推荐两种常用方法实施危险有害因素风险评价：一是工作危害分析法（简称JHA），适合于对作业活动中存在的风险进行分析

识别。二是安全检查表法（简称SCL），适合于对静态设备设施的风险进行分析识别。有条件的企业可以选用其他方法（如：LEC法、HAZOP ）进行风险评价。 2.风险等级评估。企业应对所识别的危险有害因素进行科学评估，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容许的程度。本指南推荐企业采用风险矩阵法进行风险评估。具体步骤如下： （1）确定所识别的危害发生的后果严重程度，重点考虑人身伤亡程

度、财产损失以及对周边环境的影响程度（见表1）。 表1——危害及影响的后果严重性（S）取分参考表

分值 危害后果 人身伤亡程度 直接经济损失 环境

5 重大 死亡；全部丧失劳动≥50 万 较大以上突发环境事件；危险物质泄漏，现场以外地方长期影响，能力；慢性职业病。 10年内不可消除的。

4 较大 重伤；急性职业中毒。 10 万～50 万 一般突发环境事件；危险物质泄漏，对现场以外某些区域有长期伤害，可消除的。

3 中等 轻伤，造成损失工时事故；作业场所职业危害因素超标。 1 万～10万 受伤，造成损失工时事故；作业场所职业危 因素超标。 2 一般 轻微伤害，需要一些急救处理；短时间身0.5 万～1万 现场受控制的泄漏，没有长期损害。 体不适。

1 轻微 伤害可以忽略，不用离岗。 ≤0.5 万 危险物质泄漏，不影响现场以外区域，微损，可很快清除。 备注：取各指标中影响程度最大的分值。 （2）确定发生危害事故事件的可能性有多大，重点从定性、定量的

角度和类似事件发生频次的统计数据，考虑危害发生的可能性（见表 2）； 表 2---危害事件发生的可能性（L）取分参考表

分值 可能性 说 明

5 非常高 事件极有可能发生。如：在现场没有采取防范措施、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 高 事件很可能发生。如：危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或监控措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 3 中等 事件有可能发生。如：没有保护措施（没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。 2 低 事件有可能不发生。如：危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。 1 非常低 事件几乎不会发生。如：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。 （3）确定风险等级。结合所辨别的危害发生的可能性及后果严重性

构成的风险矩阵，确定其风险的大小以及其可接受程度，风险评价的结果可分为以下几种：重大风险（R=L×S：15～25）、较大风险（R=L×S：9～12）、一般风险（R=L×S：5～8）、轻微(低)风险（R=L×S：1～4），分别用“红、橙、黄、蓝”标识，实施分级管控。 表3——风险度（R）及等级划分表 风险度 等级 色备注 （R=L×S） 标 15～25 一级 重大风险 红色 必须立即采取措施降低风险，在采取有效措施前，不能继续作业。 9～12 二级 较大风险 橙色 采取针对性措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评价。 5～8 三级 一般风险 黄色 制定完善操作规程、作业指导书，采取一定控制措施，定期检查并保存记录。 1～4 四级 轻微（低）风险 蓝色 加强管理，持续改进，加强检查并保存记录。 3.作业活动风险评价（推荐采用工作危害分析法）。第一步，根据前面建立的《作业活动危险有害因素清单》，应用风险矩阵法对识别出的每个作业活动、作业步骤的风险大小进行评价，确定风险等级，提出建议控制措施，填录《作业活动风险评价表》。 ×××公司作业活动风险评价表 单位： 单元： 作业活动名称： 序号 工作危险主要现有 可能性L 后果严重风险风险建议补充