私募基金回访确认书
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
尊敬的客户：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，自委托成功起24小时之内为投资冷静期。
投资冷静期后，我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访，请留意我司客服人员的电话。
在此特别提醒您/贵单位：投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据，若回访不成功，您/贵单位的购买委托将被处理成废单。
同时，在我司客服人员回访确认成功前，您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单，撤销您/贵单位的购买委托，届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。
您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。
若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问，请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。
特此告知！
请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。
基金投资者（自然人签字或机构盖章）：
日期：。
私募基金客户回访管理规定及工作流程 回访计划表
X X资产管理有限公司私募基金客户回访管理规定1 目的为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。
2 适用范围本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。
3 职责3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回访方式、回访时间、回访内容等。
3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。
3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。
3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。
4 流程4.1 调取客户资料（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。
（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。
（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。
4.2 客户回访准备客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、回访目的、回访内容等。
应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。
4.3 实施回访（1）回访的方法采用电话通讯方式回访。
（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。
（3）回访行为要求在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。
回访中如发现其它部门存在违规情况的，需如实记录，并上报公司风控合规部门。
私募基金投资邮件回访内容
尊敬的贵宾客户，您好！
为让您更好了解基金合同签处流程，现告知您，
完成合同签署以及视频录制（基金法规定双录）的客户，会在24小时（冷静期）后进行邮件回访，客户同意后需发送的邮件上直接回复内容为以下:
“
私募基金投资回访
尊敬的基金管理人：
根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，现本人对购买的XX投资《XX私募证券FOF基金》进行以下内容的回访回复。
1、受访人是投资者本人；
2、本人是为自己购买了该基金产品以及本人是按照要求亲笔签名；
3、本人已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
4、本人的风险识别能力及风险承担能力是与所投资的私募基金产品相匹配；
5、本人知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；
6、本人知悉未来可能承担投资损失；
7、本人知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；
8、本人知悉纠纷解决安排。
投资人签名：XX
回访日期：2017年11月**日
”
客户您在邮件基础上点击”回复”，然后将上述内容中“”中的内容进行复制，
将投资人签名：XX改为自己姓名，将回访日期改为邮件回复日期即可。
基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)
回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。
基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。
1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后： 回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需 要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方 便吗？ 投 资 者 回 投资者：□可以□不可以。 访内容记 录 （1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本 金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否
私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)
投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。
在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。
现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。
是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。
是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。
是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。
是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。
是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。
是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。
是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。
是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。
什么是私募基金认购回访确认制度
什么是私募基金认购回访确认制度【为您推荐】赞皇县律师莞城区律师唐县律师松山湖律师涞水县律师成安县律师无极县律师在进行购买私募基金的时候，我们也是有很多的条件的，并不是所有的人都是可以进行购买私募基金的。
如果要购买的话，也是比较复杂的。
那么，大家知道什么是▲私募基金认购回访确认制度吗?什么是私募基金投资的冷静期呢?一起了解一下吧。
▲一、什么是私募基金投资的冷静期?私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，Private Fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。
被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。
私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。
私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
《私募投资基金募集管理办法》(以下简称为“《办法》”)第二十九条规定，募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,投资者在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。
私募股权投资基金和创投基金的投资冷静期可参照私募证券投资基金,或自行约定。
借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。
同时探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。
▲二、什么是私募基金认购回访确认制度?《办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
回访过程不得出现诱导性陈述。
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
回访应当包括但不限于以下内容：(一)确认受访人是否为投资者本人或机构;(二)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;(三)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;(四)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;(五)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;(六)确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;(七)确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;(八)确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
5【回访确认函】投资者回访确认函(模板,部分内容需管理人替换)
请问您现在方便吗？
客户：【可以/不可以】。
（1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在相关协
议上签名？ 客户回访
□是□否 内容记录
（2）请问您是否本人阅读并理解相关《基金合同书》、《风险揭示书》、《客户调
查问卷》等内容？是否知晓本基金产品的风险及相关风险警示？
□是□否
确认客户身份后，回访员：“您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX
私募基金产品】的认购客户，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投
资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
的相关要求，需要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，
同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？
□是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本
金全部损失】？ □是□否 （6）请问您是否知悉【XX 私募基金】的投资冷静期的起算时间、期间以及享有 的权利？ □是□否 （7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排？ □是□否 （8）请问基金募集机构及其工作人员是否存在以下行为： （一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务； （二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误 认为具有确定性的意见； （三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； （四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务； （五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受 能力的产品或者服务； （六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 □是□否
投资者回访确认函
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XXXX基金管理有限公司
基金回访确认书
尊敬的投资者___________________先生/女士：
依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您投资的产品进行回访确认，请您对如下问题进行填写：
1、您是否为投资者本人或机构：是【】；否【】。
2、您是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；是【】；否【】。
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容：是【】；否【】。
4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：是【】；否【】。
5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率：是【】；否【】。
6、您是否知悉未来可能承担投资损失：是【】；否【】。
7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：是【】；否【】。
8、您是否知悉您投资的产品发生纠纷时的解决方式与安排：是【】；否【】。
客户签名：_____________
日期：_________________。