青海省2016年上半年期货从业期货法律法规解析：纠纷考试试卷
青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题
青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．52、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标9、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．511、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2016年)【圣才出品】
2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。
A．期货公司应当将该人员免职B．期货公司应当将该人员开除C．期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事D．该人员仍然可以依法从事期货业务【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
2．期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A．中国证监会和财政部B．期货投资者保障基金管理机构C．中国证监会D．财政部【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
3．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。
A．最大限度维护投资者利益B．满足投资者的各项要求C．为投资者创造最大权益D．维护投资者的合法权益【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
4．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。
A．期货公司B．期货经纪人（居间人）C．客户期货D．客户和期货公司共同【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
青海2016年期货从业《期货法律法规》资料_监督及惩戒模拟考试题
青海省2016年期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格个月；情节严重的，撤销其从业资格并在年内拒绝受理其从业资格申请。
A：1～3；1B：3～6；2C：6～12；3D：12～24；42、期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有__。
A．受让股权的股东是否符合规定的条件B．增加出资的股东是否符合规定的条件C．变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D．变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额3、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率4、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A．5%B．10%C．20%D．50%5、下列关于股票期货的说法，正确的是__。
A．只能以单只股票作为期货合约的标的物B．美国历史上一度禁止股票期货交易C．股票期货的产生早于股指期货D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易6、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。
A：多头套期保值B：空头套期保值C：期现套利D：期转现7、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的__。
A．合约标准化B．交易集中化C．双向交易和对冲机制D．杠杆机制8、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。
A．熔断制度适用于股指期货交易B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式9、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
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青海省2016年上半年期货从业期货法律法规解析：纠纷考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再__。
A．同时买入3手5月份玉米期货合约B．一天后买入手5月份玉米期货合约C．同时买入1手5月份玉米期货合约D．一天后卖出3手5月份玉米期货合约2、假设某投资者持有A、B、C三只股票。
三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。
A：1．025B：0．95C：1．05D：1．1253、在主要的下降趋势线的下侧__期货合约，不失为有效的时机抉择。
A．卖出B．买入C．平仓D．建仓4、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日价格不能超过__元/吨。
A．11648B．11668C．11780D．117605、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本B．阿根廷C．法国D．南非6、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。
A．建立并实施风险隔离机制和保密制度B．控制金融期货结算业务风险C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务7、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5B．10C．15D．308、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A．1B．3C．5D．79、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．2B．3C．5D．1010、某大豆种植者在5月份开始种植大豆，并预计在11月份将收获的大豆在市场上出售，预期大豆产量为80吨。
为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作，正确做法是__。
A．买入80吨11月份到期的大豆期货合约B．卖出80吨11月份到期的大豆期货合约C．买入40吨4月份到期的大豆期货合约D．卖出40吨4月份到期的大豆期货合约11、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组合能力12、我国期货交易采用的结算制度是（）。
A．平仓结算制度B．当日无负债结算制度C．循环结算制度D．合约到期结算制度13、一个投资者以13美元购入一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内在价值和时间价值分别是__。
A．内在价值为3美元，时间价值为10美元B．内在价值为0美元，时间价值为13美元C．内在价值为10美元，时间价值为3美元D．内在价值为13美元，时间价值为0美元14、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货B．有色金属期货C．能源期货D．国债期货15、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资16、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
A．风险机制不同B．参与人员不同C．运作机制不同D．经济职能不同17、成立于1848年。
该交易所是最早上市交易农产品和利率期货的交易所。
A：CMEB：NYMEXC：CBOTD：LME18、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__。
A．盈利3000元B．亏损3000元C．盈利1500元D．亏损1500元19、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。
A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司20、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担21、套利的作用包括__。
A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量C．套利行为促进交易的流畅化D．套利行为有效降低了市场风险22、以下属于牛市看跌期权垂直套利策略的有A：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权，同时卖出执行价格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权B：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权，同时卖出执行价格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权C：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权，同时卖出执行价格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权D：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权，同时卖出执行价格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权23、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定24、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A．中国保监会B．中国银监会C．中国证监会D．中国人民银行25、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。
A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式D．远期交易较期货交易有更高的信用风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易的基本特征可归纳为。
A：合约标准化和保证金交易B：双向交易和对冲了结C：当日无负债结算制度D：场内集中竞价交易2、假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实．张某可能受到的行政处罚是．A：给予警告B：暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C：并处1万元以上5万元以下的罚款D：刑事起诉3、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。
A．申请人依法解散B．申请人撤回申请材料C．拟任人死亡或者丧失行为能力D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释4、下列选项中，当__时，市场处于技术性强市。
A．交易量和持仓量下降而价格上升B．交易量和持仓量增加而价格下跌C．交易量和持仓量随价格上升而增加D．交易量和持仓量随价格下降而减少5、国际期货市场的发展大致表现为__。
A．交易品种有所减少B．交易规模不断扩大C．金融期货后来居上D．期货期权方兴未艾6、下列关于期货套利的说法，正确的是__。
A．利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易B．套利是与投机不同的交易方式C．套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D．套利者在一段时间内只做买或卖7、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。
A：正常市场B：逆价市场C：期货价格=现货价格D：现货溢价8、下列__期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。
A．PTAB．玉米C．燃料油D．锌9、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A．未按规定参加资格年检B．未通过资格年检C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的10、公司制交易所一般采用公司管理制，下设机构。
A：股东大会B：董事会C：监事会D：经理11、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。
A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑12、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
A．社会保障基金管理机构B．住房公积金管理机构C．保险公司D．证券投资基金管理公司13、期货交易所的风险主要包括__。
A．管理风险B．技术风险C．代理风险D．交割风险14、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。
A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C．应当根据章程的规定进行提名和聘任D．应当由股东会作出决议15、下列__的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A．大连商品交易所B．纽约期货交易所C．伦敦金属交易所D．芝加哥商业交易所16、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约17、下面哪几种情况表明市场坚挺__A．交易量和持仓量随价格上升而增加B．交易量和持仓量下降而价格上升C．交易量和持仓量增加而价格下跌D．交易量和持仓量随价格下降而减少18、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。
A．操纵期货交易价格B．欺诈投资者C．内幕交易D．编造并传播有关期货交易的虚假信息19、在远期现货交易中，合同中的商品等相关要素由交易双方私下协商达成。
A：数量B：规格C：交割时间D：交割地点20、我国实行会员制的期货交易所有__。
A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所21、期货交易者依照其交易目的的不同可分为。