URS IATF16949 PPAP提交清单
物料编码/Part No：GSI6-177-299 物料名称/Part Name：CD1130面板组件 提交等级 Submission Level 1 2 3 4 5
* * * * * * * * * * * * * * * * * * * *
状态 Status OK OK NA OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
*
* *
OK OK NA
*
17.1 17.2 17.3
* *OK OK Fra bibliotekK*17.4 17.5 17.6 17.7 17.8 17.9 18 19
* * * *
NA OK OK OK OK OK OK NA
*
*
*
*
PPAP提交清单 The submission list of PPAP
供应商/Supplier： 惠州商祺科技有限公司 提交等级/Submission Level：3 序号 No 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 项 目 Item PPAP提交清单 The submission list of PPAP 设计记录 Design record 工程变更文件(如果有) Engineering change documents（if any) 顾客工程批准(如果有) Customer engineering approval（if any) 设计FMEA，若适用 Design FMEA,if applicable 过程流程图 Process flow Diagrams 过程FMEA PFMEA 控制计划 Control plan 测量系统分析 Measurement System Analysis Studies(MSA) 全尺寸检验报告 Dimensional inspection report 材料、性能试验报告 Material&performance tests report 初始过程能力研究 Initial Process Studies(SPC) 合格实验室文件 Qualified Laboratory Documentation 外观批准报告(AAR)，若适用 Appearance Approval Report,(AAR) if applicable 生产件样品 Sample product 标准样品 Master sample 检查辅具 Checking aids 符合顾客特殊要求的记录 Records of compliance with customer specific requirements APQP小组名单 APQP team members BOM及分供方清单 BOM and supplier list IMDS/其他环保数据 IMDS/others environmental protection data 零件变更履历表 Parts changing record 特殊特性清单 C.C.／S.C. LIST 包装方案 Packing SOP 产能审核报告 Production capability audit report 安全投产计划 Safe launch plan 检查基准书和检查成绩表 Inspection Standard and Inspection Data Sheet 零件提交保证书 Part Submission Warrant 散装材料检查表 Bulk material checklist
汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及内容清单
汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及资料内容清单第一节、一阶段审核一、顾客资料包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单。
二、体系策划过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单。
三、内部审核包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等。
四、管理评审评审计划、评审报告等。
五、过程绩效指标连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标。
六、与顾客有关的绩效顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价。
七、与供方有关的绩效供方的PPM指标及趋势、超额运费等。
汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录或第三方检测报告等。
第二节、二阶段审核一、管理层1、公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3、公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4、年度业务计划、经营计划制订、统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
5、管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果。
二、内部审核1、体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首、末次会议签到表；2、过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首、末次会议签到表；3、产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；三、生产1、生产计划：客户订单和销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计（包括产能分析）；2、生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；3、生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具与工装维修、刀具和工具更换、产品更换、物料更换等）；4、现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；四、设备1、设备档案管理：台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；2、满足预测性维修要求：新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；4、特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
IATF16949-2016质量管理体系PPAP提交登记规定及全套记录表格
R
R
S
*
R
13 过程流程图
R
R
S
*
R
14 PFMEA
R
R
S
*
R
15 生产控制计划
R
S
S
*
R
16 测量系统分析结果
R
R
S
*
R
17 过程能力研究结果
R
R
S
*
R
18 包装评价
R
R
S
*
R
19 检具/辅具（需要时）（如需时）
R
S
S
*
R
20 零件提交保证书
S
S
S
S
R
22 PPAP 检查清单
S=组织必须向顾客提交，并在适当的场所保留一份记录或文件的副本。 R=组织必须在适当的场所保存，并应在顾客有要求时易于得到。 *=组织必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提出。
R
S
S
*
R
5 DFMEA
R
R
S
*
R
6 试生产控制计划
7
外观批准报告（适用 时）
8
零部件物料清单和 供应商明细表
9 生产件样品 10 检具/辅具清单
一式 三份 （如需时）
R
R
S
*
R
S
S
S
*
R
R
S
S
*
R
R
S
S
*
R
R
R
S
*
R
11 工装清单
（如需时）
R
R
S
*
R
12
PPAP提交资料清单
PPAP提交资料清单PPAP提交资料清单1.设计记录2.工程更改文件（如有）3.顾客工程批准（如有要求）4.设计FMEA5.过程流程图6.过程FMEA7.产品全尺寸结果8.产品用材料试验结果9.产品性能试验结果10.初始过程研究11.测量系统分析研究12.具有资格的实验室文件13.控制计划（样件、试生产、生产）14.零件提交保证书（PSW）15.外观批准报告（AAP，如适用）16.散装材料要求检查清单（仅适用于散装材料的PPAP）17.生产件样品18.标准样品19.合格供方名单20.包装运输评价报告21.检验基准书以上是PPAP提交资料清单，其中包含了21项必备的资料。
这些资料是为了确保制造商能够满足客户的要求，同时也能够保证产品的质量和性能。
在提交PPAP之前，制造商需要准备好这些资料，并确保它们的准确性和完整性。
设计记录是指产品设计的记录，包括设计的目的、过程和结果等。
工程更改文件指的是产品设计或制造过程中的任何更改，需要记录并提交给客户。
顾客工程批准是指客户对产品设计或制造过程中的更改进行批准，需要提交相关文件。
设计FMEA是指设计失效模式和影响分析，用于识别和评估潜在的设计问题。
过程流程图和过程FMEA是指制造过程的流程图和失效模式和影响分析，用于识别和评估制造过程中的潜在问题。
产品全尺寸结果、产品用材料试验结果和产品性能试验结果是指产品的尺寸、材料和性能测试结果。
初始过程研究是指对制造过程进行分析和评估，以确保其稳定性。
测量系统分析研究是指对测量系统进行分析和评估，以确保其准确性和可靠性。
具有资格的实验室文件是指实验室的认证和资格证书。
控制计划是指对样件、试生产和生产过程进行控制的计划。
零件提交保证书是指制造商对零件的保证书，包括零件的规格和质量要求。
外观批准报告是指对产品外观的评估和批准。
散装材料要求检查清单仅适用于散装材料的PPAP。
生产件样品和标准样品是指用于检验和评估产品的样品。
TS16949-PPAP提交清单及验收标准
是
否 1.是否包括了xxx发布供应商的所有设变；是否
包括了已体现在产品上但并未通知xxx的设变；
2.上述设变需有正规的编审批、需加盖公章；
是
否
相关资料需有正规的编审批、需加盖公章；
4
顾客工程批准，如果需要
5
设计FMEA
是
否 xxx代表发布的NC数据发放单或xxx代表签字的
工程批准单（后者需供应商代表签字并加盖公
供应商名称/代码 产品 名称 PPAP递交等级
序号
PPAP 文件种类
1
设计记录
2
零部件设变记录；
3
工程更改记录（模、夹、检、治具变更记录）
PPAP提交文件验收标准及模板
产 品 图 号/日 期
提交PPAP日期
是否递交
是
否
验收标准
1.针对xxx提供的图纸，要看是否是经过正式审 批发布的版本，是否为xxx发放供应商的最终 版； 2.对于供应商的图纸，要看是否有供应商的审 批及公章、是否有xxx的认可章及审批是否完 整；
16
特殊特性清单
是
否
1.提交内容是否正确、完整、合格；
2.是否有正规签字并加盖公章；
是
否 1.审核外观件是否有AAR报告；2.提交内容是否
完整合格；3.按配套厂格式有正规签字并加盖
公章；
是
否
如有，需签字并加盖公章；
17
生产零件样件 (按规定提交)
18
标准样件
19
检查辅具
20
符合顾客特殊要求的记录(A、B、C、D表等)
章；
是
否 1.按D表核对零部件检验、试验项目是否齐全；
2.针对每个试验、检验报告核对是否按相关标
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
第 1 页，共 3 页
备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
28
第三阶段工作保证计划书（过程设计和开发）
29
正式过程流程图
APQP小组 运营部 品质部 品质部 技术部 技术部 品质部 品质部 品质部 APQP小组 技术部 APQP小组 APQP小组
第 2 页，共 3 页
备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
59
第五阶段工作保证计划书（反馈、评定和纠正措施）
60
制造过程质量记录
61
Cpk分析报告
30
过程流程图检查表
31
产品和过程特殊特性清单（正式）
32
特殊特性矩阵图
33
车间平面布置图
34
过程潜在失效模式及后果分析(PFMEA)
35
包装标准与规范
36
产品过程质量检查表37源自BOM表（正式）38
控制计划表（试生产）
39
SOP作业指导书
40
SIP检验指导书
41
包装作业指导书
42
测量系统(MSA)分析计划
55
零件提交保证书
56
控制计划表（生产）
57
产品质量策划总结和认定报告
58
第四阶段评审报告（产品和过程确认）
第五阶段：反馈、评定和纠正措施
负责部门 计划开始时间 计划完成时间 APQP小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 生产部 FMEA小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 技术部 品质部 技术部 品质部 品质部 技术部 APQP小组
16949需要书面资料清单
＃2＃4IATF 16949 认证需要提交的书面资料清单（一阶段前）
1.最新年检企业营业执照副本；
2.组织机构代码证副本；
3.产品生产可能涉及的其他资质证书（生产许可证、出口质量许可证、3C认证证
书等）；
4.企业员工名册；
1.质量手册、程序文件（电子版），内容包括识别外包过程、体系覆盖范围、不适用说明、引用程序等；
2.组织架构图；
以上资料请盖企业公章后提交；
过程关系图；
1、质量目标达成表及其趋势（KPI）（最近12个月）；
2、主要汽车顾客清单、汽车顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）；
3、顾客满意统计汇总分析报告、顾客清单、顾客投诉清单、顾客特殊要求清单、顾客二方审核汇总、顾客特殊状态（如通过1、2级受控发运、福特Q1撤回）、顾客记分卡；
2.产品/过程APQP资料，FMEA,CP,MSA,PPAP等＃1＃3＃5
＃6＃7＃8 3.体系文件清单；记录清单
产品适用的国家/行业/企业其他标准以及质量标准有关的清单；
1.产品检验规范/标准，记录；产品委外监测或型式试验报告；
内部审核：1.体系审核计划；2.体系审核报告；3.过程审核计划；4.过程审核报
告；5.产品审核计划，产品审核报告；6.管理评审报告；
1.计量器具（包括自制检具）的校验报告；
2.产品性能试验报告（必要时包括外部强制性监测报告）；
3.特殊工种资格证书年检记录：如电工证、叉车证、行吊工、内审员证等；。
PPAP提交资料清单及内容
C u rre n t C on trol
当前的控制
D1 RPN1
C u rre n t C ontainme nt
当前防止缺陷漏波
D2 RPN2
1.V形槽加 1.V坑不良
工
2.漏V坑
2.锣板
1.锣坏板
1.影响尺寸及外观 1.影响使用 1.修理或报废
G 6 1.V坑刀磨损严重
# SC#
9 1.操作不当造成
精选课件
-5-
3.2 适用范围（二）
当下列描述的任何一种设计和流程更改出现时， 供应商应通知客户，由客户决定是否需要提交 PPAP。
精选课件
-6-
➢ 1、已经被客户认可的产品使用另一种原材料；
➢ 2、产品使用新的或改造的工具（易损工具除 外）、模具、图样等，包括使用附加或替代工 具。此项要求仅适用于具有独特的形状或功能 的工具，其更改将影响产品内在的完整性。
IATF16949供应商提交PPAP评审会签表
签名/日期
备注
批 准 (质量副总) 意见
说明：相关部门除主要考核部分外，其他部分也需要审查，有意见应提出。
签名/时间：
供应商提交PPAP 评审会签表
JL/QR04-80A
供应商名称ຫໍສະໝຸດ 项目名称产品名称/零件号部门
内容（按要求增减）
□ 产品设计记录
□ 产品设计更改文件
□ DFMEA
□ 外观件批准报告 研究院
□ 功能/性能测试报告
□ 全尺寸检验报告
□ 材料测试检验报告
□ 样件
□ 过程流程图
工艺技术 □ PFMEA 部 □ 控制计划
□ 工装模具一览表
□ 零件提交保证书
□ 文件资料清单
□ SPC
□ MSA
质量管理 □ 检验设备一览表 部 □ 检查辅具一览表
□ 检具及检具使用说明
□ 认可的试验室文件
□ 特定产品认证证书
□ 产品质量说明书
□ 生产能力报告 采购部
□ 二级供应商清单
□ 物流方案 物流中心
□ 包装认可报告
意见
编 号： 项目说明：
IATF16949PPAP提交要求
6 全尺寸报告
7
材料测试结果总结报告，包括所有分零件，并附 原始报告
8 IMDS报告
9 功能/性能测试结果总结报告，并附原始报告
10 外观件批准报告(AAR)
11 DFMEA
12 过程流程图
13 PFMEA 14 控制计划 15 初始过程能力和量具能力分析计划
S
S
如有要求时，按我司顾客要求提交
S
24 特定产品认证证书
R
25 生产能力
S
26 包装确认单
S
按我司格式提交，在PPAP批准前将包装确认单提供我司工艺技术部批准，随后将 已批准的包装确认单附在PPAP文件包内。
27 产品/过程特性参数清单
S
28 二级供应商清单
S
29 其它文件（DVP&R,…）
R 根据项目需要提交
说明
1.要求符号：S-供应商应提交我司公司,并在合适的场所,保留一份记录或文件的清单；R-供应商应保存在合适的场所,我司公司有要 求时可以随时查阅；NA-不适用。2.应使用东方我司要求格式的表单。
S 提交产品所涉及的检测及测量设备必须全包含
S
R
格式由供应商自定,供应商应对检具的设计，制造负责，但PPAP认可前必须通过 我司对检具的认可。
22 样件
S
无论何种提交等级，供应商必须在适当的场所保存2件PPAP生产件样品（从PPAP 零件中随机抽取），并根据我司工程要求提交样件数量。
23 认可的试验室文件
主要提交产品设计图纸：1)供应商必须具备完整的产品设计记录，包括：零部件 S 和产品的详细信息。所有的设计记录均需得到我司的认可。2)无论是谁的设计责
任，有且仅有唯一的设计记录并且与PPAP提交状态一致。
PPAP和APQP各阶段输出清单（附全套表单下载）
PPAP和APQP各阶段输出清单（附全套表单下载）做零部件的朋友都很清楚，需要给顾客提交⼀个叫PPAP的东西，我们做STA/SQE的朋友也都很熟悉，需要给每个零部件签署PSW这么⼀个玩意⼉，天啦，⼀般的⾏外⼈看的是⼀头雾⽔，好懵啊。
其实⼤家有所不知，PPAP可以称得上是零件的宝典，它包含了许多零件的秘密，你没有说明书，你就打不开这些秘密哦，今天闪亮君就给⼤家详解⼀下打开PPAP这个宝典的密钥。
⼀.PPAP的前世今⽣PPAP（Production Part Approval Process）中⽂全称为⽣产件批准程序，是IATF 16949的五⼤⼯具之⼀，AIAG的《PPAP⽣产件批准程序⼿册》是做⽣产件批准的国际通⽤指导⽂件，⽬前最新版为第四版，我们通常所说的PPAP我们通常认为有⼴义和狭义之分，⼴义的PPAP是指在新品开发，⽣产条件变更等完成之前进⾏重要APQP要素的审核并运⾏，简称PPAP运⾏审核；⽽狭义的PPAP就是我们最熟悉的PPAP⽂件包的提交了。
PSW （Part Submission Warrant）中⽂全称为零部件提交保证书，PSW是PPAP⽂件包的提交⽂件之⼀，同时也是APQP最终收尾，盖棺定论的重要⽂件，是供应商向顾客证明已经具备了能够向顾客提供持续满⾜顾客要求产品能⼒（哇喔，真的好拗⼝）的担保书，国际惯例认为PSW的签署完毕表明了顾客认可零部件可以批量供货。
⼆、 PPAP基本概念1. PPAP⽬的（1）⽤来确定供应商是否已经正确理解了顾客⼯程设计记录和规范的所有要求；（2）在执⾏所要求的⽣产节拍条件下的实际⽣产过程中，具有持续满⾜这些要求的能⼒。
2. PPAP应⽤对象适⽤于散装材料、⽣产材料、⽣产件或服务件组织的内部和外部现场。
对于散装材料，不要求PPAP，除⾮经授权的顾客代表规定。
3. PPAP适⽤范围关于什么情形下需提交PPAP恐怕是我们很多合作伙伴⾮常迷糊的事情，那闪亮君就和⼤家⼀起重温⼀下适⽤范围，加深印象吧。