基金管理公司设立变更审批报告事项申报材料内容格式
基金业务变更申请书
基金业务变更申请书Date: [填写日期]To: [填写基金公司名称]Dear [基金公司名称],我是[您的姓名]，本函是为了申请基金业务的变更而写的。
我在此向贵公司提交以下变更申请。
请您查阅相关资料并尽快处理。
申请人信息•姓名：[填写姓名]•证件类型：[填写证件类型，如身份证/护照等]•证件号码：[填写证件号码]•联系地址：[填写联系地址]•联系电话：[填写联系电话]•电子邮箱：[填写电子邮箱]变更类型及原因请在下方表格中填写需要变更的内容及变更原因。
变更类型变更前内容变更后内容变更原因[填写变更类型] [填写变更前内容] [填写变更后内容] [填写变更原因]申请理由[在此处填写您的申请理由，可以包括但不限于以下内容]1.投资目标变更：陈述您的投资目标发生变化，导致需要进行基金业务的变更申请。
2.个人情况变更：阐述您的个人情况发生变化，需要对基金业务进行相应的调整。
3.风险承受能力变更：说明您的风险承受能力发生变化，导致需要对基金业务进行相应的调整。
4.其他原因：在此列出其他原因，如基金公司政策调整等，导致您需要进行基金业务变更申请。
申请流程请您根据如下流程进行处理：1.确认本函上的变更信息的准确性。
2.根据变更类型的需要，填写和签署相应的变更申请表格。
3.将变更申请表格及所需的身份证明文件一并邮寄至基金公司指定地址。
4.等待基金公司审核并发送变更结果通知。
注意事项请您注意以下事项：1.所有填写的信息必须真实、准确。
2.提交的申请表格必须填写完整，确保没有遗漏。
3.需要提供的身份证明文件包括但不限于身份证、护照等，具体要求请咨询基金公司。
4.基金公司可能会要求您提供其他相关文件，如银行账户信息等，请按照要求提供。
联系方式如有任何疑问或进一步需要，您可以通过以下方式联系我：•姓名：[您的姓名]•电话：[您的电话号码]•电子邮箱：[您的电子邮箱]我期待着您的回复，并希望能尽快处理我的变更申请。
谢谢您对本次申请的关注与支持。
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.10.25•【文号】证监基金字[2005]175号•【施行日期】2005.10.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》的通知（证监基金字[2005]175号）各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。
鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。
二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。
监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。
三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。
督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。
四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。
投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。
五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构。
六、公司董事应当认真审阅监察稽核报告，了解公司运作情况，对合规性作出客观、公正的独立判断，在收到季度监察稽核报告和年度监察稽核报告之日起15日内将书面意见反馈给公司，公司应妥善保存董事的书面意见备查。
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告第33号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告第33号关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金管理人监督管理办法〉有关问题的规定》,自2022年6月20日起施行。
中国证监会2022年5月20日附件1关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（2022年3月24日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过）为了做好《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号，以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、行政许可流程（一）材料报送要求1.申请人申请设立基金管理公司、公募基金管理业务资格或者基金管理公司变更重大事项的，应当按照中国证监会的规定报送申请材料；申请设立基金管理公司的主要股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
审核期间申请材料涉及事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2.申请设立基金管理公司的主要股东、实际控制人应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜并负主要责任。
（二）行政许可审查流程和方式1.中国证监会依照《行政许可法》《证券投资基金法》等规定，受理行政许可事项申请，组织审查，作出决定。
其中，审查工作可以采取下列方式：书面审查；现场核查；委托中介机构核查；征求相关机构和部门的意见；对基金管理公司高级管理人员或者相关股东（含拟任高级管理人员和股东）进行谈话、问询；中国证监会认为需要采取的其他审查方式。
2.基金管理公司设立申请获批后，发起人应当在6个月内依法完成筹建工作。
证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式一、申报材料的纸张、封面、页码和份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。
（二）封面1、标有“集合资产管理计划设立申报材料”字样；2、拟设立的集合资产管理计划名称、类型（限定性或非限定性）、申请人（即管理人，下同）、托管人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、申请人、托管人主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、2-26-2、3-58-10……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式四份（一份报注册地中国证监会派出机构），其中至少一份为原件。
报批（报备）期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，批准（备案）后，申请人应当另行提交两份申报材料最终稿原件及电子版（分别报送中国证监会和注册地中国证监会派出机构，并标明为最终稿，电子版为软盘或光盘方式）。
二、申报材料目录与内容（一）申请书1、申请人对现有客户资产管理业务开展情况（业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等）的说明及对不规范业务（如有）的清理规范计划。
2、拟设立集合资产管理计划的基本情况，包括计划的名称、类型、存续期间、目标规模（总份额）、投资目标、投资范围及投资组合比例、推广对象及最低参与金额、计划的托管人和推广机构、商业前景分析、风险分析等。
3、说明管理人、托管人、推广机构设立、管理、托管、推广拟设立的集合资产管理计划已获得内部授权批准，取得相关监管机构或自律组织的业务资格认可，并提供有关批准、授权或其他证明文件。
4、申请人承诺向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规；申报材料原件和复印件内容一致。
（二）集合资产管理计划说明书参照《集合资产管理计划说明书主要内容》制作，应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。
变更公司登记申请书范本
变更公司登记申请书范本申请人信息公司名称：[申请人公司名称]法定代表人：[申请人姓名]注册地址：[申请人注册地址]联系电话：[申请人联系电话]变更内容变更前公司名称：[原公司名称]注册地址：[原注册地址]变更后公司名称：[新公司名称]注册地址：[新注册地址]变更原因[请在此处填写变更公司名称和注册地址的原因]变更步骤1.准备材料：申请人需要准备以下材料：–变更公司名称和注册地址的申请书–公司法定代表人的身份证明文件复印件–公司营业执照原件及复印件–公司章程原件及复印件–公司组织机构代码证原件及复印件–公司税务登记证原件及复印件2.填写申请书：根据上述提供的申请书范本，填写申请书。
确保填写准确无误。
3.复印材料：对于需要提供的相关证件和文件，按照要求进行复印。
4.提交申请：将填写完整的申请书及相关材料，通过邮寄或亲自递交的方式提交至相关登记机关。
5.等待审核：登记机关将对提交的申请进行审核。
如有需要，可能会联系申请人补充材料或提供进一步解释。
6.变更完成：经过审核通过后，登记机关将完成公司名称和注册地址的变更，并颁发新的营业执照和相关证明文件。
注意事项1.请务必确保填写的申请书和材料准确无误，避免造成不必要的延误。
2.提交申请后，请保持手机畅通，以便登记机关与申请人联系。
3.各地登记机关对于公司名称和注册地址的变更规定可能有所不同，请在申请前仔细了解当地的相关规定并按照要求操作。
4.变更完成后，请及时更新公司相关信息，包括印章、银行账户、合同等。
结语以上为变更公司登记申请书范本，希望能对申请人在变更公司名称和注册地址时提供一定的指导和帮助。
如有任何疑问或需要进一步咨询，请随时与相关登记机关联系。
基金管理公司年度报告内容和格式准则
基金管理公司年度报告内容和格式准则引言：基金管理公司的年度报告是对过去一年经营状况和未来发展计划的总结和展望。
该报告的编写需要准确、清晰地传达公司的财务状况、业绩表现和风险管理情况，以及管理层对未来的思考。
本文将探讨基金管理公司年度报告的内容和格式准则。
一、内容1. 公司简介：包括公司的核心价值观、战略定位和管理团队的介绍。
2. 经营业绩：对过去一年的业绩进行详细分析，包括资产净值增长率、收益率、管理费率、手续费收入等指标，同时对公司的长期绩效进行评估。
3. 资产状况：包括公司资产配置情况、投资组合结构和风险控制情况，并对影响资产价值的因素进行分析。
4. 风险管理：提供对公司风险管理政策的描述，包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
5. 投资策略：介绍公司的投资理念、策略和决策过程，指导投资者了解公司的投资风格和特点。
6. 市场展望：对未来市场趋势和公司的发展前景进行评估和预测。
7. 重大事件：列出过去一年发生的重大事件、合规事项和诉讼。
二、格式准则1. 封面和目录：封面应包含公司名称、报告时间范围和封面图案，目录应清晰列出报告的各个章节。
2. 简洁明了的文字和图标：避免使用复杂的行业术语和专业名词，以便投资者易于理解。
图表和图像应具有清晰度和易读性。
3. 逻辑结构和连贯性：报告的内容应按照逻辑顺序组织，确保章节之间的衔接顺畅。
4. 统计数据和财务报表：提供准确、完整的财务数据和报表，并说明数据来源和计算方法。
财务报表应按照国际财务报告准则（IFRS）进行编制。
5. 风险和免责声明：在报告中说明风险因素，并对投资决策的风险提醒投资者。
同时，在报告的合适位置添加免责声明，明确说明用户对报告的使用和解释责任。
结论：基金管理公司的年度报告是投资者了解公司情况和支持投资决策的重要依据。
一个完整、准确、清晰的报告内容和格式对于公司的形象和经营发展至关重要。
通过精心编写和规范格式的年度报告，可以提高投资者对公司的信任感，促进公司的持续发展。
企业申请变更的报告
企业申请变更的报告一、背景介绍我公司是一家成立于2010年的制造业企业，主要从事电子产品的研发、生产和销售。
经过几年的发展，公司规模逐渐壮大，并且市场需求也发生了一些变化。
为了适应市场的发展需求，我公司计划进行一系列的变更，以提升我们的竞争力和市场占有率。
二、变更计划1. 公司名称变更随着业务范围的扩大和市场地位的上升，现有的公司名称已不能准确反映我们的核心业务和品牌形象。
因此，我公司申请将公司名称由原来的“XXX有限公司”变更为“YYY科技股份有限公司”，以更好地体现我们的科技创新和专业能力。
2. 股权结构调整为了吸引更多的资金和人才，我公司计划进行股权结构调整。
具体方案是新增一批战略投资者，并增加股份的流通性，以便更灵活地融资和引进战略伙伴。
3. 组织架构优化为了提高工作效率和适应市场变化，我公司将对组织架构进行优化调整。
具体举措包括增设几个新的职能部门，调整原有部门的职责和权责，以及优化管理层级和人员配置。
4. 生产线升级为了提高产品的质量和产能，并满足市场对产品的多样化需求，我公司计划进行生产线的升级。
具体措施包括引进全新的自动化设备和生产工艺，提升生产线的智能化水平和生产效率。
5. 市场拓展计划为了进一步开拓市场和拓展业务，我公司拟制定一套全新的市场拓展计划。
此计划将包括市场调研、产品定位、渠道建设、品牌推广等多个方面，以确保我们能够更好地应对市场的挑战和竞争。
三、变更带来的利益和风险1. 利益通过变更，我公司预计将获得以下几个方面的利益：- 公司声誉的提升：公司名称变更和股权结构调整将提升我们的市场形象和信誉度，有利于吸引更多的投资者和战略伙伴。
- 组织架构的优化：组织架构的优化将提高工作效率和响应能力，促进团队合作和协同创新，进一步推动公司的发展。
- 生产线的升级：生产线的升级将提高我们的生产能力和产能，降低生产成本和质量风险，从而增强我们的竞争力和市场份额。
- 市场拓展计划的实施：市场拓展计划将帮助我们进一步开拓市场，增加销售额和利润，提高企业的市场地位和影响力。
基金合同变更申模板
基金合同变更申模板尊敬的基金管理公司：根据《基金合同》及有关法律法规的规定，我司认为有必要对现有的基金合同进行变更，特向贵公司进行合同变更的申请。
一、基金基本情况基金管理公司：基金托管人：基金名称：基金登记编码：基金类型：基金成立时间：合同签订时间：投资标的：基金资产净值：基金份额总额：二、合同变更原因我司认为有必要对基金合同进行变更的原因如下：1. 基金市场环境的变化：由于市场环境的变化，导致基金投资标的、投资策略、份额规模等方面出现变化，原有基金合同已无法满足投资需求。
2. 法律法规的调整：由于相关法律法规的调整，原有基金合同的条款已不符合法律规定，需要进行相应的变更。
3. 投资者利益保护：为了更好地保护基金投资者的利益，我司认为有必要对原有基金合同进行调整，使投资者能够获得更好的投资回报。
4. 基金管理公司的经营需求：为了更好地适应基金管理公司的经营需求，对基金合同进行变更是必要的。
三、合同变更内容我司拟对基金合同进行如下内容的变更：1. 调整基金投资标的：根据市场环境的变化，调整基金的投资标的，更好地适应投资需求。
2. 调整基金投资策略：根据市场情况的变化，调整基金的投资策略，提高投资回报率。
3. 调整基金份额规模：根据投资者的需求，调整基金的份额规模，更好地服务投资者。
4. 调整基金管理费率：根据经营需求，调整基金管理费率，更好地适应公司的经营需求。
5. 其他变更内容：根据实际情况，对基金合同其他相关内容进行调整。
四、合同变更流程1. 提交申请：我司向贵公司提交本次合同变更申请书，并提供相关材料。
待贵公司审核通过后，双方签订变更协议。
2. 变更协议签署：双方签署变更协议，并办理相关手续，确保基金合同变更的有效性。
3. 履行变更内容：根据变更协议的内容，双方履行自己的义务，确保基金管理业务的正常进行。
五、变更效力本次基金合同变更自双方签署变更协议之日起生效，变更内容对双方均具有法律约束力。
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基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容与格式附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%Z上股东）附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%Z下股东）附件7.1基金管理公司持股5鸠下拟任股东基本情况表（机构）附件7.2基金管理公司持股5%Z下拟任股东基本情况表（自然人）附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表附件九基金管理公司其他变更事项报告表附件9.1基金管理公司持股5鸠下股东变更事项报告表附件9.2基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表附件9.3基金管理公司名称、住所变更事项报告表附件9.4基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表附件9.5基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209X295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样；2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1 —4、2-26、3- 58或者1—4- 1、3- 1—2、3-4- 21 ••章•••节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、设立申请材料目录与内容（一）承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。
主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。
（四）商业计划书主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3-5年财务预测等。
（五）股东情况1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件五、附件七，如内容填写不下，可另加附页）2、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。
3、注册资本及经营状况（1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。
（2）主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况说明。
特别要说明证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等的投资规模、管理方式、决策程序、风险控制、投资运作及收益情况等。
（3）除主要股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说明。
存在证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的，需要说明其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。
4、股东公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况股东所在地工商、税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处罚及不存在不良记录的证明文件，商业银行出具的信贷记录证明文件6股东已参股基金管理公司情况说明申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资收益情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等，并说明再次参股基金管理公司的原因及避免不正当关联交易的具体措施。
7、股东与关联方关系说明各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，逐层说明各股东股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
8、股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司的决定持股5鸠下境内股东只需提供上述1-2、7-8项材料，自然人股东还须提交身份证复印件。
9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：（1）基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件六，如内容填写不下，可另加附页）（2）注册地或者主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照（副本），机构合法存续的证明；（3）近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机关处罚的说明，并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构认证；（4）经过审计的最近三个会计年度的财务报告；（5）从事证券资产管理的历史；最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况；（6）参股中国基金管理公司的战略发展报告，说明对中国基金行业的了解情况、投资目的、境内市场发展战略和安排等；（7）境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。
境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为合格境外机构投资者（QFII）投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；（8）中国证监会要求提供的其他资料。
境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。
境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
（六）发起协议/合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。
（七）设立准备情况说明材料包括但不限于以下材料：1、人员准备情况，主要包括拟任高级管理人员及其他从业人员的资格条件和到位情况；2、基金管理公司名称预先核准情况；3、办公场所购置、租赁及相关设备购置的方案。
（八）公司章程（草案）（九）内部机构设置及职能（十）内部管理制度主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。
拟委托基金服务机构代为办理部分业务的，还应提交对基金服务机构进行尽职调查的报告、签订的委托办理业务协议以及相关风险防范措施。
（十一）拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料；2、现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况；3、股东（大）会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。
（十二）拟开展特定客户资产管理业务的，还须根据相关规定提交有关材料（十三）法律意见书律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：（1）对股东资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；（2）对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；（3）对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或者最终权益持有人的确认；（4）对发起协议/合资合同合法性、有效性和全面性的意见；（5）对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；（6）高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。
（十四）中国证监会规定的其他材料附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209X295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。
审核通过后，另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、申请材料目录（一）承诺函公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。
（二）申请报告主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或者租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。
（三）股东（大）会或者董事会的决议（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历（六）法律意见书（七）中国证监会规定的其他材料附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式本附件适用于以下事项：1、新增或者变更持股5沖上的股东；2、变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;3、变更股东的持股比例超过5%一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209X295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份复印件，1份电子版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料（定稿）1份。
二、申请材料目录（一）承诺函包括以下内容：1、基金管理公司及相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺；2、新增股东、受让方或者出资认购方对以固有货币资金出资且不受制于任何第三方作出的承诺；3、出让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式放弃行使股东权利的承诺;4、受让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式行使股东权利的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对新增股东、受让方或者出资认购方信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性、新增股东或者受让方的资格条件，对基金管理公司经营的影响。
（四）股东（大）会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书（五）新增股东、受让方或出资认购方情况说明1、基金管理公司拟任股东基本情况表2、法人资格及业务资格证明文件3、注册资本及经营状况4、公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况说明6参股基金管理公司的情况说明7、关联方关系说明8、新增股东、受让方或出资认购方是境外机构的，需要提交的材料以上1-8项内容按照附件一中二、（五）股东情况1-8项的相应规定提交相关材料。
9、新增股东、受让方或出资认购方拟成为主要股东的，提供上述材料外，还应提交关于公司未来发展战略及改善公司治理、加强内控等方面的意见和建议以及持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。