FDI的技术溢出效应及其影响因素分析_以山西为例_杨俊仙

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2008 年第 8 期 于不平等的地位 , 难以通过合作体中 的内在约束 要求跨国 公 司加快技术扩散的速度 , 导致本 地企业对 FDI 的技 术溢出 的 吸纳能力有限。 另外 , 新技术潜 在采用 者的 技术原 始积 累水 平越 高 , 人 力资本存量越大 , 那么就越容易学 习、 消 化和吸收创 新技术 , 而新技术的提高又 会逐步 缩小 其与创 新源 之间 的差距。 目 前 , 受山西教育和科 研基 础设施 较弱 , 缺 乏有 一定影 响力 的 知名高校、 院所等因 素的 影响 , 山西 的人 力资 本平均 水平 偏 低 , 与跨国公司的要 求还 有很大 距离 ; 而 本地 企业的 用人 机 制、 薪酬水平等方面又限制了高级人才的回流 。 四、 积极提升 FDI 的技 术溢 出效 应 , 主 动从 技术 溢出 中 受益 1. 加快政府职能转变 , 提高利用 外资的管理 水平 。利 用 外资质量和水平的提高是政府有效决策的 体现 , 也是政府 的 制度安排的 结果。政府 在满 足 FDI 进 入要 求而 改变 自身 运 行机制和模式的 同时 , 对 制度变 迁的 影响 也同时 展开 , 包 括 所有权制度、 分配制度及资源配置 模式等。在国 际投资呈 现 新的地理和行业格局的历史条件下 , 如何使得自 身的调节 机 制更加灵活 有效 , 也是目 前政 府部门 面临 的一项 重要 挑战。 因此 , 山西政府必须深化改革 , 转变政府职 能 , 创 造更好的 利 用外资的软硬环境。 2. 吸引高科技人才和高级管 理人才 , 为人员流 动创造 条 件 。高素质 的科技和管 理人 员是吸 收外 资技 术溢出 效应 的 最主要的人力资源群体。在政府增强教 育投入力度 的同时 , 企业要加强企业员工各项教育培训 , 形 成 干中学 的终身 受 教育的机制 。此 外 , 为了 鼓励人 员流 动 , 特 别是 管理 人员 和 技术人员的 流 动与 创 业 , 政府 应 当减 少人 员 流动 方面 的 限 制 , 同时还应该加强 风险 投资业 的发 展 , 建立 新型的 分配 制 度 , 用待遇留人、 用事业留人 , 为高素 质的科技和 管理人员 到 山西创业开辟广阔的空间。 3. 增强企业 的 技术 吸 收能 力 , 提 高 企业 的 自主 创 新 能 力 。技术吸 收能力是本 地企 业能否 与跨 国公 司子公 司建 立 关联的关键因素 , 同时还影响到本地 企业能在多 大程度上 利 用关联所提供的机 会来进 一步 改进其 技术 水平。企 业应 设 法增加 R &D 投入 , 开发新产品、 改进工 艺、 提 高产品 质量 , 提 升企业整体技术水平。应鼓励山西本地企 业与大 ( 专 ) 院校、 科研单位进行技术合作 , 激励企业建 立有效的 研发机制和 创 新机制 , 提高企业的自主创新能力。 4. 培育有 效的 竞争性 市场 环境 。为 形成 有利于 FDI 技 术溢 出的市场环境 , 以便 最大 程度 地从 FDI 中受 益 , 山西 本 地同类企业之 间应建 立技 术联盟 , 互 换技 术成果 , 充 分利 用 自身优势 , 更好地 与跨国 公司 竞争 , 加 速 FDI 的 技术 溢出 速 度。另外 , 应进一步实现从 招商引资 到 招商选资 的观 念 和政策的转变 , 数量与质量并重 , 在招商 过程中 , 把外资的 项 目和本地的经济实际结合起来 ; 同时 要制定配 套的法律法 规 约束外商的违法违规行为 , 注重对环境 的有效保护。 参考文献 : [ 1] 范爱军 , 刘 云英 韩 国在山 东省 FDI 的 技术 溢出 效应 实 证分析 [ J] 山东大学学报 , 2006, ( 4) : 127- 132 [ 2] Blomstrom M, H Persson Foreign Investment and Spillover Effi ciency in Underdeveloped Economy: Evidence from Mexican Manufacturing Industry [ J] 493- 501 [ 3] Haddad M , A Harrison Are There Spillovers from Direct Foreign Investment Evidence from Panel Data for Morocco [ J] of Development Economics, 1993, ( 42) : 51- 74 [4] Aitken B, A Harrison Do Domestic Firms Benefit from Direct Foreign Investment Evidence from Venezuela[ J] Euro Pean E conomic Review, 1999, ( 89) : 605- 618 [ 5] 秦晓钟 , 胡志宝 证分析 [ J] [ 6] 包 [ 7] 林 研究 [ J] 群 , 赖明勇 江 , 骆 俊根 外 商对 华直 接投资 技术 外溢效 应的 实 中 国外 商直 接投资 与技 术进步 的实 证 港 资对广 东技 术进 步的影 响分 析 [ J] 论 我国 外商 直接投 资的 技术溢 出效 应 江苏经济探讨 , 1998, ( 4) : 47- 49 经济评论 , 2002, ( 6) : 63- 66 Journal World Development, 1983, ( 11) :
其 FDI 的技术溢出效应为正的结论 , 并分析了正效应力度较小的制约 因素 , 最后提出了 积极提升 山西 FDI 的 技术溢 出效应 的
20 世纪 90 年代 以来 , 随着 经济 全球 化的 发展 , 外商 直 接投资 ( Foreign Direct Investment, 简称 FDI) 作为技术国际化载 体的作用日益受到重视。 FDI 不仅 给东道 国带来 了资 金 , 而 且也带来了先进 的技 术手 段、 管 理经 验等 诸多无 形资 产 , 对 东道国的经济具有 重要的 影响。早 期以 新古 典主义 经济 增 长理论为基 础的研究认 为 , FDI 对东道 国经济 的影响 主要 体 现在其对东道国经 济的资 本积 累方面。 然而 内生增 长理 论 的兴起 , 使得 FDI 得到 了全 新的 评价。 根据 内生 增长 理论 , FDI 能以不同的方式促进东道国的经济增长。 一、 FDI 的技术溢出效应及其相关研究 对溢出理 论 的 讨论 最 早 可追 溯 到 20 世 纪 60 年代 初 , Macdougall 在分析 FDI 的 一般 福利 效应 时 , 首 次把 技术 溢 出 效应视为 FDI 的一个重要现 象。所谓 FDI 技术 溢出效 应 , 是 指跨国公司 (Multinational Corporations, 简称 MNCs) 所具有的 产 品技术、 管理技术和研发能力从外商 投资企业内 部向东道 国 企业非自愿 扩散的效 益 , 促进 了当地 技术 和生产 力的 进步 , 而跨国公司又 无法 获 取其 中的 全 部收 益的 一 种外 部 效应。 此后 , 许多学者从 理论上 研究 了 FDI 的技 术溢 出机 理 , 在 理 论上学者们普遍认同 FDI 技术溢出 效应的存 在 , 但 实证研 究 得出 的 结论 却 不 一 致。 Gaves 、 Kokko、 Liu 、 Driffield、 Blomstrom 和 Presson 等 使用行业横 截面或面板 数据 , 以加拿大、 澳大 利 亚、 墨西哥、 英国等国家为研究对象 , 得出 FDI 对东 道国存 在 正技术溢出效应的结论。但是 , Barry、 Dajnkov 和 Hoekan 、 Had dad 和 Harrison 、 Aitken 和 Harrison 等分 别使 用委内 瑞拉、 摩洛 收稿日期 : 2008- 05- 29
图 1 截至 2005 年末山西 FDI 来源地结构 3. 产业的关联度 。跨国公司 所投资产业 关联度 越大 , 先 进技术的 前波 后及 作用 就越 强。就 山西 而言 , 截 至 2005 年 末 , 外商投资企业主要分布在投资 少、 见 效快、 盈利高的第 二 产业 , 项目数比例占 89 1% 。其中 , 流向 煤焦、 煤层气等能 源 行业的外资占 41 3% ; 流向金属镁、 不锈 钢、 水 泥等制造业 的 外资占 50 93% ; 在那些投资大、 资 金回收期 长的农业、 能源、 交通等基础产业和服务业等领域外商投 资企业则很 少 , 仅 占 10 9% 。 同时 , 从企业 科技活动 经费投 入来源 结构来 看 , 2003 年 山西的科技经费投入中 , 外资所占比例 为 6% , 而同期北京 高 达 46% , 上海高达 67% 。这表 明 , 进入 山西省 的 FDI 不存 在 通过科技创新来提 升市场 竞争 力的 内在动 力。这也 从另 一 个侧面证实了 FDI 进入山 西的 主要动 因是 资源 获取 而非 市 场驱动。这些 FDI 的 进入虽 然带 动了 山西 一批 配套 企业 的 加盟 , 一定程度上引 领了 产业 集群的 形成 和升级 , 但 这种 投 资的高度集中 性 , 与 山西 现有 的产业 结构 雷同 , 不利 于发 展 第三 产业 , 特别是发 展先 进服 务经济 , 起 不到 优化产 业结 构 的作 用 , 也不利于技 术自 主创 新能力 的增 强 , 导致山 西只 能 长期徘徊在产业链的低附加值环节。可 见 , 产 业流向是限 制 FDI 技术溢出的重要因素。 4. 技术吸收与 扩散 能力 。外 资能 否在 东道 国迅 速产 生 溢出 效应还要看东道国 自身 能否 对跨国 公司 的技术 快速 的 模仿、 消化和吸收 , 并在此基础上创新 , 形成对 跨国公司的 竞 争压 力 , 迫使其转让 更先 进的 技术 , 从而 形成 新一轮 的技 术 溢出。而山西现有企业的 规模、 技术、 管理水平、 产权结 构等 制约了对跨国公司溢出技术的吸收 , 部分大中 型企业目前 普 遍存在生产设 备老化、 生 产流 程僵化、 研 究与 开发能 力薄 弱 等问题 , 从而使本地企业在与跨国公 司的合作 过程中容易 处