证券投资基金模拟50
辽宁房地产估价师相关知识：投资基金与投资基金证券概念模拟试题
辽宁省房地产估价师《相关知识》：投资基金与投资基金证券概念模拟试题本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于土地补偿费、安置补助费的使用，表述错误的是。
A：土地补偿费归农村集体组织所有B：地上附着物和青苗补偿费归地上附着物和青苗的所有者所有C：由农村集体组织安置的人员，安置补助费由农村集体经济组织管理和使用D：由其他单位安置的人员，补助费发放给个人E：房地产估价机构必须加盖公章2、根据《房产测量规范》，下列项目中，不计算建筑面积的是。
A：无顶盖的室外楼梯B：与房屋相连的有柱走廊，两房屋间有上盖和柱的走廊C：房屋之间无上盖的架空通廊D：与房屋相连有上盖无柱的走廊E：执行层的组织协调3、下列公式不正确的一项是__。
A.分配（应付）利润=经营利润-（盈余公积金+公益金+未分配利润）B.税后利润=利润总额-所得税C.经营利润=销售（含出租、自营）收入-经营成本-期间费用-销售税金D.利润总额=经营利润+营业外收支净额4、某房地产的报酬率为8%,受益期限为30年的价格为4000元/m2。
若报酬率为6%,受益期限为50年，则该房地产价格为—元/m2。
A．3000B．4500C．5200D．56005、约翰•冯•杜能的地租量的计算公式是。
A：地租二市场价格-生产成本B：地租=市场价格-生产成本-平均利润C：地租=市场价格-生产成本-所使用的资本义一般农业资本利润率D：地租=市场价格-生产成本-平均利润-资本的利息E：工业用地的监测点评估价格6、某地区某类房地产1999年4月1日至10月1日的价格指数分别为79.6、74.7、76.7、85.0、89.2、92.5、98.1（以1998年1月1日为100）。
其中有一房地产在1999年6月1日的价格为2000元/m2,对其作交易日期修正到1999年10月1 H 的价格为一元/m2。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
证券投资基金课程第一章全真模拟练习题及答案
2012年下半年《证券投资基金》第一章全真模拟练习题及答案一、单选题1. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）A. 存续期限不同B. 投资策略相同C. 影响基金价格的主要因素不同D. 收益与风险不同答案B2. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A. 高风险、高收益B. 低风险、低收益C. 风险相对适中、收益相对稳健D，基本没有风险答案C解析基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种。
3. 由于（）份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案D4. 证券投资基金起源于19 世纪的（）。
A. 英国B. 美国C. 法国D. 荷兰答案A解析证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
5.证券投资基金是一种实行（）的集合投资方式。
A.组合投资B. 专业管理C. 利益共享D. 风险共担答案C6.1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的（）形态。
A,封闭式B. 开放式C，契约D. 股份有限公司答案C7·从契约的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。
A. 基金管理公司的公司章程B. 托管协议C. 基金契约D.基金招募书答案C解析从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金契约；公司型基金的营运依据是公司章程。
8. 设立契约型基舍，签署基金合同的主体中不包括（）。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金投资者D. 基金评级机构答案D9. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金答案B解析封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
基金从业资格考试—证券投资基金基础知识模拟
基金从业资格考试—证券投资基金基础知识模拟您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 关于β系数，以下表述正确的是( )。
[单选题] *A．β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低B．CAPM用β系数来描述资产或资产组合的特有风险大小C．β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度(正确答案)D．β系数是对放弃即期消费的补偿2. 公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是( )。
[单选题] *A．债券持有者优于普通股股东，普通股股东优于优先股股东B．普通股股东优于优先股股东，优先股股东优于债券持有者C．优先股股东优于普通股股东，普通股股东优于债券持有者D．债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东(正确答案)3. 目前在我国各类债券市场中占据交易量和存量方面主导地位的债券市场是( )。
[单选题] *A．上海证券交易所债券市场B．商业银行柜台市场C．银行间债券市场(正确答案)D．深圳证券交易所债券市场4. 某基金A在持有期为12个月、置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为﹣5%，则以下表述正确的是( )。
[单选题] *A．该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%B．该基金在12个月中的最大损失为5%C．该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%(正确答案)D．该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%5. 某二级债券基金，业绩比较基准：20%×沪深300指数收益率+75%×中债新综合财富(总值)指数收益率+5%×金融机构人民币活期存款利率(税后)，该基金当年实际收益率为2%。
该基金实际资产收益率及其指数业绩对比如下：根据上述信息，该二级市场基金当年超额收益率为( )。
[单选题] *A．0.1%B．-0.1%C．2.1%(正确答案)D．1.9%6. 基金会计核算的内容，不包括以下( )业务。
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证券投资基金模拟50一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)1. 证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的投资方式。
A.集合B.集资C.联合投资D.合作答案：A[解答] 掌握证券投资基金的概念与特点。
见教材第一章第一节，P1。
2. 基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险答案：A[解答] 掌握证券投资基金的概念与特点。
见教材第一章第一节，P2。
3. 根据的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念答案：B[解答] 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。
见教材第一章第三节，P7。
4. 对基金研究评价机构而言，是进行基金评级的基础。
A.基金的管理人B.基金的份额C.基金的分类D.基金的收益答案：C[解答] 了解证券投资基金分类的意义。
见教材第二章第一节，P22。
5. ETF连结基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的。
A.60%B.70%C.80%D.90%答案：D[解答] 熟悉股票基金的分类。
见教材第二章第一节，P26。
6. 股票基金最大的特点是。
A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资答案：D[解答] 了解债券基金在投资组合中的作用。
见教材第二章第二节，P29。
7. 以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，会面临较高的国家投资风险。
A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.洲际型股票基金D.国际型股票基金答案：A[解答] 熟悉股票基金的分类。
见教材第二章第二节，P28。
8. 根据《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于的不同而有所不同。
A.收益分配时间B.收益分配频率C.收益分配规模D.收益分配水平答案：B[解答] 掌握货币市场基金的分析方法。
见教材第二章第四节，P39。
9. 混合基金比较适合的投资者。
A.较为激进B.风险中性C.较为保守D.追求高收益答案：C[解答] 了解混合基金的类型。
见教材第二章第五节，P41。
10. 受影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。
A.通货膨胀B.利率波动C.供求关系D.经济周期答案：C[解答] 了解ETF的投资风险及其分析方法。
见教材第二章第七节，P47。
11. 股票型分类基金的A类份额根据基金合同约定的获得基准基金收益。
A.到期收益率B.内含收益率C.年化收益率D.半年化收益率答案：C[解答] 了解分级基金的特点。
见教材第二章第九节，P50。
12. 按的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资风格D.募集方式答案：A[解答] 了解分级基金的类型。
见教材第二章第九节，P51。
13. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1B.2C.3D.6答案：D[解答] 了解基金的募集程序。
见教材第三章第一节，P58。
14. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是。
A.认购费用为120元B.净认购金额为9884.42元C.认购费用为118.58元D.认购份额为9881.42份答案：C[解答] 掌握开放式基金认购份额的计算。
见教材第三章第一节，P61。
15. 基金份额申购、赎回的资金清算是由根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.基金份额持有人D.证券交易所答案：A[解答] 了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。
见教材第三章第三节，P80。
16. 投资管理人应当坚持利益优先的原则。
A.国家B.基金托管人C.基金份额持有人D.自身答案：C[解答] 熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P84。
17. 《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的担任。
A.基金管理公司B.基金托管人C.投资管理公司D.基金发起人答案：A[解答] 熟悉基金管理公司的市场准入规定。
见教材第四章第一节，P82。
18. 成长型股票最常用的辅助估值工具是。
A.市盈率B.每股盈余成长率C.市净率D.现金流折现答案：B[解答] 了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
见教材第四章第三节，P94。
19. 是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整。
A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督答案：A[解答] 熟悉基金资产托管业务。
见教材第五章第一节，P109。
20. 《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的。
A.清算系统B.交割系统C.安全监控系统D.网络系统答案：C[解答] 了解基金托管人的机构设置与技术系统。
见教材第五章第二节，P114。
21. 基金托管人的首要职责是。
A.保证基金资产的安全B.依法合规处分基金资产C.严守基金商业秘密D.对基金资产的损失承担赔偿责任答案：A[解答] 了解基金财产保管的基本要求。
见教材第五章第三节，P115。
22. 交易所交易资金清算流程中，托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日答案：B[解答] 了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。
见教材第五章第四节，P118。
23. 是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则答案：C[解答] 熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
见教材第五章第七节，P123。
24. 是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
A.确定具体的目标客户B.确定拟纳入的股票C.发现具有发展潜力的市场D.挖掘其他基金的优点答案：A[解答] 了解基金产品的设计与定价。
见教材第六章第二节，P134。
25. 基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和的有关规定，恪守职业道德和行为规范。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.中国基金业协会答案：A[解答] 熟悉基金销售机构禁止行为的类型。
见教材第六章第五节，P154。
26. 主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.后台管理系统B.前台业务系统C.监管系统信息报送D.信息管理平台应用系统答案：B[解答] 了解基金销售业务信息管理的内容。
见教材第六章第六节，P154。
27. 基金销售机构内部控制的原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性答案：B[解答] 熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。
见教材第六章第七节，P157。
28. 投资收益指基金经营活动中因等实现的损益。
A.债券投资利息收入B.银行存款利息收入C.买卖股票D.手续费返还答案：C[解答] 熟悉基金的利润来源。
见教材第八章第一节，P179。
29. 封闭式基金一般采用方式分红。
A.股票股利B.配股C.现金D.转股答案：C[解答] 掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。
见教材第八章第二节，P181。
30. 买卖基金份额暂免征收印花税。
A.金融机构B.非金融机构C.企业投资者D.个人投资者答案：C[解答] 熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。
见教材第八章第三节，P184。
31. 个人投资者买卖基金份额暂免征收。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税答案：B[解答] 熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。
见教材第八章第三节，P184。
32. 基金合同是约定基金管理人、和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。
A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司答案：B[解答] 了解基金合同、招募说明书的主要披露事项。
见教材第九章第三节，P195。
33. 基金经理应当在上半年结束之日起日内，编制完成基金半年度报告。
A.10B.20C.30D.60答案：D[解答] 熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
见教材第九章第四节，P200。
34. 基金托管银行应当建立的离任制度。
A.基金托管部门高级管理人员B.基金托管部门中层管理人员C.董事长D.基金经理答案：A[解答] 了解对基金托管银行的监管。
见教材第十章第三节，P237。
35. 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月答案：D[解答] 了解对基金托管银行的监管。
见教材第十章第三节，P224。
36. 近年来，中国证监会始终坚持以为改革方向，不断简化、优化基金产品审核程序，提高审核效率。
A.结构化B.市场化C.国际化D.规范化答案：B[解答] 掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。
见教材第十章第四节，P228。
37. 对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或自公布之日起日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A.3B.5C.8D.10答案：B[解答] 掌握基金销售活动监管的内容。
见教材第十章第四节，P230。
38. 证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
A.避税型B.收入型C.增长型D.货币市场型答案：C[解答] 熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点。
见教材第十一章第一节，P250。
39. 在实际中，我们经常用来估计期望收益率。
A.经验数值B.历史数据C.预测数据D.现期数值答案：B[解答] 单个证券与证券组合的收益与风险。
见教材第十一章第二节，P256。
40. 决定组合线在证券A与证券B之间的弯曲程度。
A.权重B.证券价格的高低C.相关系数D.证券价格变动的敏感性答案：C[解答] 熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。
见教材第十一章第二节，P262。
41. 的无差异曲线为水平线。
A.风险极度爱好者B.风险极度厌恶者C.风险中性者D.理性投资者答案：A[解答] 掌握无差异曲线的含义、作用和特征。
见教材第十一章第二节，P268。
42. 套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现的行为。
A.低额收益B.高额收益C.有风险收益D.无风险收益答案：D[解答] 熟悉套利定价理论的基本原理。