最新上市公司与投资者关系指引考试题资料
2023年上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)
上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)一、多项选择题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营状况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行以下哪些持续督导职责：()A.督促收购人准时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；C.督促和检查收购人履行公开承诺的状况；D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续方案的状况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利猜测或者管理层估计达到的目标；E.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款方案的落实状况与事实是否全都；F.督促和检查履行收购中商定的其他义务的状况。
2、属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：()A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金；B.增发上市的股票；C.暂停上市后恢复上市的股票；D.转增红股上市的股票。
3、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容()A.离职缘由；B.是否存在应向交易所报告的公司信息披露状况；C.对公司信息披露和规范运作状况的评价；D.自前次年度申报或自任职至离任时的履职状况；E.董事会秘书自行要求申报的其他状况。
4、投资者关系工作的基本原则是：()A.充分披露信息原则；B.合规披露信息原则；C.投资者机会均等原则；D.诚恳守信原则；E.高效低耗原则；F.互动沟通原则5、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据()综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。
A.资格考试成果；B.公司董事会推举函；C.资格培训出勤率；D.上市公司诚信档案记录。
6、上市公司制定内部掌握检查监督方法至少包括以下哪些内容：()A.董事会或相关机构对内部掌握检查监督的授权；B.公司各部门及下属机构对内部掌握检查监督的协作义务；C.内部掌握检查监督的项目、时间、程序及方法；D.内部掌握检查监督工作报告的方式；E.内部掌握检查监督工作相关责任的划分；F.内部掌握检查监督工作的激励制度。
上市券商投资者关系管理
课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！得分: 100
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2. B 组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。
3. C A和B。
15.根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》（2008年），上交所对上市公司董事会秘书的职责履行进行定期考核，考核的内容不包括（）回答：正确
1. A 信息披露事务工作情况，投资者关系管理工作情况。
2. B 公司经营业绩情况，公司经营合规情况。
3. C 股权管理工作情况，股东大会、董事会会议筹备组织工作情况。
上交所董秘考试题库及答案
上交所董秘考试题库及答案上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题(104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题(106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117) 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题(131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132) 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题(162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
科创板开户测试题及答案
科创板开户测试题及答案一、单选题1. 科创板是在上海证券交易所设立的独立板块，主要服务于哪些类型的企业？A. 传统制造业B. 科技创新型企业C. 金融服务业D. 房地产业答案：B2. 科创板的交易规则中，涨跌幅限制是多少？A. 上涨10%，下跌10%B. 上涨20%，下跌20%C. 无涨跌幅限制D. 上涨5%，下跌5%答案：B二、多选题1. 以下哪些条件是个人投资者参与科创板交易需要满足的？A. 账户资产不低于50万元人民币B. 参与证券交易满2年C. 无不良信用记录D. 年龄在18周岁以上答案：A、B、C2. 科创板上市公司的财务指标中，以下哪些是必须满足的？A. 最近两年净利润均为正B. 最近一年营业收入不低于1亿元人民币C. 研发投入占营业收入的比例不低于10%D. 资产负债率不超过50%答案：A、B、C三、判断题1. 科创板上市公司必须在上市前完成股份制改革。
答案：正确2. 科创板上市公司的股份可以在上市首日进行融资融券交易。
答案：错误四、简答题1. 请简述科创板的设立目的。
答案：科创板的设立目的是为了支持科技创新型企业的发展，提高资本市场服务实体经济的能力，促进科技创新与资本市场的深度融合。
2. 科创板上市公司的退市规则有哪些？答案：科创板上市公司的退市规则主要包括财务类退市、交易类退市、规范类退市等，具体包括连续亏损、市值低于规定标准、信息披露严重违规等情况。
五、案例分析题1. 假设某投资者账户资产为40万元人民币，且参与证券交易未满2年，请问该投资者能否参与科创板交易？答案：根据科创板的投资者适当性管理要求，该投资者账户资产不足50万元人民币，且参与证券交易未满2年，因此不能参与科创板交易。
2. 某科创板上市公司连续两年净利润为负，且市值低于规定标准，请问该公司将面临什么情况？答案：根据科创板的退市规则，该公司因连续两年净利润为负且市值低于规定标准，将面临退市风险。
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务
指引考试题
一、判断题
1、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。
2、上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份予以
解锁。
二、单项选择题
1、每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按（）计算其可解锁额度.
A、10%
B、15%
C、25％
D、20%
2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到报告后
的（），通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述
信息。
A、一个交易日内、二个工作日之内
B、二个交易日内、二个工作日之内
C、二个交易日内、三个工作日之内
D、三个交易日内、二个工作日之内。
创业投资中的投资者关系管理考核试卷
B.新闻发布会
C.投资者见面会
D.广告宣传
8.在创业投资中，以下哪项行为可能对投资者关系产生负面影响？（）
A.定期发布业绩报告
B.积极回应投资者疑问
C.高管频繁变动
D.提高公司分红比例
9.以下哪个不是评价投资者关系管理效果的关键指标？（）
A.投资者满意度
B.股票价格波动
C.融资成本
D.媒体曝光度
3.______是指公司通过各种渠道向投资者提供的关于公司运营和财务状况的信息。（）
4.投资者关系管理中，提高投资者忠诚度需要关注投资者的______需求。（）
5.______是指公司治理结构、经营状况、市场表现等方面的透明度。（）
6.创业投资中的投资者关系管理应遵循真实性、及时性、全面性和______原则。（）
A.提高企业透明度
B.增强企业竞争力
C.降低监管风险
D.提升企业价值
4.以下哪些因素会影响投资者对创业投资的信心？（）
A.公司业绩
B.市场环境
C.法律法规
D.投资者个人经验
5.投资者关系管理中，良好的沟通策略包括以下哪些？（）
A.及时性
B.真实性
C.全面性
D.互动性
6.以下哪些属于创业投资中投资者关系管理的有效工具？（）
3.面临挑战如投资者需求多样、法律法规复杂等，企业应采取针对性策略，如加强投资者教育，提高信息披露质量，以应对挑战。
4.企业在处理信息披露时，应确保真实、准确、完整、及时。例如，某企业面临财务危机，主动披露信息，与投资者保持沟通，共同应对困难。
A.投资者需求的多样性
B.法律法规的复杂性
C.信息安全的风险
D.全球化背景下的沟通难题
投行习题及答案
精心整理1．（F）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（F）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
4．（T）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（T）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（T）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（F8．（F.9．（T11．（F12．（T13．（T14．（T年以来15．（F16.（T18．（T19．（T20．（T21．（F22．（F23．（F24．（F26．（T及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
27．（F）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
29．（T）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
31．（T）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。
35．（T）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。
36．（T）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。
38．（F）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。
40．（T）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。
41．（F）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。
42．（T）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。
上交所董秘考试题库及答案【全部】
上交所董秘考试题库及答案《中华人民国公司法》部分考试题 (3)《中华人民国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规考试题 (86)关于上市公司向证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《证券交易所上市公司董事会议事示规则》和《证券交易所上市公司监事会议事示规则》的通知考试题 (95)证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)证券交易所上市公司部控制指引考试题 (100)证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101)证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)证券交易所公司债券上市规则考试题 (116)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (118)证券期货法律适用意见第5号试题 (124)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规问答》的通知试题125 关于规国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (130)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (131)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (133)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (136)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组幕信息知情人登记试题 (137)《证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (137)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (153)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (153)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 155 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (157)《证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (159)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (161)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (165)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (168)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
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上市公司与投资者关系指引考试题
一、判断题
1、公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效, 便于投资者参与。
2、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
3、公司应关注媒体的宣传报道,并积极回应。
4、公司应充分重视网络沟通平台建设,可在公司网站开设投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。
5、公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
6、公司应设立专门的投资者咨询电话和传真,咨询电话由熟悉情况的专人负责, 保证在工作时间线路畅通、认真接听。
咨询电话号码如有变更应尽快公布。
7、公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
8、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件,包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
9、公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
10、公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。
11、公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。
12、除非得到明确授权,公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中
/八
发言。
13、公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门,负责公司投资者关系工作事务
14、公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。
在开展重大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。
二、单项选择题
1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
A、涉及股东权益的重大方案
B、公司发展计划
C、融资计划
D、年度经营计划
2、公司应确定由（）负责投资者关系工作。
A、证券事务代表
B 、董事会秘书
C、董事长
D、副总经理
三、多项选择题
1、投资者关系工作是指公司通过（）, 提升公司治理水平,以实现
公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
A、信息披露与交流；
B、加强与投资者及潜在投资者之间的沟通；
C、增进投资者对公司的了解和认同；
D、了解投资者的需求；
2、投资者关系工作的目的是:（）
A、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
B、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
C、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
D、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
E、增加公司信息披露透明度，改善公司治理；
3、投资者关系工作的基本原则是:（）
A、充分披露信息原则；
B、合规披露信息原则；
C、投资者机会均等原则；
D、诚实守信原则；
E、高效低耗原则；
F、互动沟通原则；
4、投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:（）
A、公司的发展战略；
B、法定信息披露及其说明；
C、公司依法可以披露的经营管理信息；
D、公司依法可以披露的重大事项；
E、企业文化建设；
F、公司的其他相关信息；
5、公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,通过（）等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。
A、现场或网络投资者交流会、说明会；
B 、设立热线电话、传真及电子信箱；
C、走访机构投资者；
D、发放征求意见函；
6、投资者关系工作包括的主要职责是:（）
A、分析研究；
B、沟通与联络；
C、公共关系；
D、有利于改善投资者关系的其他工作；
7、公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。
负责投资者关系工作的部
门或人员应及时归集各部门及下属公司的（）等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。
A、会议记录；
B、生产经营；
C、财务；
D、诉讼；
8、公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:
A 、全面了解公司各方面情况；
B、具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
C、具有良好的沟通和协调能力；
D、具有大学以上的学历；
E、具有良好的品行，诚实信用；
9、公司可在定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要时与（）就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
A、投资者；
B、债权人；
C、基金经理；
D、分析师;。