美国阿拉莫斯国家实验室的管理模式

１ 阿拉莫斯实验室与加州大学的关 系
阿拉莫斯实验室与加州大学的关系可 以概括为“政府拥有， 大学 代 管 ， 实 验 室 相 对 独立”［２］。美国能源部与加州大学签署协议， 每 次协议的有效期是 ５ 年， 每 ５ 年能源部对实 验室进行评估， 并决定合同的续签或变更［３］。 另外， 能源部在实验室派遣了相关人员， 负责 购置实验室设备、监督 经 费 的 使 用 以 及 实 验 室的安全保密工作， 每天实验室都要向能源 部汇报运行情况。除了实验室的大部分费用 由联邦政府承担外， 能源部还要向加州大学 支付一定的代管费用 （ ２００３ 年 为 １ １００ 万 美
２ 阿拉莫斯实验室的内部管理制度
（ １） 阿拉莫斯实验 室 实 行 主 任 负 责 制 ， 实验室下设小组， 各小组负责人对实验室主 任 负 责 。实 验 室 根 据 学 科 方 向 和 国 家 战 略 需 要划分为几大研究领域， 在各领域内建立研 究小组， 形成公共资源共享和科研人员的互 动， 便于进行交叉边缘学科的研究。
科技管理创新
美国阿拉莫斯国家实验室的管理模式
宋 伟， 郭 飞， 宋晓燕 （ 中国科学技术大学， 安徽 合肥 ２３００２６）
摘 要： 分析了阿拉莫斯国家实验室与加州大学的合作关系， 阐述了该实验室相关的各项内部管理制度， 并且对其
科研经费的来源渠道也进行了简要介绍， 最后针对我国国家实验室的建设和管理提出了几点发展建议。
４ 启示
通过简要介绍阿拉莫斯实验室的相关 制度， 我们认为有 ４ 点好的经验值得我们借 鉴：
（ １） 阿拉莫斯实验室在发展中， 始终以国 家目标和时代需要为己服 务， 要 求 必 须抢在德国之前研制出原子弹。在二战结束 后， 该实验室一直将促进国家安全放在本实 验室职责之首， 并致力于开发更加安全而稳 定 的 武 器 系 统 。它 借 助 国 家 实 际 的 、急 迫 的 战 略需要而发展壮大。该实验室具有以国家目 标为己任的长远眼光和气魄， 也在不断发展 中聚集了许多优秀人才协同工作， 使其在核 科学基础研究领域取得了丰硕成果， 并在随 后的半个多世纪里持续保持世界一流水平。
参考文献：
［ １］ 美国洛斯·阿拉莫斯实验室网站．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌａｎｌ． ｇｏｖ．
［ ２］ 仇方迎．国家实验室： 研究型大学的脊梁［ Ｎ］ ．科 技日报， ２００５－ ０３－ ０１．
２００６·４ 月号·科技进步与对策 ２７
科技管理创新
美国能源部设有实验室评估委员会， 负责对 实验室的研究工作、研 究 方 向 与 能 源 部 发 展 规划的相关性、投入与产出比率等进行评 估。每年， 能源部总部提出相应的项目目标 和运作目标的战略方向， 能源部的地区办公 室与实验室共同讨论为达到能源部战略方 向 需 取 得 的 全 年 成 绩 标 准 和 考 核 办 法 。在 此 基础上， 由实验室通过自评和同行评议系统 证明自己的成果， 能源部则根据一系列复杂 而严格的年度考核办法对实验室的成果进 行 考 评 。阿 拉 莫 斯 实 验 室 为 确 保 实 验 室 运 行 的 安 全 性 、有 效 性 和 科 学 性 ， 还 成 立 了 行 政 服 务 评 价 办 公 室 （ Ｏｆｆｉｃｅ ｏｆ Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ａｎｄ Ａｓｓｕｒａｎｃｅ） ［８］实施运行与保障计划。
（ ５） 阿拉莫斯实验室当初是因为美国的 “曼哈顿计划”而设立， 因 此 拥 有 许 多 尖 端 的 实验设备， 此后在国家的巨额投资下， 又陆 续 制 造 了 新 的 先 进 设 备 。为 了 吸 引 全 世 界 优 秀的科研人才， 提高实验室的使用效率， 该 实验室对外实行开放， 只要经过一定的程序 和手续， 国内外不同学科的科学家都可以共 享这些先进的实验仪器进行科学实验， 这极 大地提高了实验室的国际声誉， 也产生了许 多优秀的科研成果。
元） ［４］。加州大学负责实验室人员的聘用、培训 以及协调工作等。实验室工作人员享受大学 的一切福利， 包括退休金和子女上大学的机 会 。由 此 形 成 了 政 府 拥 有 实 验 室 土 地 、建 筑 物 和仪器设备， 加州大学提供雇员和管理者来 管理运营国家实验室的管理模式。
具体而言， 加州大学主要通过校董事会 对 实 验 室 进 行 管 理 。校 董 事 会 授 权 校 长 对 实 验 室 进 行 行 政 管 理 与 日 常 监 督 。在 得 到 校 董 事会和能源部的授权后， 校长任命实验室主 任。主管实验室的副校长是直接管理者， 负 责执行合同规定的有关实验室管理活动， 并 向 校 长 汇 报 。加 州 大 学 还 设 立 了 国 家 实 验 室 咨询委员会， 负责就实验室管理和运作的各 个方面， 向校长和董事会以及实验室主任提 供咨询服务。
关键词： 国家实验室； ＧＯＣＯ 模式（政府所有—合同管理）； 工作评估体系
中图分类号： Ｇ３２７．１２
文献标识码： Ａ
文章编号： １００１－ ７３４８（ ２００６） ０４－ ００２７－ ０２
０ 前言
美国阿拉莫斯国家实验室（ 以下简称阿 拉莫斯实验室） 成 立 于 １９４３ 年 ， 是 美 国 著 名 的核武器研究实验室， 隶属于美国能源部。 目 前 ， 正 从 事 核 武 器 、生 化 武 器 、病 毒 数 据 库 、人 类 基 因 组 测 试 、气 象 与 空 气 质 量 和 环 境恢复等方面的研究， 是世界上最大的多学 科研究机构。现有各类人员总数 １３ ５９３ 人， 年 度 经 费 ２２ 亿 美 元［１］（ 截 止 ２００４ 年 ） ， 作 为 美国乃至世界上享有盛誉的国家实验室， 其 相关的管理制度和方法对我国国家实验室 的建设具有重要的参考价值。
（ ４） 人才的吸引和人力资源开发。阿拉 莫斯实验室由于具有较长时间的发展， 又拥 有美国巨额财政的支持， 因此能够利用其尖 端设备吸引全世界一流的科学家前来开展 研究， 借此招纳人才， 取得更一流的成果。我 们国家的实验室由于资金和设备的限制， 要 想吸引国外高水平的科研人才前来开展工 作还有些困难， 但是可以学习国外实验室的 这一做法， 建立一套有效的人才吸引和使用 的管理制度， 在确保科研人员基本的物质生 活和待遇的基础上， 建立科研激励机制和创 新体制， 形成基本队伍稳定， 人员流动畅通， 国家交往频繁的人才格局。
（ ４） 该实验室有严 格 的 工 作 评 估 体 系 。
收稿日期： ２００５－ ０６－ １６ 作者简价： 宋伟（ １９６２－ ） ， 男， 安徽定远人， 中国科学技术大学科技法研究室主任、教授、博士、律师， 美国密西根州立大学高级访问学者， 研究方向为科技法与科
技管理； 郭飞（１９８２－ ）， 男， 四川成都人， 中国科学技术大学经济法专业硕士生； 宋晓燕（ １９７８－ ） ， 女， 安徽太湖人， 中国科学技术大学经济法专业硕士生。
在我国， 国家实验室每年的主要经费仍 然 来 自 于 政 府 的 科 技 拨 款 。因 此 作 为 掌 管 经 费分配的政府主管部门， 可以借鉴美国的 “合 同 管 理 人 ”制 度 。并 且 可 以 参 考 美 国 审 计 局的工作方法， 建立相对独立的机构对国家 实验室进行定期审计和评议， 从体制上保证 国家实验室的科技投入产生最大的效益。
３ 阿拉莫斯实验室的经费来源
阿拉莫斯实验室的经费来源具有多渠 道， 但主要还是来自于美国国会根据联邦机 构研究开发计划的财政拨款 （ 占总额的 ７３％） ， 国 会 具 体 规 定 了 这 些 经 费 的 用 途 和 使用方法。经费预算中 一 般 包 含 运 行 费 、科 研费， 在运行费中设实验室主任基金， 用于 实验室根据能源部发展需要设立的科研项 目。另外有 １５％的经费来自于能源部和环境 部门。剩下的约 １２％的科研经费来自企业及 其他合作伙伴。阿拉莫斯实验室与 ３００ 多个 工业企业建立了合 作 关 系 ， 在 过 去 １０ 年 中 从中取得了超过 ６．５ 亿美元的资金支持［９］。根 据联邦政府的相关规定， 国家实验室首先要 完成自己的工作， 因此这些课外项目需经国 家实验室咨询委员会的审批。
（ ２）“政 府 拥 有 、大 学 托 管 ”的 模 式 使 实 验室与所在大学建立了 学 术 、管 理 和 经 济 上 的多渠道联系， 使双方成为有机结合的统一 体。首先， 大学借助管理国家实验室的优势， 可以从政府那里获得大量的科研经费。其 次， 实验室中各种尖端的科研设备为本校教 授和博士研究生们的科学研究提供了优良 的实验场所， 目前在阿拉莫斯实验室从事研 究的学生就有 １ ４１０ 人［１０］； 第三 ， 大学自 由 宽 松的学术气氛加上良好的实验室条件像磁 石一样吸引着全世界最杰出的科学家和最 有潜力的年轻人， 加州大学与国家实验室相 得益彰， 互惠双赢的经验值得我们借鉴。
作为我们国家承担重大科研任务的国 家实验室， 在设立之初就应该明确要在一定 的期限内集中人财物资源为国家目前紧迫的 战略目标服务， 承担国家急需的经费巨大、研 究 周 期 长 、多 学 科 交 叉 的 重 大 研 究 项 目 。国 家 实验室应该有明确的定位， 即在各自所属的 领域和相关的基础学科中开展长期战略性研 究， 以提高国家整体的科研能力。
（ ２） 阿拉莫斯实验室的科研人员数量十 分庞大， 这些研究人员大多 来 自 美 国 、欧 洲 、 亚洲的著名大学和科研机构， 具有丰富的实
践 经 验 和 良 好 的 科 研 素 养 。加 州 大 学 对 于 这 些专门从事科学研究的人员采取合同雇佣 的 方 式 。如 果 科 研 项 目 不 能 继 续 获 得 联 邦 政 府的资助， 这些研究型的科学家们就会随着 项目的结题而离开， 使大学不至于被学非所 用的人占满名额。据统计， 目前阿拉莫斯实 验室有 ３ ４２４ 名合同制科研人员［５］。
（ ３） 由于阿拉莫斯实验室 内 近 ６０％的 人 员（ ８ ０４７ 人） 属于加州大学的职工［６］。为了留 住本校优秀的年轻人才， 加州大学采取了一 系列向年轻教授倾斜的措施。比如， 在工资 晋升上， 助理教授工资档次分为 ６ 级， 副教 授工资为 ５ 级， 教授工资为 ４ 级。除了每年 由于物 价 上 涨 因 素 ， 工 资 上 调 ２％～５％外 ， 助 理教授工资是每两年晋升一次， 增长的幅度 是工资基数的 １０％左右， 晋升工资的 标 准 主 要 根 据 发 表 文 章 、教 学 、课 题 经 费 和 参 与 教 授会工作等。在副教授的 ５ 级工资中， 最初 的两个级别是每两年工资晋升一次， 晋升工 资的水平在 ５％～７％左 右 ， 在 ３～５ 级 是 每 三 年 上 调 一 次 ， 晋 升 幅 度 也 在 ５％—７％左 右 ， 只 是 时 间 延 长 了 一 年 。在 教 授 水 平 上 的 工 资 晋升是每 ３ 年评一次， 晋升的幅度 是 ３％— ５％。从这一调资标准来看， 工资增长最快的 是助理教授和副教授， 而不是正教授， 目的 就 是 鼓 励 年 轻 人 早 出 成 果 ［７］。