反舞弊管理制度范本
反舞弊与举报制度
反舞弊与举报制度一、目的为维护公司各项规章制度，加强XX集团及下属各分、子公司(以下简称各公司)内部控制，规范员工职业道德及行为规范，杜绝及防范各类舞弊行为的发生，特制订本制度。
二、适用范围本制度适用于集团总部及下属各分子公司全体人员。
三、舞弊行为定义本制度所称舞弊，是指公司内部人员或联合外部第三方人员，采用欺骗、隐瞒等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司经济利益或形象的行为。
有下列情形之一者属于舞弊行为:(一)收受贿赂或回扣；(二)收受礼品：1、除可接受的商业惯例外，其他收受可能影响公司经济利益或声誉的礼品馈赠、有价服务、现金及现金性质的各类卡券等等行为；2、可接受的商业惯例包括以下情形：(1)供应商或客户在国家法定节日出于礼节馈赠的小额(200 元以下)礼品，包括但不限于月饼、粽子、蛋糕、应季水果、鲜花、茶叶、酒水等；(2)供应商或客户等馈赠的带有企业L0G0的各种宣传性小额(200元以下)礼品，包括但不限于台历、邮票、硬盘、U盘、保温杯等；3、除以上可接受商业惯例外，其他类收受行为一律不被允许；(三)公司各采购部员工，或非采购部员工但有权执行或经办各类采购事项的员工违反《采购作业行为准则及监督规定》的行为；(四)利用职务之便将个人获取到的公司采购预算、采购计划、招投标项目等内部信息提前私下泄露给厂家及供应商；(五)员工个人或个人联合供应商、客户、对手公司等，干预、阻挠公司内部正常采购、销售或其他管理流程；(六)公司技术部门/业务部门在未告知采购部门或未正式开展商务谈判流程的情况下私自与厂家或供应商联系;或承诺给予厂商或供应商任何利益；(七)非法使用公司资产，贪污、挪用、窃公司资产；(八)未经公司同意，私自将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人或其他公司；(九)故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露仔在虚假记载；(十)授意他人或自己伪造、变更会计记录或凭证，提供虚假财务报告；(十一) 泄露公司的商业或技术秘密；(十二)利用电子商务技术存在的漏洞和缺陷损害公司利益；(十三)未经授权，以公司名义进行各项谋利活动；(十四)董监高人员因个人私利，主观故意违反《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等公司内控制度中有关利益冲突相关规定的各类行为；(十五) 其他损害公司经济利益或谋取个人不当经济利益的舞行为。
物业有限公司反舞弊及举报管理制度
物业有限公司反舞弊及举报管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，防治舞弊，降低公司风险，进一步规范和强化反舞弊工作，确保公司经营目标的实现和公司持续、合规、稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于XX有限公司（以下简称“公司”）及其各分、子公司（含一级子公司、二级子公司及子公司的分公司等所有关联公司）全体员工。
第二章反舞弊管理第三条本制度所指的舞弊是指公司内部人员采用隐瞒、欺诈等违法违规方式，谋取个人不当利益，或损害公司正当利益的行为。
具体包括：一、将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；二、泄露上下游客户或渠道的商业信息；三、未能积极处理与渠道客户、委托报关机构等第三方的业务合作纠纷；四、未经允许擅自与渠道客户、委托报关机构等第三方解除合作协议；五、违法违规使用、盗窃、侵占、处置公司资产；六、贪污、挪用、盗窃公司资金；七、虚报交易事项，使公司为虚假的交易事项支付款项；八、收取公司内、外部人员的贿赂或回扣；九、违规以个人或公司名义，向公司外部第三方实施贿赂或给予好处、进行利益输送等行为；十、未能积极履行进出口相关行政申报义务，或未能积极应对海关等相关部门的审查，故意向公司隐瞒相关事实；十一、利用公司资源，为个人牟取私利；十二、泄露公司的商业或技术秘密；十三、胁迫、诱使他人实施上述行为；十四、其他谋取个人不当利益或损害公司正当利益的行为。
第四条法务部门负责对全公司范围内的反舞弊工作进行协调、指导，执行董事负责对全公司范围内的反舞弊工作进行监督。
第五条公司法务部门是反舞弊工作的日常工作部门，负责公司及其分支机构的反舞弊工作的实施，具体包括：一、受理、登记相关舞弊举报事项；二、通过日常工作发现舞弊线索；三、组织舞弊案件的调查；四、对舞弊案件提出处理意见和责任追究意见；五、舞弊案件调查档案的管理；六、举报渠道的建设、维护、公示。
第六条公司各职能中心或部门、各分、子公司应完善内部控制体系，并定期进行内部控制体系有效性自我评价，建立舞弊预防和控制机制，并积极配合反舞弊调查和取证工作。
企业内部舞弊预防管理制度模版
企业内部舞弊预防管理制度模版第一章总则第一条为了加强企业内部舞弊预防管理，维护企业的良好形象和经济利益，保障员工的权益，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业全体员工和管理人员。
第三条企业内部舞弊预防管理原则：（一）依法合规：遵守国家法律法规和企业规章制度，坚决打击和预防舞弊行为；（二）全员参与：每一位员工都有责任和义务参与舞弊预防工作，共同维护企业的利益；（三）公正公平：确保对舞弊行为的处理公正公平，维护员工的合法权益；（四）科学高效：通过科学和高效的内部管理机制，有效预防舞弊行为的发生。
第二章定义第四条本制度中的舞弊行为包括但不限于以下行为：（一）贪污受贿；（二）挪用公款；（三）侵占企业财产；（四）虚报冒领；（五）偷盗、侵占企业资料或财物；（六）其他损害企业利益的行为。
第五条本制度中的企业财产包括但不限于以下内容：（一）企业资金；（二）企业资产；（三）企业经营信息；（四）企业商业机密；（五）其他属于企业财产的内容。
第六条本制度中的管理人员，指企业中具有管理职责和权力的各级领导和部门负责人。
第三章舞弊预防机制第七条设立舞弊预防机构，由专门人员组成，并要求其独立工作。
第八条舞弊预防机构的职责包括但不限于以下内容：（一）制定舞弊预防工作计划，并定期进行检查和评估；（二）负责舞弊预防培训工作的组织和实施；（三）接收并处理舞弊举报，对举报人提供保护；（四）协助有关部门进行调查和处理舞弊行为。
第九条舞弊预防机构应当依据法律法规，制定并完善内部舞弊预防管理制度，确保其适用性和有效性。
第十条针对不同岗位和职责的员工，应当制定相应的舞弊预防培训计划，并定期进行培训。
第十一条定期进行内部舞弊风险评估，并及时采取相应的措施进行预防和控制。
第十二条建立舞弊举报制度，鼓励员工主动举报舞弊行为，并提供保护措施，对举报属实的，予以奖励。
第四章管理措施第十三条企业应当建立健全财务管理制度，确保资金流向的合规和可追溯。
第十四条举办企业内部会计培训，提高员工会计基础知识和风险意识。
企业内部舞弊预防管理制度模版
企业内部舞弊预防管理制度模版一、引言企业内部舞弊是指企业员工在进行工作过程中，以不正当手段获取个人利益或者给企业造成经济损失的行为。
为了防止和打击企业内部舞弊，维护企业的健康发展和员工的合法权益，公司制定了本《企业内部舞弊预防管理制度》。
二、目的本制度的目的在于建立一个有效的内部控制机制，预防企业内部舞弊现象的发生，保护企业利益，提高经营效率和员工的职业道德水平。
三、适用范围本制度适用于公司全体员工、管理人员以及外部合作伙伴。
四、基本原则1. 诚信原则：员工应当遵守诚信原则，不得从事舞弊行为。
2. 公平原则：公司要保障员工的合法权益，建立公平、公正的工作环境。
3. 公开原则：公司要对内部舞弊预防管理制度进行公开宣传，让员工深刻了解相关规定和制度。
五、内控管理1. 设定严格的权责分离制度，明确各部门的职责和权限。
2. 建立健全的财务管理制度，确保资金流向的透明可追溯。
3. 加强内部审计工作，发现和预防财务舞弊行为。
4. 加强对企业资产的管理，确保资产的安全和完整。
六、人员管理1. 建立健全的招聘程序，确保员工的背景和能力符合要求。
2. 加强员工培训，提高员工的职业道德和法律意识。
3. 定期对员工进行绩效评估，对表现优异和落后的员工采取相应的奖惩措施。
4. 建立举报制度，鼓励员工发现和举报内部舞弊行为。
七、业务管理1. 建立健全的采购审批流程，防止以虚假或不正当手段获取个人利益。
2. 加强对合作伙伴的管理，加强合作伙伴的尽职调查，确保合作伙伴的合法合规。
3. 加强对内部技术和商业机密的保护，确保公司核心竞争力不受损害。
4. 建立完善的销售管理制度，防止销售人员以欺诈手段获取个人利益。
八、监督与处罚1. 建立健全的内部监督机制，加强对内部舞弊行为的监测和预防。
2. 发现内部舞弊行为，公司将根据情况进行严肃处理，包括纪律处分、法律追究等。
九、奖励措施1. 公司将建立奖励制度，鼓励员工积极参与内部舞弊预防工作。
反舞弊管理制度范本
反舞弊管理制度第一章总则ﻩ第一条为了防治舞弊,加强－-股份有限公司(以下简称“公司”）治理和内部控制,降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益,确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益，根据公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司的实际情况,制定本条例。
ﻩ第二条本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式;反舞弊的责任归属;ﻩ舞弊的预防和控制;舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
ﻩ第三条反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度,树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第二章舞弊的概念及形式第四条本条例所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益,损害正当的公司经济利益的行为;或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益,采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为:(一）收受贿赂或回扣；（二）将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人;ﻩ(三）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财;（四)使公司为虚假的交易事项支付款项；ﻩ(五）故意隐瞒、错报交易事项；ﻩ（六）伪造、变造会计记录或凭证；ﻩ（七) 泄露公司的商业或技术秘密；(八）其他损害公司经济利益的舞弊行为。
第六条谋取不当的公司经济利益的舞弊,是指组织内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊:(一)为不适当的目的而支出，如支付贿赂或回扣；（二）出售不存在或不真实的资产；（三)故意错报交易事项、记录虚假的交易事项,包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告,从而使财务报表阅读或使用者误解而作出不适当的投融资决策；(四）隐瞒或删除应对外披露的重要信息;（五）从事违法违规的经济活动；（六)伪造、变造会计记录或凭证;ﻩ（七）偷逃税款；ﻩ（八）其他谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
公司反舞弊规章制度模板
公司反舞弊规章制度模板
《公司反舞弊规章制度》
第一条总则
为了确保公司正常经营和员工的合法权益，公司制定了反舞弊规章制度。
该制度适用于公司全体员工，包括全职员工、兼职员工、临时工等。
第二条定义
1. 反舞弊：指公司员工利用职务之便，以非法手段牟取私利，损害公司及他人利益的行为。
2. 反舞弊行为包括但不限于：受贿、行贿、滥用职权、私刻公章、徇私舞弊等行为。
第三条权利义务
1. 公司员工有义务遵守公司反舞弊规章制度，不得从事任何违反该规定的行为。
2. 公司有权对违反反舞弊规章制度的员工进行相应的处理，包括但不限于警告、责令停职、开除等。
第四条举报机制
1. 公司建立了反舞弊举报制度，任何发现公司内部存在违规行
为的员工都可以进行举报，举报人的个人信息将得到保护。
2. 公司将对接收到的举报进行调查核实，并对属实的举报进行严肃处理。
第五条防范措施
1. 公司将对相关职务的员工进行反舞弊意识培训，提高员工对于反舞弊问题的认识和防范能力。
2. 公司将定期进行内部审计，对公司内部存在的潜在风险进行排查和整改。
第六条责任追究
1. 对于发生的反舞弊行为，公司将严肃追究相关责任人的法律责任，包括向相关部门通报、依法追诉等。
2. 公司将对于参与举报，揭露线索的员工进行奖励和保护。
第七条附则
1. 本规章制度自发布之日起生效。
2. 公司反舞弊规章制度的解释权归公司所有。
以上为《公司反舞弊规章制度》的内容，希望全体员工严格遵守，共同维护公司的良好形象和发展。
企业内部舞弊预防管理制度范文（3篇）
企业内部舞弊预防管理制度范文为加强对企业资金、财务、票据、合同的运作管理，企业不仅应对财务、销售、采购人员进行经常性的法制学习、教育，健全各种资金、财务、票据、合同管理制度；而且，还应建立起有针对性的舞弊预防管理制度。
第____条目的为了有效地预防公司舞弊行为的发生，明确相关责任，降低审计风险，根据国家相关法规及公司相关文件，特制定本制度。
第____条一般原则1.各层级管理者应对舞弊行为的发生承担管理责任。
建立、健全并有效实施内部控制，预防、发现及纠正舞弊行为是各级公司、各级部门负责人的主要职责之一。
2.审计部和审计人员应当保持应有的职业谨慎，密切____公司内部可能发生的舞弊行为，以协助公司管理层预防舞弊行为的产生。
第____条名词解释1.损害公司利益的舞弊。
是指公司内外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司经济利益遭受损害的不正当行为。
2.舞弊的预防。
是指采取适当行动防止舞弊的发生，或在舞弊行为发生时将其危害控制在最低限度。
第____条审计部和审计人员应在以下四个方面保持应有的职业谨慎。
____具有预防、识别、检查舞弊的基本知识和技能，在执行审计项目时警惕相关方面存在的舞弊风险。
2.根据被审计事项的重要性、复杂性以及审计的成本效益性，合理____和检查可能存在的舞弊行为。
3.运用适当的审计职业判断，确定审计范围和审计程序，以检查、发现和报告舞弊行为。
4.发现舞弊迹象时，应及时向上级报告，提出进一步检查的建议。
第____条有下列情形之一者，属于舞弊行为。
1.接受____或回扣。
2.将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人。
3.____、挪用、盗窃公司资财。
4.使公司为虚假的交易事项支付款项。
5.故意隐瞒、错报交易事项。
6.泄露公司的商业____。
第____条舞弊预防具体措施1.建立、健全公司的内部控制并使之得以有效实施是预防舞弊的主要途径。
2.审计人员在____和评价内部控制时，应当____以下主要内容，以协助公司预防舞弊：(1)公司目标的可行性；(2)控制意识和态度的科学性；(3)员工行为规范的合理性和有效性；(4)经营活动授权制度的适当性；(5)风险管理机制的有效性；(6)管理信息系统的有效性。
反舞弊管理制度模板
反舞弊管理制度模板一、目的为了维护公司的合法权益，防止和打击舞弊行为，确保公司资产安全和财务信息的真实性，特制定本反舞弊管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于高级管理人员、财务人员、采购人员、销售人员等。
三、定义舞弊行为：指员工故意进行的欺骗、隐瞒、伪造等不诚实行为，旨在获取不正当的经济利益或损害公司利益。
四、组织机构1. 公司设立反舞弊委员会，负责监督和指导反舞弊工作。
2. 反舞弊委员会下设反舞弊办公室，负责日常工作的执行。
五、职责1. 反舞弊委员会负责制定和修订反舞弊政策，审批重大舞弊案件的处理。
2. 反舞弊办公室负责日常的反舞弊监控、调查和预防工作。
六、预防措施1. 定期对员工进行反舞弊培训，提高员工的法律意识和职业道德。
2. 建立内部控制体系，确保关键业务流程的透明性和可追溯性。
七、监控与报告1. 公司鼓励员工、客户、供应商等通过适当的渠道报告可疑的舞弊行为。
2. 对所有报告的舞弊行为进行调查，并采取必要的措施。
八、调查程序1. 反舞弊办公室负责对报告的舞弊行为进行初步调查。
2. 如有需要，可聘请外部专家或机构协助调查。
九、处理与处罚1. 根据调查结果，对舞弊行为的责任人进行相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、解雇等。
2. 对于涉嫌犯罪的舞弊行为，将移交司法机关处理。
十、保密与保护1. 对举报人信息严格保密，保护举报人不受报复。
2. 对于积极配合调查的员工，公司将给予适当的保护。
十一、教育与培训1. 定期组织反舞弊相关的教育与培训活动。
2. 更新和传达最新的反舞弊政策和法律法规。
十二、制度的修订1. 反舞弊委员会负责根据公司运营情况和法律法规的变化，定期对本制度进行修订。
十三、生效与解释本制度自发布之日起生效，由反舞弊委员会负责解释。
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反舞弊管理制度范
本
反舞弊管理制度
第一章总则
第一条为了防治舞弊，加强--股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益，根据公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本条例。
第二条本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式；反舞弊的责任归属；
舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
第三条反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第二章舞弊的概念及形式
第四条本条例所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为：
(一)收受贿赂或回扣；
(二)将正常情况下能够使组织获利的交易事项转移给她人；
(三)非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财；
(四)使公司为虚假的交易事项支付款项；
(五)故意隐瞒、错报交易事项；
(六)伪造、变造会计记录或凭证；
(七) 泄露公司的商业或技术秘密；
(八)其它损害公司经济利益的舞弊行为。
第六条谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指组织内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其它组织、个人或股东利益的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊：
(一)为不适当的目的而支出，如支付贿赂或回扣；
(二)出售不存在或不真实的资产；
(三)故意错报交易事项、记录虚假的交易事项，包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告，从而使财务报表阅读或使用者误解而作出不适当的投融资决策；
(四)隐瞒或删除应对外披露的重要信息；
(五)从事违法违规的经济活动；
(六)伪造、变造会计记录或凭证；
(七)偷逃税款；
(八)其它谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
第三章反舞弊工作的重点
企业至少应当将下列情形作为反舞弊工作的重点：
（一）未经授权或者采取其它不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益。
（二）在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。
（三）董事、监事、经理及其它高级管理人员滥用职权。
（四）相关机构或人员串通舞弊。
第四章反舞弊的责任归属
第七条公司管理层应对舞弊行为的发生承担责任。
公司管理层负责建立、健全并有效实施包括舞弊风险评估和预防舞弊在内的反舞弊程序和控制并进行自我评估，审计委员会负责公司反舞弊行为的指导工作；公司建立的反舞弊工作常设机构（内审部）具体组织及执行跨部门的、公司范围内的反舞弊工作。
各业务部门承担本部门的反舞弊工作。
第五章舞弊的预防和控制
第八条公司管理层的反舞弊工作主要包括：倡导诚信正直的企业文化，营造反舞弊的企业文化环境；评估舞弊风险并建立
具体的控制程序和机制，以降低舞弊发生的机会；建立反舞弊工作常设机构，进行舞弊举报的接收、调查、报告和提出处理意见，并接受来自董事会、审计委员会的监督。
第九条倡导诚信正直的企业文化包括（但不限于）如下多种方式：
（一）最高管理层坚持以身作则，并以实际行动带头遵守公司各项制度和规范。
（二）公司的反舞弊政策和程序及有关措施应在公司内部以多种形式（经过员工手册、公司规章制度发布、宣传或者局域网等方式）进行有效沟通或培训，确保员工接受有关法律法规、职业道德规范的培训，使其明白行为准则涉及的概念；帮助员工识别合法与违法、诚信道德与非诚信道德的行为。
所有的员工都必须清楚公司对防止舞弊行为的严肃态度和员工自己在反舞弊方面的责任并自觉努力提高反舞弊思想水平和技能。
（三）对新员工要进行反舞弊培训和法律法规及诚信道德教育；
（四）鼓励员工在公司日常工作和交往中遵纪守法和从事遵守诚信道德的行为，帮助员工正确处理工作中发生的利益冲突、不当利益诱惑；并将企业倡导遵纪守法和遵守诚信道德的信息以适当形式告知与企业直接或间接发生关系的社会所有利益相关方，包括外部相关方（客户、供应商、监管机构和股东）。
（五）针对不道德行为和非诚信行为能够经过举报渠道进。