2011年证券从业《基础知识》第四章判断(3)
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年11月
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(总题数：60，分数：30.00)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。
（分数：0.50）A.10%B.20% √C.30%D.40%解析：【解析】答案为B。
2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规定，投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。
2.通常，股票分割往往会导致股价（）。
（分数：0.50）A.上涨√B.下降C.不变D.急剧下降解析：【解析】答案为A。
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票分割使得投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。
因此往往会刺激股价上涨。
3.指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。
（分数：0.50）A.成分股票B.基础指数√C.受托人D.投资人解析：【解析】答案为B。
指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。
（分数：0.50）A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的√B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标解析：【解析】答案为A。
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标答案:C【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2. 自律性组织包括证券交易所和（）。
【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制答案:D【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A 短期国债B 国库券C 长期国债D 无期限国债答案:C【解析】答案为C。
长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
6. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A 封闭式基金B 股票C 国库券D 可转换公司债券答案:B【解析】答案为B。
证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
2011年证券从业资格考试基础知识真题及答案
2、支持示范园区和企业开拓国内外市场。对参加国家、省、市政府组织和认可的国内外专业展会及招商推介活动，给予每次不超过支出费用70%的补助，对每家园区每年补助不超过50万元，每户企业每年补助不超过10万元。籟丛妈羥为贍偾蛏。
14、实施高级人才补贴机制。鼓励企业引进中高级人才。对示范园区内的软件和服务外包企业高端人才年薪（工资性收入）达到7万元以上的，按其应缴且已缴的个人所得税额，每年由园区所在开发区（基地）以及相关区财政按市、区留成部分全额奖励给纳税人，期限为5年。市财政按照市与园区所在开发区（基地）以及相关区财政体制对其进行补助。锹籁饗迳琐筆襖鸥。
（三）打造产业品牌
9、鼓励我市软件和服务外包企业开展自主品牌建设，对获得国家规划布局内重点软件企业、中国软件出口工程企业（COSEP）、软件产业基地骨干企业、全国服务外包领军企业、中国服务外包成长型企业等称号，或参加国际国内行业评比进入国际百强、国内十强的企业，根据企业投资规模和纳税贡献给予最高不超过50万元的一次性奖励。蜡變黲癟報伥铉锚。
一、专项资金支持重点和方向
2011年市级财政安排的软件和服务外包产业发展专项资金，重点支持以下方面：
（一）鼓励拓展离岸业务，支持软件和服务外包企业承接国际服务外包业务、拓展国际市场、扩大出口、获取相关资质认证。聞創沟燴鐺險爱氇。
（二）扶持产业做大做强，支持企业并购、重组及设立海外分支机构、支持企业技改及固定资产投资、扶持企业做大作强。残骛楼諍锩瀨濟溆。
（三）打造、培育产业品牌，支持企业开展自主品牌建设，加大对知名软件和服务外包企业的招商引资力度。
2011年期货从业资格考试《市场基础》试题：第四章.doc
声明：本资料由大家论坛期货从业资格考试专区收集整理，转载请注明出自更多期货从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性期货从业论坛，等待您的光临！2011年期货从业资格考试《市场基础》试题：第四章1、什么是期货合约?期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2、期货合约的标准化条款包括什么?(1)合约名称(2)交易单位(3)报价单位(4)最小变动价位(5)每日价格最大波动限制(6)合约交割月份(7)交易时间(8)最后交易日(9)交割日期(10)交割等级(11)交割地点(12)交易手续费(13)交割方式(14)交易代码3、什么样的商品能够成为期货品种?(1)储藏和保存较长时间不变质(2)品质易于划分，质量可以评价(3)商品可供量较大，不易为少数人控制和垄断(4)买卖者众多(5)价格波动频繁4、期货合约的上市程序是什么?(1)期货合约品种选择与立项(2)期货合约市场研究(3)期货合约的设计论证及修改完善(4)期货合约的审批(5)期货合约的上市准备、培训与推介(6)期货合约的上市交易5、国际上主要的商品期货交易所及品种有哪些?(1)商品期货1-1农产品期货：芝加哥期货交易所(CBOT)是全球最大的农产品期货交易所，交易玉米、大豆、小麦、豆粕、豆油等多种农产品期货合约。
芝加哥商业交易所的木材期货、纽约期货交易所的食糖、棉花、可可、咖啡期货也都十分活跃。
1-2畜产品期货：20世纪60年代芝加哥商业交易所(CME)推出了生猪、活牛等活牲畜的期货合约。
1-3有色金属期货：有色金属指除黑色金属(铁、铬、锰)以外的所有金属，其中金、银、铂、钯、因其价值高又称为贵金属。
世界上的有色金属期货交易主要集中在伦敦金属交易所、纽约商业交易所和东京工业品交易所。
1-4能源期货：能源期货包括原油、取暖油、燃料油、汽油、天然气等多个品种，其中原油期货合约最为活跃。
证券从业资格金融市场基础知识第四章 股票第一节 股票概述
证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第一节股票概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、关于国家股和国有股权，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【参考答案】：正确【试题解析】：考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
2、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【参考答案】：正确【试题解析】：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。
3、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。
Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股.法人股.社会公众股和外资股等不同类型。
4、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。
Ⅰ．股票发行的溢价收入Ⅱ．接受的赠与Ⅲ．资产增值Ⅳ．因合并而接受其他公司资产净额A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入.接受的赠与.资产增值.因合并而接受其他公司资产净额等。
5、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【参考答案】：错误【试题解析】：股票是要式证券，股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【参考答案】：C【试题解析】：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案1、债券票面的基本要素有______( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD2、债券票面金额定得较小，将会______( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______( )A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为______( )A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______( )A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE7、______不属于抵押证券( )A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD8、国际债券的发行人主要有______( )A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织9、投资基金是一种______的集合投资方式( )A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______( )A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB11、投资基金的特点包括______( )A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______( )A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD13、基金运作费主要包括______等( )A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______( )A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC15、金融商品的基本特征是______( )A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______( )A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD17、金融性汇率风险包括______( )A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案：AD18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______( )A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE19、可转移证券的特点是______( )A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE20、认股权证的三要素是______( )A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于______( )A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE22、备兑凭证的构成要素是______( )A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD23、证券交易所的管理制度包括以下内容______( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC24、参加场外交易的证券商包括______( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE25、场外交易市场主要的交易对象包括______( )A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易( )A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构( )A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案：CD28、现代企业制度的最主要特征是______制度( )A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______( )A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE30、债券风险主要有______( )A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC31、证券发行市场主要由______组成( )A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC35、我国发展证券市场的指导方针是______( )A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE36、上市公司信息披露的定期报告包括______( )A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB37、评价信息披露水平的标准包括______( )A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC38、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有______( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______( )A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB43、从一般意义上来说，证券是______( )A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE44、凭证证券______( )A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD45、证券的票面要素主要有______( )A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD46、广义的有价证券包括______( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC47、有价证券______( )A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE48、下列属于货币证券的有______( )A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______( )A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：ACDE50、证券的流通性是通过______实现的( )B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE51、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场( )A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案：BC52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______( )A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案：CDE53、证券经营机构包括______( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案：AB54、证券市场的基本经济功能包括______( )A、中介C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD55、根据股票的定义，股票的基本要素是______( )A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______( )A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规( )A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案：CD58、普通股票股东享有的权利主要有______( )A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案：ABCD59、普通股股东的义务是______( )A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE60、优先股票的特征是______( )A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案：ABCD。
2011年3月证券从业基础考题附答案
感谢Coral 珊瑚网提供整理资料，祝大家顺利通过~~~~~~~1 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A.政府证券、金融证券、公司证券B. 上市证券、非上市证券C. 公募证券和私募证券D. 股票、债券和其他证券 D 1 1 12 一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。
A. 可转换公司债券B. 股票C. 封闭式基金D. 国库券B 1 1 13 下列说法正确的有（）。
A.证券的风险与收益成反比关系B.证券市场难以化解资本的供求矛盾C.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市D.证券市场是价值直接交换的场所D 1 1 14 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A. 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场B. 发行市场和流通市场C. 场内市场和场外市场D. 国内市场和国际市场A 1 1 15 证券的市场价格是由（）决定的。
A. 证券发行者B. 证券购买者C. 证券供求双方D. 证券交易所C 1 1 16 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A. 证券发行市场B. 证券流通市场C. 回购协议市场D. 同业拆借市场A 1 17 自律性组织包括证券交易所和（）。
A. 证券信用评级机构B. 证券公司C. 证券业协会D. 会计师事务所 C 1 18 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A.家庭型企业B. 独资经营企业C. 合伙经营企业D. 个体工商户C9 世界上第一个股票交易所是（）。
A. 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B. 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C. 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D. 美国的费城交易所B10 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。
A.取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B. 标志着金融混业制度的终结C. 同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯-斯蒂格尔法案》D. 推动了金融机构之间的购并重组 B11 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
2011证券从业资格考试《市场基础知识》1-8章讲义
2011版证券从业资格考试《市场基础知识》全8章讲义第一章证券市场概论第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流动性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系二、证券市场证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）1、证券市场的特征：价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险2、证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为：股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：有形市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司：独资制、合伙制、公司制（二）政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控（三）金融机构（一）机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
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21.ETF不一定采用指数基金模式。 ( ) 对 错 22.ETF实行一级市场
和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时问内以ETF指定的一篮
子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证
券交易所挂牌交易。 ( ) 对 错 23.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买
限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。 ( ) 对 错 24.目前，我国货币市
场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。 ( ) 对 错 25.保本基金
是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回
报的证券投资基金。 ( ) 对 错 26.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同
一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( ) 考试资料网(www．PPkao。com) 对 错
27.基金托管人是基金持有****益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监
督管理机构担任。 ( ) 对 错 28.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业
务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 ( ) 对 错 29.设立基金管
理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 ( ) 对 错 30.
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客
户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。 ( ) 对 错
21. 【正确答案】：错 22. 【正确答案】：对 23. 【正确答案】：错 24. 【正确答案】：
对 25. 【正确答案】：对 26. 【正确答案】：错 27. 【正确答案】：错 28. 【正确答案】：
错 29. 【正确答案】：错 30. 【正确答案】：对