青岛蓝海股权交易中心挂牌条件及流程0201
蓝海股权交易中心
蓝海股权交易交易中心怎么样
青岛蓝海股权交易中心（以下简称中心）是按照国务院同意，中国人民银行等十一部委批复的《青岛市财富管理金融综合改革试验区总体方案》中“研究探索理财产品专业交易机制，提高理财产品流动性。
依法合规组建区域性股权交易市场，促进社会财富与中小企业股权投融资对接”要求,由青岛市人民政府正式批准设立的。
中心坚持“政府监管、券商主导、市场化运作”运营原则，由中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、青岛担保中心有限公司和青岛全球财富中心开发建设有限公司5家专业机构共同发起设立。
中心突出财富管理、券商主导、蓝色经济、外向金融四大优势，主要为各类股权、债权、其他金融产品、金融工具及其衍生产品的登记、托管、挂牌、鉴（见）证、转让、过户、结算、分红派息提供场所、设施和服务；提供融资、并购、资本运作及前述业务相关的查询信息、培训、咨询、评级、财务顾问服务；提供融资理财、委托投资、项目投资、投资管理等业务服务。
积极与各投资、金融、贷款企业合作，从而解决中小企业当前面临的融资难题。
青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法(试行)
青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行）青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行）目录第一章总则第二章会员第三章公司挂牌第四章定向增资第五章股权转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第六章信息披露第七章其他事项第八章违规处理第九章附则第一章总则第一条为规范有限责任公司公司、股份有限公司（以下简称“公司”）进入青岛蓝海股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权（股份、股权、出资额等以下统称为“股权”）转让等业务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心管理办法（试行）》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称股权业务，是指本中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为公司提供股权转让、定向增资等服务并受其委托代办其股权转让、定向增资等服务的业务。
第三条参与股权业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。
第四条参与股权业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展工作。
第五条本中心实行自律性管理，对股权业务进行监督管理。
第六条参与股权业务的公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。
第七条中介机构在开展股权业务时应勤勉尽责地履行职责。
第八条挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。
第九条参与挂牌公司股权转让、定向增资的投资者，应符合《青岛蓝海股权交易中心投资者适当性管理办法（试行）》的要求，具备充分的产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与市场交易。
第二章会员（会员的分类、成为会员的条件以及会员责任）第十条本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员、交易商会员和战略会员。
申请成为会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；（五）本中心要求的其他条件。
挂牌流程及注意事项
挂牌流程及注意事项
一、挂牌流程
1.备案：为了参与上市交易，首先要进行挂牌企业的备案，由市场监管机构经过审核确认后才允许企业开展挂牌活动。
2.信息披露：挂牌企业应当在挂牌之前，充分向投资者披露挂牌企业在上市之前有关历史、未来财务表现、及未来财务和经营状况等信息。
3.招股说明书审核：挂牌企业应拟定招股说明书，并把招股说明书提交至相关的市场监管机构进行审查。
4.公开发行：一旦招股说明书审核通过，挂牌企业就可以按照法律要求及政府的审批组织具体的招股及发行活动。
5.配售上市：挂牌企业到股票交易所申请上市，并安排受托机构进行投资者配售。
6.开市：上市股票发行成功后，会根据股票交易所规定正式步入正式交易市场，实现在一半市场上的交易，上市成功。
二、注意事项
1.尽量择优上市：挂牌企业应尽量选择国内头部的交易所列入挂牌，以获得较好的效果。
2.及时更新信息：企业需要及时更新自己的信息，以方便投资者了解真实情况，避免不必要的风险。
3.注意安全性：拟挂牌企业必须确保上市之前自身报表和信息安全，避免非法洗钱或财务欺诈行为。
4.了解市场行情：挂牌企业应当熟悉国内和国际股市行情，做好研究和分析，以确保选择最好的投资选择。
5.企业运维：企业上市后，要加强日常的管理，保证企业持续发展，以达到股权投资目的。
6.宝贵经验：企业完成挂牌后，要吸取自身的宝贵经验，以便在今后的经营当中，能够真正学会并充分发挥挂牌的作用。
海峡股权交易中心股权挂牌管理办法
海峡股权交易中心股权挂牌管理办法第一章总则第一条为规范拟挂牌非上市股份有限公司,以下简称“申请人”,股权挂牌行为,促进创新型成长型中小企业规范运营和健康发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》,以下简称“《公司法》”,等法律法规以及海峡股权交易中心,以下简称“交易中心”,相关规定,制定本规则。
第二条申请人申请其股权在“交易中心”挂牌,适用本规则。
第三条申请人应披露的信息,必须真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条中介机构应按照本行业公认的业务标准和道德规范,认真履行核查和辅导义务,严格履行法定职责,并对其出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第五条“交易中心”对申请人股权挂牌申请的核准,以及监管部门对申请人申报材料的备案,均不表明其对申请人股权的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。
第六条除股权以外其他证券品种的挂牌应依据本规则和“交易中心”相关业务制度规定执行。
第二章申请人须具备的条件第一节主体资格第七条申请人是依法设立且持续经营一年以上的股份有限公司,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
第八条申请人的注册资本已足额缴纳,发起人及其他股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,申请人的主要资产不存在重大权属纠纷或者重大不确定性。
第九条申请人股权清晰,控股股东和由控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份不存在重大权属纠纷。
第十条申请人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。
第二节财务指标第十一条申请人股本总额及经审计的账面净资产均不少于人民币500万元。
第十二条申请人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则的规定,在所有重大方面公允地反映申请人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
第三节规范运作及公司治理第十三条申请人生产经营活动符合法律法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策。
青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则(补充规定)
青岛蓝海股权交易中心挂牌业务规则（补充规定）（试行）第一章总则第一条为规范符合条件的拟挂牌公司通过自荐形式进入青岛蓝海股权交易中心有限责任公司（以下简称“本中心”）进行股权挂牌交易业务（以下简称“挂牌业务”），明确挂牌公司、辅导机构及相关各方职责，根据《青岛蓝海股权交易中心管理办法（试行）》、《青岛蓝海股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。
第二条拟挂牌公司以自荐方式在本中心挂牌，必须选择证券公司或其分支机构作为财务顾问机构或投资咨询顾问机构进行辅导，双方签订财务顾问或投资咨询顾问协议。
同时聘请本中心专业服务机构会员为其挂牌提供有关专业服务。
第三条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对申请自荐挂牌的拟挂牌公司进行专业辅导，联合会计师事务所、律师事务所等专业服务机构协助企业制作自荐挂牌申请材料并向本中心报送。
第四条本中心对企业报送的申请文件进行审核，审核同意后将有关文件报送监管机构备案。
第二章挂牌条件第五条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）依法设立且存续满一个会计年度（符合国家产业政策的可适当放宽）；（二）主营业务明确，具备持续经营能力；（三）股权清晰，治理结构健全；（四）股东（大）会通过申请挂牌的决议，同意公司到本中心挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行信息披露义务。
财务指标要求：最近一年营业收入不少于1000万元（互联网、软件和信息技术等新兴行业可适当放宽）；实缴注册资本不少于500万元。
第六条在条件成熟时，本中心可以根据实际情况对挂牌公司进行分类管理。
第三章业务人员设置第七条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应当建立健全辅导工作的内部控制体系和辅导工作指引，严格控制风险，提高企业辅导业务整体质量。
第八条财务顾问机构或投资咨询顾问机构应针对每家拟挂牌公司成立专门项目小组，负责企业挂牌辅导，协助企业制作申请文件（备案材料）等。
第九条项目小组应由财务顾问机构或投资咨询顾问机构内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。
股权交易登记办理流程
股权交易登记办理流程1. 引言股权交易登记是指股票持有人之间转让股权产生的权益变动，需要进行登记的一项程序。
本文将介绍股权交易登记的办理流程。
2. 办理流程2.1 股权交易准备2.1.1 准备必要文件交易双方的有效联系件复印件股权转让协议书公司章程或公司章程修正案（如有）公司法定代表人授权委托书（如有）公司盈利分配方案（如有）2.1.2 确认交易条件交易双方应在协商一致的基础上，确定交易的股权比例、价格、交易时间等重要条件。
2.2 提交登记申请一般情况下，股权交易登记由公司股东或其合法授权代理人向所在地的证券登记机构提出申请。
具体办理流程如下：2.2.1 填写登记申请表填写登记申请表时，应认真核实填写的信息，确保准确无误。
2.2.2 缴纳登记费用按照相关规定，申请人需要缴纳一定金额的登记费用。
2.2.3 提交申请材料将填写完整的登记申请表及所需材料一并递交给证券登记机构。
2.3 审核及登记申请人的联系件和授权文件是否齐全、真实有效。
股权转让协议是否符合法律法规的相关规定。
公司章程或章程修正案是否符合法律法规的相关规定。
公司法定代表人授权委托书是否符合法律法规的相关规定。
公司盈利分配方案是否符合法律法规的相关规定。
审核通过后，证券登记机构将进行登记，并发放股权转让登记证书。
3. 注意事项3.1 办理时限根据相关法规，股权交易登记办理的时限为30个工作日，如有特殊情况需要延长办理时间，应提前与证券登记机构协商。
3.2 信息保密办理过程中，涉及到的个人和公司信息应严格保密，避免泄露。
3.3 法律法规办理股权交易登记时，应遵守相关法律法规，确保交易合法有效。
4. 结论。
股权转让挂牌交易规则
股权转让挂牌交易规则
股权转让挂牌交易规则是指在交易所或其他合规机构设立的交易平台上，通过
发布挂牌信息和进行交易撮合，实现股权转移的一套规则和制度。
首先，股权挂牌交易需要满足一定的资格条件。
一般来说，挂牌交易适用于已
经成立一定时间且业务运营稳定的企业，在有一定规模和实力的企业中进行。
其次，挂牌交易的准备工作包括企业信息的披露和审查。
企业需要按照规定，
在交易所或相关机构披露企业的财务情况、业务状况、股权结构等信息，以便供投资者评估和决策。
挂牌交易的具体程序包括：信息披露、预披露、申报、审核、挂牌和交易撮合。
企业通过向交易所提交申请，并按要求提供相关资料和信息。
交易所根据提交的资料进行审核，并对企业进行评估。
审核通过后，交易所会发布挂牌公告，并安排挂牌交易撮合。
在挂牌交易过程中，交易所会严格执行一系列的交易规则和制度，包括交易时间、交易方式、挂牌标准、交易费用等。
交易所会提供交易信息的公开和透明，确保市场的公平、公正和透明。
同时，股权转让挂牌交易也要遵守相关法律法规，如证券法、公司法等。
企业
和投资者在参与交易过程中要合法合规，保证交易的合法性和合规性。
总结来说，股权转让挂牌交易规则是为了促进企业股权转让，提高企业的资金
运作能力和市场化程度而制定的一套规则和制度。
通过遵循规则，企业和投资者可以在公平公正的交易平台上进行股权转让，实现资本的流动和增值。
青岛蓝海股权中心业务介绍
青岛蓝海股权交易中心业务介绍青岛蓝海股权交易中心由中信证券、国信证券、中信万通证券、青岛担保中心、青岛全球财富管理中心发起设立，按照“政府监管、券商主导、市场化运作”的模式，立足青岛，辐射山东半岛蓝色经济圈城市。
中心将紧紧围绕中小微企业创新发展和培育壮大战略性新兴产业的需要，实行低门槛的挂牌企业准入政策，推动更多中小微企业进入区域性股权交易市场，建立创新、高效、灵活的私募融资服务机制，实现与全国性证券市场形成有效对接，着力打造成为中小微企业综合性融资服务平台。
一、什么样的企业适合选择到蓝海股权交易中心挂牌1、有上市意愿，但暂不符合在主板、创业板上市或新三板挂牌条件的，或虽符合条件但不愿漫长等待，希望加快上市进度的企业。
2、已有一定的业务规模，但资金紧张制约业务规模的扩大，希望寻找合适投资者进行股权融资的企业。
3、希望借助资本市场力量寻求多方资源，扩大规模，做大做强，规范经营，为长远发展铺路的公司。
4、希望股份公开流通，获得市场定价，但不愿过多披露信息的企业。
5、具有创新业务模式，需要借助股权中心公开市场平台宣传、提升企业形象的企业。
二、企业到蓝海股权中心挂牌的好处1、提升企业形象，增加品牌价值中心平台汇聚大量机构会员、投资者等资源，企业依赖本中心平台可以大大提高市场认知度。
2、提高企业综合融资能力企业挂牌后其规范度和透明度大幅提升，企业融资方式更加多样化。
传统的融资手段包括：股权融资、通过发行私募债进行债权融资等直接融资方式，以及股权质押贷款等间接融资方式。
另外，中心会充分发挥平台作用及专业化优势，让更多的投资机构、银行等金融机构能够与企业融资需求相对接，从企业自身角度出发为其打造个性化融资方案，如各类债权的转让；个性化融资产品设计及销售等等。
3、实现资本定价，资本增值合理的资本定价是资本运作的基础，也是投资者谈判的客观对价依据；通过股份流动，发现企业价值，进一步实现资本增值，保证股东利益。
4、完善公司治理，促进转板上市提前熟悉资本市场规则，逐步完善治理结构，为上市做好准备；另一方面，通过低层次资本市场各项功能促使企业快速发展，加快上市进程。
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平台汇聚大量机构 会员、投资者等资 源，企业依赖平台 可以大大提高市场 认知度。
1、定向增资； 2、增加股权质押贷 款的能力； 3、规范度和透明度 提升，增加授信； 4、集合发债。
1、资产有价，奠定 资本运作基础； 2、股份流动，增加 企业股份价值，保证 股东利益； 3、投资者谈判有客 观对价依据； 4、资本增值，体现 市场魅力，展现企业 价值。
1、提前熟悉资本 市场规则，逐步 完善治理结构，为 上市做好准备； 2、通过低层次资 本市场融资功能促 使企业快速发展， 加快上市进程。
1、梳理历史沿革 ，及早发现瑕疵， 解决成本最小化； 2、股权登记托管 ，明确股权权属； 3、股权清晰，资 产长久传承； 4、变企业传承为 资本传承； 5、股权激励，汇 集优秀人才。
青岛蓝海股权交易中心 挂牌条件及流程0201
2020/8/9
目录
多层次资本市场 的构成 青岛蓝海股权交易中心介绍 青岛蓝海股权交易中心挂牌的条件和流程 债权融资的条件和流程
青岛尚道投资管理有限公司简介
2
第一章 多层次资本市场的构成
3
1.1 多层次资本市场体系
场内市场 场外市场
主板 创业板 新三板
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第二章 青岛蓝海股权交易中心介绍
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2.1 中心成立背景
政策背景 2011年11月与2012年7月份分别发布 “38号文”和“37号文”明确了区域股 权交易市场的交易规范，承认了其合法性。 2012年4月发布的《关于规范区域性股权交易市场的指导意见（试行）（征求 意见稿）》对区域性股权市场的行政监管、市场定位、功能定位、基本交易规 则等做了基本规定。 2012年8月证监会发布《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意 见（试行）》，对证券公司规范参与区域性股权交易市场提出了原则性要求。
区域市场（蓝海股权交易中心）
交易所市场、新三板、区域性场外市场共 同构成多层次资本市场体系。区域性场外市场 是场外市场的基础层次，是股份非公开转让的 场所。
只有建立多层次资本市场，不同规模、 不同发展阶段和不同行业特点的企业才能各得 其所。
4
1.2 企业不同发展阶段对应资本市场层级
5
1.3 为什么要建场外交易市场
第二阶段 建立多会员联网体系。全面打通与券商OTC业务平台对接，形成由本部会员与外部 会员构成的多会员联网体系。
中心定位 立足于青岛，辐射 “山东半岛蓝色经济圈”。
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2.3 会 经营管理层
交
信
法
易
息
律
管
技
风
理
术
控
部
部
部
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综合管理部
登记结算部 财务 部
企业融资部 会员发展部 挂牌业务部
2.4 中心的业务格局
企业综合展示板
采取“零门槛”模式，只需 企业提交挂牌展示申请书，并填 报企业基本信息表。旨在为企业 提供宣传、展示平台，并为其股 权进一步挂牌交易和转板上市提 供配套支持。
1.市场容量无法满足经济发展需求。 2.上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求 。 3.不能满足不同区域的直接融资需求。 4.股权文化培育和发展缓慢。
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1.3 为什么要建场外交易市场
数据来源：wind资讯，2014年2月 7
1.3 为什么要建场外交易市场
1.市场容量无法满足经济发展需求。 2.上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求 。 3.不能满足不同区域的直接融资需求。 4.股权文化培育和发展缓慢。
4、希望股份公开流通，获得 市场定价，但不愿过多披露信 息的企业
5、希望借助资本市场力量寻 求多方资源，扩大规模，做大 做强，规范经营，为长远发展 铺路的公司
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1.5 企业为什么要到区域性股权中心挂牌
提升企业形 象，增加品
牌价值
提高企业综 合融资能力
资本定价 资本增值
完善治理促 进转板上市
明晰股权 传承资产
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1.3 为什么要建场外交易市场
无场外市场
大量处于初创期和成 长期的中小企业
民间资本 风险资本
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1.3 为什么要建场外交易市场
1.市场容量无法满足经济发展需求。 2.上市条件无法满足不同发展阶段企业的融资需求 。 3.不能满足不同区域的直接融资需求。 4.股权文化培育和发展缓慢。
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1.3 为什么要建场外交易市场
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1.4 什么样的企业选择区域性股权中心挂牌
1、有上市意愿，但暂不符合 在主板、创业板上市条件的， 或虽符合条件但不愿漫长等待 ，希望加快上市进度的企业
2、已有一定的业务规模，但 资金紧张制约业务规模的扩大 ，希望寻找合适投资者进行股 权融资的企业
选择区域 股权中心 挂牌的企业
3、具有创新业务模式，需要 借助股权中心公开市场平台宣 传的企业
股权、债权登 记、托管、交 易、分红派息 平台
四大 平台
中小企业 融资平台
各类金融 产品销售 交易平台
综合服 务平台
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2.5.1 综合服务平台
市场开拓服务
产品推介、市场营
销策划、会展服务
商务服务 法律援助服务、会 计服务、审计服务 、工商代理等。
等。
综合服务平台
企业及行业诊断服务 发挥平台专业机构集 聚优势，为企业提供 专家诊断、管理层培 训、战略发展咨询等
为企业提供全方位信息交互， 。
金融服务 提供资产配置、分 红避税等专业金融 服务。
打造中小微企业信息放大器
人力资源服务
转让服务 专利技术、各类 资产、股份等转 让对接服务。
人才引进、人力
资源测评等。
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2.6 中心发展四大阶段
第一阶段 支持各类股权、债权登记、托管、结算、交易、分红派息等；发展本部会员体系。
一市三板
企业挂牌交易板
股份公司和有限责任公司均 可在青岛蓝海股权交易中心挂牌 ，挂牌条件基本不设硬性财务门 槛。强调“放松管制、加强监管 ”，以信息披露为核心。
各类金融产品交易展示板
提供各类理财产品、资管计 划、小贷公司、担保公司等的债 权和收益权、城投债、公司债、 私募债等的交易展示。
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2.5 中心四大平台
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2.2 中心基本情况
监管流程 青岛蓝海股权交易中心由青岛市政府批准（青政字（2014）7号文件）， 青岛市金融办负责监管。
股东背景 青岛蓝海股权交易中心由中信证券、国信证券、青岛担保中心、青岛全 球财富中心开发建设公司、中信万通证券出资设立，注册资本5000万元。
中心特色 政府监管、券商主导、市场化运作。