审计廉政风险点与防控措施表

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廉政风险点及防控措施一览表

出现不公平处理相关控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不能严格按照法律法
规办理土地登记。地政地
籍 2.整治理论学习不够，放松自我约束，徇私违
① 不能秉公办事
①政治理论学习不够，忽视党政廉风建设，廉政自
立意识不强。
规办理土地证风险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不按工作流程规章办
不及时。
事，存在工程项目质量
差的风险。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以在查处违法案件中出现
隙，处罚幅度比较宽。
罚代管。
不正规的程序。
A
法规股平。③热情接待群众来访，全面客观听取群
众反映的问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉洁自律各项规定，执行个
A
地籍股
人重大事项报告制度，增强责任意识，提高
反腐倡廉的自觉性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工作人员业务素质。③严格
1.对本辖区内土地违法度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所案件查处。2.调处土地到现场制止。③对本辖区全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信访和矛盾纠纷
热情。
测绘纪检组
法规地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理相关法律法规，明确立项验收程序。②严格岗位目标考核，实行过错追究制

职务廉政风险点排查防范表

职务廉政风险点排查防范表
一、风险点排查
1. 是否存在公款用于个人消费的情况？
2. 是否存在违规发放津贴或补贴的情况？
3. 是否存在违规接受礼品、礼金的情况？
4. 是否存在利用职务之便侵吞、私分、挪用公款的情况？
5. 是否存在违规利用公务车辆或公务用房的情况？
6. 是否存在泄露机密信息的情况？
7. 是否存在私设小金库的情况？
8. 是否存在滥用职权、徇私舞弊的情况？
二、防范措施
1. 加强廉政意识，宣传廉政法规，增强员工风险意识。

2. 完善预算编制、决算等管理制度，规范财务运作流程。

3. 建立健全激励机制，规范奖金、津贴、补助等制度，防范违规发放津贴或补贴。

4. 建立礼品、礼金收受登记制度，规范收受礼品、礼金的程序和标准。

5. 加强财务管理，建立严格的报销制度和监管机制，杜绝私自报销或冒领。

6. 建立机密信息保护制度，加强对机密信息的管理和保护。

7. 完善财务管理和监督机制，发挥审计和监察职能，加强对资金运作的监督和管理。

8. 抽查、检查、审计等方式，严厉打击滥用职权、徇私舞弊等行为。

以上是职务廉政风险点排查防范表，希望能对公司的廉政建设提供一定的帮助。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表随着社会的发展，全球经济日益繁荣，各行各业的竞争日益加剧，而不法商人和腐败分子不断想方设法从中获利。

在这种情况下，廉政风险点的出现不可避免。

本文将探讨廉政风险点及防控措施，并列举廉政风险点防控一览表。

一、廉政风险点廉政风险点是指各种可能导致腐败和违法行为的机会和条件，包括金融、政府、企业、媒体、社会等领域中的各种借口、机会、纪律、制度和法律漏洞等。

廉政风险点的出现使得腐败成为可能，进而损害了政府机构、企业和整个社会的利益。

1.政治领域在政治领域，廉政风险点主要表现为一些公职人员利用权力腐败的情况，例如利用工作职权过份谋求私利、故意推迟审核批件以获取利益等。

2.金融领域在金融领域，廉政风险点主要体现为一些金融机构的内部腐败现象。

例如，银行员工利用其职务之便获得非法利益、金融从业人员泄露客户隐私等问题。

3.企业领域在企业领域，廉政风险点主要体现为商业竞争中的不正当手段。

例如，竞争者之间的敌对行动、恶性竞争、搞垄断等。

4.媒体领域在媒体领域，廉政风险点主要指一些媒体机构对新闻报道的不公平、不实、不客观，甚至收取利益。

例如，拖延报道、发布虚假新闻等。

5.社会领域在社会领域，廉政风险点主要指一些社会组织、社区组织、个人等因为利益而违法乱纪。

例如，社区组织利用其职权为私人谋取好处，个人之间故意多收或少缴税款等。

二、防范廉政风险点为了防范廉政风险点，应该制定完善的制度和规定，规范社会行为，完善社会良好风尚，并加强监管。

1.政策制度政府部门应设立专门的监管机构或廉政委员会，促进全社会在上述领域中的自律和廉洁。

2.监管机制各级政府部门应制定专门的监管措施，加强对行业领域的监管，严格执行公开竞标和招标，限制商业竞争中的不正当手段，制定各种档案、审计以及调查制度等。

3.加强教育所有从事相关领域的人员应该接受道德、法律和政策的相关培训，促进他们的良好风尚和官方监管制度。

4.加强公众监督在社会领域中，公众应加强监督，举报违法行为，形成良好的社会风气。

廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施一、廉政风险点1.受贿行为的风险点受贿行为是一种严重的廉政风险点。

在工作过程中，一些干部可能会因为个人利益的驱使，利用职权谋取私利，接受他人贿赂。

这种行为不仅损害了个人的廉洁形象，也损害了组织的声誉。

2.权力滥用的风险点权力滥用是廉政风险的另一个重要点。

一些干部在工作中可能会滥用职权，将权力变为谋取私利的工具。

比如在招投标等过程中违规操作，给予亲朋好友特殊待遇等。

3.公款私用的风险点公款私用是一种常见的廉政风险点。

一些干部可能会将公款用于个人消费，或者私自提取公款用于个人投资等行为，这样不仅损害了国家和组织的利益，也侵犯了纳税人的权益。

4.利益输送的风险点利益输送是廉政风险的一个关键点。

在一些涉及利益调配的决策中，一些干部可能将利益转移给他人，以换取私利。

这种行为不仅违反了公平公正原则，也有损公众利益。

5.不廉洁竞争的风险点不廉洁竞争是一种廉政风险点。

在市场经济中，一些干部可能会利用职权干扰市场竞争，以保护自己或他人的利益。

这种行为不仅损害了市场秩序，也损害了公众利益。

二、防控措施1.建立健全职责制约机制针对廉政风险点，建立健全职责制约机制是防控的重要措施之一。

通过制定明确的工作职责和权责清单，明确工作范围和权限，并建立相应的监督、约束和问责机制，提高干部的责任意识和廉洁意识，规范工作行为，防止干部滥用职权和违规行为的发生。

2.加强教育培训和舆论引导加强对干部的廉政教育和培训是防控廉政风险的重要手段之一。

通过开展廉政意识和法律法规知识培训，提高干部对廉政风险的认识和防控能力。

同时，加强舆论引导，倡导廉洁从政，形成整体社会风气，为廉政防控提供舆论支持。

3.建立健全廉政风险防控机制建立健全廉政风险防控机制是对廉政风险防控的重要举措。

包括建立健全行风监督、内部审计、风险评估和预警机制等，进行全面检查，及时发现和防范潜在廉政风险。

同时，建立健全廉政举报制度，给予举报人保护，并加强举报处理，打击廉政违法行为，形成廉政防控的高压态势。

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。

为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。

下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。

风险点一：财务数据造假行为。

- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。

廉政风险点及防控措施流程图与一览表

监理单位验 1.2 收分评项定工程验收评定验收小组复验
施工单位项目经理、监理单位专业监理工程师
施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。
建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。
建设单位工程管理部门
2.降低处罚标准或不予处罚。
防控措施及责任主体防控措施 1.实行随机、突击检查制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位； 2.检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计量管理
所处环节
监理单位审核确认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员建设单位廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理数量、单
2.故意拖延审批时间系统，按规定的时限审批价审核
实现不正当利益。，逾期自动预警。
部门
1）流程图设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督部门和建设单位工程管理部门

审计廉政风险点及防控措施表

审计廉政风险点及防控措施表风险点环节风险点内容防控措施防控责任人责任追究1审计计划阶段在编制和审核审计工作方案、审计实施方案时未如实确定审计内容和重点执行重要审计业务集体讨论制度、建立审计实施内容与审计实施方案匹配审定制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

2 为照顾利益关系，未如实确定审计内容与重点，甚至故意误导审计重点内容执行审计实施方案与工作方案的匹配审定制度；实行审计实施方案集体讨论制度：实行重大事项汇报制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

3 为照顾利益关系，未如实确定重点延伸单位实行审计实施方案集体讨论制度；实行重大事项汇报制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

4审计计划阶段为照顾利益关系，隐瞒审前调查中发现的审计线索加强组内信息沟通；实行重大事项报告制度：建立审计组内会议记录制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

5 为照顾利益关系或谋取私利，人为调整或未严格执行审计实施方案严格执行方案调整制度：严格现场复核制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

6审计实施阶段发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作开展落实“现场审计小组不少于2人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度；审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度，执行重大事审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

审计实施阶段项督办汇报制度7 为照顾利益关系，隐瞒重要审计问题及线索（含举报内容），以此为筹码与被审计单位进行利益交换落实“现场审计小组不少于 2 人”的规定；加强组内信息沟通协调，审计组要定期召开会议并做好记录；执行重大事项报告制度：审计人员对审计查证事项和查证结果及时向审计组长汇报；执行举报材料登记制度．执行重大事项督办汇报制度审计组长审计组成员根据《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计准则》追究有关责任人责任。

廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

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审计廉政风险点及防控措施表
风险点环节风险点内容防控措施
在编制和审核审执行重要审计业
计工作方案、审计务集体讨论制度、
1
实施方案时未如建立审计实施内
实确定审计内容容与审计实施方
和重点案匹配审定制度
为照顾利益关系，执行审计实施方审计计划阶段
未如实确定审计案与工作方案的
内容与重点，甚至匹配审定制度；实
2故意误导审计重行审计实施方案
点内容集体讨论制度：实
行重大事项汇报
制度
为照顾利益关系，实行审计实施方
未如实确定重点案集体讨论制度；
3延伸单位实行重大事项汇
报制度
防控责任人
审计组长
审计组成员
审计组长
审计组成员
审计组长
审计组成员
责任追究
根据《中华人民共
和国审计法》及
《中华人民共和国
审计准则》追究有
关责任人责任。