岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx
廉政风险防控排查表
附表1:个人岗位廉政风险排查防控表单位:注：此表一式三份，本人、所在科（室、队）、单位（部门）各一份附表4:单位（部门）内设机构廉政风险排查防控表注：此表一式三份，单位（部门）内设机构、单位（部门）、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份派;1.1所业务工作流程廉政风险防控图心：也肖誓斗修R按it警工作尺他阳■植偲箱廉皆斬關・賦伍紀带廉曲一化沖柏半来电这一穫接警.处警准备「伽曲徉：m桂脂恢加迸警械・警質骂門幄干・tv花議也许泮芒弋瞬虑：出■人独不曲供左* m嚨辖妄出誉时餐密卓■僅护JS■第下山曼舟民範讶现场处置吋遗躍证編押毁"傕血时蕩何观场冃击诵人.帝躍及吋阖疑证需甘5揭餐2产幅農寺肥■岳■+加嵐隹垒豊掘立治安案杵调査取证”屯匕仁r仃知牛在向社”氓.-乜倉丄輕-打为-ixr.Bfci.'ft. 、牡器；I!电廿- m曲".if 嗚啟世收-Hitt 案情分析通坦曲；曆山皿绵彳时出，址础V駆喜哄总片，M梶从軽，从带常有，齐哉事宝麻吉瞬T用序档茸作出处理T 决定1r丼送迖执和T 肯葫搐聊■修律挞崛供期.僵高番务办荃咲力耳足：；，】•.丄严即「：4- H；4风砂点・駅■出率人r下■疗3仁*H乩乞律禅在if團內的丿、茅枚枝陆:曙咆「玉WP注舉了幻告知申请行政复议与行1政诉讼収利♦—绸風险二级凤险O—無风险汁*证搽，習牛虬饶化*誕；/仆.人鬥5序诣-严话倉扣幣fe!Z*立卷归桂拟匪治安词解+理f砒调査取证1f案情分析理__ /贵任认定*1b r*拟立刑爭案件现场保护F呈报刑侦大欧AJt^i 假抽呈山片事扎.9在乜曲处牡I- if协ifl双方当事人并告知双方肖事人权利依法处理并皆知双方当事人有民事诉讼权利曲狀喑Jt X常《!诸悄码样啊.的nA I・仃：一*対|人杆1¥「述诃叫S區韩或匸脂水平乐高.駅刖迪直f嚐韋化.初松吿扭.义易制作调解书4赴电i.注匚占时.材站车1F全.*峠忖惴fit* t■哥善应前冷■: fin*案替制怦规社It■庆” MfiS.Ttt此吉一戏―：份，单炉「部门〕、局灌珂黑险站押簣讦L讣窗牛小殂疗公京.甘诗咼紂导务一佝附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表单位（盖章）:注：此表一式两份，单位（部门）、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份廉政风险防控承诺书附表7:单位:职务科员岗位廉政风险情况分析①办案中存在违法违纪，不能够严格要求自己，群众意识淡薄②对沿线五华里法律宣传教育不深入，不到位③对辖区内消防安全监督管理不规范岗位廉政风险防控举措①增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履行工作职责，高质量、高效率完成工作任务②加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户③加强消防管理，督导强化企业消防意识岗位廉政风险防控承诺做到公平公正，不“吃、拿、卡、要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为；做到公开透明，不暗箱操作；做到行为规范，不乱执法、乱罚款。
会计岗位个人廉政风险排查登记表
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
个人签字
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
岗位依照单位制定的财务制度，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，工作税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，保管财务票据，管理会计职责档案。
廉政风廉政风险类别
德风险风险主要表现形式
思想道由于不注重学习造成不思进取，作风漂浮的思想风险。
岗位职数据统计由于工作疏忽造成数据统计出错的操作风险;
数据统计由于违反保密规定，造成会计资料的泄密、遗失的操作风险。
业务流在日常工作中造成铺张浪费等违规行为的风险。
制度机未按规定时间完成数据统计、帐务记载的操作风险。
外部环防腐意识受社会不良风气的影响，防腐拒变意识淡薄的思想风险。
负责人意见。
岗位廉政风险自查表
岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。
各科室廉政风险点排查表格
楚雄市妇幼保健院各科室勤政风险点排查表科室勤政风险点表现形式形成原由防备举措利用工作之便假工制度不完美，不按规范程序化管理，提升人1、行政采买济私，牟取私利。
看管程序进行管员素质管理利用公物送人情、理，违犯单位管理拉关系。
规定1、为牟取私利，在制度不完美，监察增强学习、教育和监察，办公事招待中，少支不力严格按要求执行公事接公多结，虚报冒领，待。
室2、公事招待收受回扣。
为别人虚假资料加制度不完美，原则按规定使用印章，主要领3、印章管理盖公章，牟取利处。
性不强导，或分管领导署名后盖章，做好登记记录。
介绍先进、职称晋职称荣膺介绍不按依据平常查核状况，进行4、职称管理升人员时，出现不规定执行民主测评介绍，实时报院公正的现象。
党政班子议论研究决定。
在干部管理、任用、干部观察、提携不增强组织人事干部的思想5、干部管理分配中接受宴请、透明政治教育。
坚持查核标准，收受行贿。
严格把关，防备出现宴请、送礼等不清廉行为发生。
风险等级Ⅰ级Ⅰ级Ⅱ级Ⅱ级Ⅱ级责任人办公室主任，有关工作人员勤政科室风险点财务管理财务科楚雄市妇幼保健院各科室勤政风险点排查表表现形式形成原由防备举措1 、利用职务之便，违犯财务审批程序，支出审查违犯财务管理严格依据《会计法》和不严，发生不清廉行为。
规定，不按有关有关财务法例执行，加2、故弄玄虚，私自改正各种原始凭据，为别人和自财务法律法例强内部监察控制和库己牟取不正当利益。
做事，。
存现金限额管理。
3、不按规定执行进出两条线，进出管理不规范，出现挪用资本等违规违纪行为。
4、利用职务之便，不按规定进行效益核算，弄虚作假，出现多算或少算等不清廉行为。
5、不按财政估算和资本管理规定，私自改变资本用途，挪用专项经费，致使资本支出控制不合理，资金管理出现疏漏。
6、不执行会计职责，不仔细审查各种单据，致使不合理开销。
7、会计档案和财务印章管理不善，造成资本流失和单位财富损失。
8、未按规定管理使用现金、支票，造成资本挪用，流失。
岗位廉政风险排查表
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动，
风
对监管单位“吃、拿、卡、要”。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
对管理区域内在建工程安全生产实施监督管理，贯 彻执行国家及省、市有关建设工程安全管理的法律、 法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章 制度，做好建设工程安全监管工作。
对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执 行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和 工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度， 做好建设工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；
风
或在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
协助站长分管全市所有在建房建工程的质量监督管 理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量 的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内 各项规章制度，做好房建工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
岗位廉政风险排查表
岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。
岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。
2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。
通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
V
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核 成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
V
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
V
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
V
5•其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
业务水平和协调能力。
2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
2
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
3
1.
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
序号
岗位廉洁风险点自查表
岗位廉洁风险点自查表岗位廉洁风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断专行等潜在廉政风险严格执行民主集体制原则，广泛听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平等潜在廉政风险党务、政务公开，主动接受社会监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、不公正等潜在廉政风险严格执行干部推荐、使用规定，进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人：个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险加强学习，提高驾驭全局工作的能力项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）人大主席主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
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岗位图表一
岗位权力清单登记表
单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日
位名称
力事
会所属股任人
部姓名1用核
2金管理
3
4
5
6
⋯
⋯
位任主管
人字字
注：列出本岗位全部权力事项。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
位表二
与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图）
经办人员填写报销单据
主任批准
审核单据合法、合规性
. .点１、2、⋯⋯
.
.
.
.
出支付用
力运行点
注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。
2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。
3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股
名称姓名部门
费用审核
岗位权
资金管理
力事项
风险类别风险点描述
1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成
工作任务的风险。
2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使
佳
的风险。
3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会
（岗位职议基础工作下滑的风险。
岗位风中险等级
风险等级
高中低
中
责）风险
中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意
制度执
识不强的风险。
行风险
1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。
中
2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
思想道
德风险
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表四
岗位廉政风险排查民主测评统计表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日
岗位所属财务参加民主
名称会计部门测评人数
风险类别风险点测评意见票数
1 、财务管理没实行事前监
准确
权力行
督。
2 、公用经费不合理使
使风险
不准确
用。
1 、可能按领导意图办
制度执
准确
事。
2 、未能根据自身工作
行风险
实际完善制度。
不准确
思想道1 、工作中不能很好的端
准确
德风险正态度。
2 、工作中不能
不准确
积极主动。
高
岗位风
中
险等级
低
民主测
评结果
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表五
岗位廉政风险排查组织审核表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计所属财务股名称部门
审核项目审核意见权力事项是否齐全
权力运行流程图是否清晰、齐全
廉政风险点排查是否全面
廉政风险点等级评定是否准确
岗位风险等级评定是否准确
加强廉政风险防控工作
领导小组办公室责任人签字
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表六
岗位廉政风险防控措施登记表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间：2012年 12月31日岗位会计所属财务股责任人
名称部门姓名
风险点岗位廉政风险防控措施
1 、思想道德：政治理论学习不 1 、加强学习，不断提高自身的政治素养和
够，思想政治素质不高。
放松组理论水平，加强会计职业道德教育，严守
织纪律教育，出现有令不行，有会计人员职业规范，自觉接受监督。
禁不止等问题。
2 、加强制度学习，提高执行力，建立工作
2 、制度机制：制度执行力不够，联动机制，公开办事流程，接受监督。
不能充分发挥出应有的作用，对 3 、严格执行各项财经管理制度，加强学习
制度存在的问题不能及时提出合有关法律、法规和国家政策，加强服务意
理建议，可能造成工作中出现偏识，自律意识。
差。
3 、岗位职责：预算误差超出可控
范围，费用审核把关不严，大额
资金管理不严。
1. 防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。
加强廉政风险防控工作
2. 防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。
领导小组办公室审核人：
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制。