监理企业资质合规情况自检表
监理资料自查自纠表
监理资料自查自纠表一、项目基本信息项目名称：XXXX项目项目建设单位：XXXX有限公司项目地址：XXXX省XXXX市XXXX区XXXX街道项目总工期：XXXX年XX月至XXXX年XX月监理单位：XXXX监理有限公司监理工程师：XXX二、施工过程管理1. 施工过程管理- 对照项目施工组织设计和监理工作方案，监督施工单位按照规定的施工工艺和标准进行施工；- 监督施工单位组织好施工文件资料，包括施工日志、进度表、质量检查记录等，是否符合规定要求；- 定期检查施工单位的人员、设备及材料是否符合相关管理要求。
2. 安全管理- 检查工地安全生产标准化控制要求的落实情况，是否存在违章作业、安全事故隐患；- 定期检查施工单位的安全生产标准化资料的完整性，如安全管理手册、安全生产方案等。
3. 质量管理- 抽查工程质量检查记录、验收记录，核实质量验收合格证明、隐蔽验收记录等；- 检查施工单位是否按照合同要求提供质量检测报告等相关资料。
三、工程结算管理1. 工程报验- 负责审核工程各项施工进程检查记录，施工单位提出的各项检查意见并签署工程质量评定表；- 根据监理工程师的指示对施工单位提出的拆建方案进行审核，并报监理工程师批准。
2. 工程结算- 合同工程款申报前应核对各项质量检查报告、机械使用合同台帐等材料，并保证合格后方可结款；- 接到工程款申报后要及时组织审核和验收相关的资料，并进行合理的结算。
四、工程保修期管理1. 施工质量保证措施- 保障施工单位的施工质量保证措施落实良好，包括工程验收、材料验收、培训质量检测、维护保养等；- 检查工程维修保养记录、操作维护手册，提供技术支持，协助施工单位解决技术问题。
2. 工程保修期- 确保合同约定的所有保修内容及时间都顺利履行，维护好建设单位的利益；- 对承担保修的施工单位进行管理，协调施工单位及建设单位之间的关系，保证彼此权益不受损害。
五、其他相关事宜1. 工程变更管理- 对工程设计变更及变更后合同签订的情况进行检查，确保施工单位对变更内容进行完整记录和规范处理；- 对变更后的工程进行合格审核，并对变更工程的质量验收提出专业的建议。
监理企业资质合规情况自查(检查)表【模板】
□符合标准
□不符合标准
执业资格及职称
年限
执业பைடு நூலகம்格
及职称
年限
企业自查
达标□，不达标□
企业负责人
签名（盖章）：
年月日
主管部门检查
达标□，不达标□
检查组组长
签名：
年月日
注：本表一式两份，一份在企业留存备查，另一份住房城乡建设主管部门存档。
监理企业资质合规情况自查（检查）表
填表单位：年月日
企业名称
法定代表人
资质是否在有效期
资质类别和等级
执业注册人员
资质标准值
核查认定值
□符合标准
□不符合标准
共人（次）。其中，注册监理师人，注册造价师人，其他注册类人员人。
共人（次）。其中，注册监理师人，注册造价师人，其他注册类人员人。
技术负责人
姓名
资质标准值
现场监理情况自查总表
粤建公司现场监理情况自查总表说明：公司提供统一相关监理资料表格，你们在邮箱：dg18448@（密码为112233）中的→文件中心→网盘中下载。
你们在使用中不要删除文件。
此《现场监理情况自查总表》在每月公司开会时提交到相关负责人进行督查。
注释：序号10：包括桩基施工专项方案、模板专项施工方案、钢筋专项施工方案、混凝土专项施工方案、砌体专项施工方案、其他方案（如：钢结构，幕墙，建筑节能等）。
(要有施工企业技术负责人审批签名及公章,报审表要有项目经理、总监、专监签名盖章)注释：序号5：可以结合例会形式、做好会议纪要、签名、拍照，公司资料表格中有样板。
序号10：包括基坑支护与降水、土方开挖、脚手架、模板安装、物料提升机、施工电梯、塔吊、施工用电、消防、安全生产、文明施工、建筑节能、应急救援预案等。
(要有施工企业技术负责人审批签名及公章,报审表要有项目经理、总监、专监签名盖章)序号11：对基坑支护、模板安装、脚手架搭设、提升机\塔吊\起重吊装设备的安装和拆卸部位旁站序号12：监理方对发出的整改通知单后，施工单位拒不整改，先报告公司总工，并签发工程暂停令。
要向镇城建办和东莞市安全/质量监督站及时提交“即时监理报告”。
施工企业因施工安全原因被建设行政主管部门或安监/质量站责令全面/局部停工的，如施工单位在被停工期间仍强行施工的，监理方要每天以“即时监理报告”上报。
监理人员要督促其落实整改。
序号13：对施工单位/监理单位发出了不良行为责令改正通知书的，现场监理都要报告公司总工。
序号14：审核安全生产责任制、各项规章制度和施工项目安全管理机构人员配备，审查施工企业（含专业承包、劳务分包）、建筑起重机械安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证，“三类人员”考核合格证书。
序号15：设备验收表（如提升机安装验收、施工电梯基础及安装和加节验收、塔吊基础及安装验收）；设施验收表（脚手架、模板、临边洞口防护、临时用电等）附件4：粤建监理施工资料检查表在“有”“无”上打√。
项目监理工作质量自检表16321
·佩戴公司统一的安全帽，未按公司要求佩戴统一的安全帽，扣0.5分。
2
1.3.2
技术资料
·现场配备有满足监理工作需要的图集、标准、规范、手册及相关法律法规得2分。
·现场无建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件、合同无效的均得0分。
2
1.1.3
资料归档
··项目监理部是否按《建设工程文件归档整理规范》、《监理文件资料档案管理制度》和《监理过程资料收集分类目录》进行项目监理资料的归档管理：全部按要求得1.5分；未全部按要求得1分；未按要求得0分
·现场留有项目章启用函得0.5分
·现场配备有部分与本工程相关的部分图集、标准、规范、手册及相关法源自法规，基本满足监理工作需要得1分。
·现场未配备有与本工程相关的基本图集、标准、规范、手册等，不能满足监理工作需要得0分。
·图集应包括：11G329-1;11G101-1;11G101-2;11G101-3等
·标准应包括：工程建设强制性条文（09版）等;手册、规范应包括：建设工程监理规范GB/T50319-2013；建筑施工安全规范；建设工程施工质量验收规范等
·涉及的范围至少包括：地基基础处理；基础分部；主体结构；主体二次结构；装饰；保温、防水、门窗等。
10
2.2
现场安全
监理情况
·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的安全隐患，有相关监理指令发出，但尚未在规定时限内整改到位，扣1分，扣完10分为止。（限期整改）
·现场每发现一项施工单位未按批准的施工组织设计安全技术措施或安全专项方案施工，且监理未识别，或未按程序正确处置 ，扣1分，扣完10分为止。（限期整改）
监理单位自查参考表
合同补充协议、监理例会会议纪要是否有背离施工总承包合同实质性约定的内容
□符合□基本符合□不符合
按合同约定或实际需要，需分包专业工程是否按规定进行了招标、签订专业分包合同。
□符合□基本符合□不符合
是否审核了分包单位资质、安全生产许可证等安全资料，是否签署了安全生产协议，分包施工人员资质是否满足要求。
□符合□基本符合□不符合
项目主要管理人员（技术、安全、预算、质量）证书与施工总承包合同中的名称是否一致
□符合□基本符合□不符合
工程分包后，施工总承包单位在施工现场是否设立了完善的管理机构并实施有效管理
□符合□基本符合□不符合
分包合同承包人与分包企业资质等级证书中的单位名称是否一致
□符合□基本符合□不符合
□符合□基本符合□不符合
是否按规定组织对施工单位的预警分析和处置措施进行了审查。
□符合□基本符合□不符合
对施工单位质保体系是否有审查，是否签署意见、审查意见是否属实；
□符合□基本符合□不符合
对试验单位和分包队伍资质报审表是否有审查意见、签字是否齐全、审查意见是否属实
□符合□基本符合□不符合
是否对工程物资产品合格证、出厂质量证明齐全性及真实性进行检查；
□符合□基本符合□不符合
专业分包合同是否加盖合同备案专用章建设单位与总包单位、总包单位与分包单位是否签订背离施工总承包合同实质性约定的其他协议
□符合□基本符合□不符合
现场行为
是否对安全专项施工方案应急救援预案、周边环境风险源保护措施方案、安全防护措施费用使用计划等进行审批；
□符合□基本符合□不符合
经审批的方案是否违背强制性标准。
□符合□基本符合□不符合
检查验收制度、督促整改制度、工地例会制度、资料归档制度、监理工作报告制度等管理制度并有效执行
监理项目部自查、自纠检查表
施工准备监理
7.5.1
1)项目监理部（组）是否获得必要的监理项目合同、监理规划、设计图纸和适用的法律法规等信息？并验证其有效性。
2)中型及以上或专业性较强的工程项目是否按规定编制了专业监理实施细则，并经总监批准?内容是否具有针对性？
3)总监是否组织专业监理工程师对设计图纸进行审查提出审查意见，并参加设计技术交底会，并由总监在会议纪要上签认？的控制
监理服务的监视和测量
7.5.1
涉及
7.5.1f)
7.5.4
7.5.5
7.6
8.2.4
8.2.3
11)查阶段交付监理月报、监理通知、会议纪要等是否符合规定要求？提交顾客的手续是否齐全？
对顾客提供的财产是否进行了登记、验证、保护和维护？对出现的损坏、丢失或不适用情况，是否向顾客报告并保持记录？
1)是否对施工单位报验的工程材料、构配件、设备等报审表进行审核签认？并按规定进行平行检验或见证取样进行抽检？
2）对施工关键过程/特殊过程（含隐蔽工程、防水/防腐处理、重要部位焊接、大体积混凝土浇注等)是否进行了监控？查巡视、旁站、见证取样、签认记录等
3)对施工出现的质量问题是否下达了相应的监理指令（如整改通知、停工令等）,并对施工单位整改结果进行复查验证,签认监理通知回复单/复工令?
对进场的原材料是否约定了一定比例的平行检验？如有则查对抽
取样品的防护标识、搬运、包装、贮存和保护是否符合规定要求？
对用于平行检验用的检测设备是否按规定的周期或在使用前进行了校准或验证？检测设备是否得到识别，表明其校准状态？
总监理工程师是否按规定对监理人员的监理服务质量进行定期检查和巡视检查？检查记录经总监理工程师签署？
监理企业检查表
建设单位提供的资料
工程勘察、设计文件、施工合同及其他相关合同、施工许可证
等与工程相关的其他资料。
附件1
监理企业工作检查表
-1-
3
项目监理机构的审图
记录
符
合
要
求
有总监组织的项目监理人员对图纸的审核记录。
4
设计交底与图纸会审
会议纪要
监理人员参加了设计交底与图纸会审会，会议纪要有设计、甲
方、施工及监理项目负责人的签字、盖章。
均已建立，人员、材料、设备已到位，具备开工条件，现场已
做到三通一平，具备开工条件，审查意见明确，由总监签发。
核查由总监及建设单位代表批准的工程开工报审表及报批表。
三、质量控制
1
施工方案的审查
内
容
齐
全
符
合
要
求
审查施工方案的编、审、批程序及签章是否符合相关规定；
审查方案是否具有针对性、指导性和可操作性，工程质量保证
措施是否符合强制性标准要求；
报审表应符合要求，监理人员审核意见明确并留存审查过程记
录。
现场检查报审、报批表是否符合要求。
2
“四新”应用审查
监理人员应审查用于工程的新材料、新工艺、新技术、新设备
的质量认证材料，和相关验收标准的适应性；
现场检查留存的验收标准与检验报告。
-3-
监理工程师予以签认；
9
施工组织设计审批
施工单位应在开工前报审施工组织设计，监理机构在规定的时
限内完成了审核；
施工组织设计由施工单位技术负责人批准并加盖单位公章；
专业工程师审查，总监签认，并有明确审查意见，加盖监理单
位公章；
报审、报批表符合相关要求。
企业资质自查自纠表监理
1、张三，注册监理工程
师，市政专业；
20XX年XX月-20XX年XX月
满足口不满足口
2、李四，注册监理工程
师，市政专业
3、
联系人：
联系电话：
法定代表人签名：
联系电话：
备注：（此表不够可另续表）
1、此表仅填写厅本级权责清单范围内已审批的建设工程企业资质及住建部试点下放审批权限范围Байду номын сангаас且厅本级已审批的建设工程企业资质。
企业资质自查自纠表（监理）
填表日期： 年 月 日
企业名称
（单位公章）
详细地址
自查内容
序号
现有资质
资质取
得时间
技术负责人（经历、职
称、注册监理工程师）
注册人员数量
及专业
技术负责人社保缴交情况
（社保缴纳期限）
已取得资质满足要求条件
（在口内一
1
示例：房屋建筑工程
监理甲级
1、张三、工作经历X年、
职称、注册监理工程师