信用社银行关于开展制度执行年自查工作的报告
制度执行情况自查报告
制度执行情况自查报告（文章一）：公司办制度执行情况自查汇报公司办制度执行情况自查汇报按照《关于开展2xx年上半年制度执行情况检查的通知》文件精神，我部门对工作落实情况进行了全面自查，现将自查情况报告如下：（一）、办公室基本情况为强化办公室上传下达，有效沟通，协调组织等功能，公司强化了办公室工作职能，同时对办公室提出了新的要求，并引进大学生增加人员力量，提升了办公室人员素质，在一定程度上改变了以往管理条线多，人员少，事务杂，工作不能全面兼顾, 精细管理有欠缺的现象。
尤其今年上半年办公室各项工作取得了显著的变化，有效地推动了公司全局性工作的有序开展。
经过办公室主任的重新调整后，办公室全面梳理了各条线工作流程，使得岗位职责更加清晰；细化了责任分工，进一步提升了工作效率；强化了办公室人员的责任意识和岗位履职能力。
目前办公室人员年轻，思想活跃，有朝气，有活力，肯吃苦，团队意识较好，能保质保量的完成办公室各项工作和领导交派的任务。
（二）、办公室执行自查工作开展情况（一）加强组织领导（二）召开会议集中学习（三）印发文件督促检查（四）认真审核严格把关（三）、存在的问题（一）加快适应发展需要，加快对行业工作的了解和学习是办公室人员提升工作能力，完善工作要求，提高工作质量的重要方面。
（二）抓好基础建设工作，从高质量、精细化、高标准入手是我们需要长期坚持做好和认真执行的重要工作。
（三）不断学习，提升写作能力是我们亟待加强和提高的方面。
（四）、今后工作的方向公司认真学习并积极落实各项工作及文件要求，提升了办公室思想认识高度，明确了工作努力的方向和目标。
今后我们将认真总结工作中存在的不足，向集团公司虚心请教，取长补短，坚持以科学发展观为指导，站在公司长远发展的高度，坚定信心，鼓足干劲，以进取的状态、创新的精神和务实的作风，不断探索新思路、新措施，努力开创办公室工作的新局面，为实现企业持续有效协调发展做出新的贡献。
（文章二）：制度建立与执行情况自查报告制度建立与执行情况自查报告群众路线教育己进入尾声，之前学习教育、听取意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建章立制是目的。
银行自查报告
银行自查报告关于银行自查报告（精选5篇）银行自查报告1今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社。
一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
制度执行情况自查报告
制度执行情况自查报告
尊敬的领导：
根据您的要求，我针对公司的制度执行情况进行了自查，并编写了以下报告。
1. 人事制度执行情况：
- 招聘制度：在招聘过程中，我们严格按照公司的招聘流程进行操作，确保了公平、公正的招聘结果。
- 岗位职责与权责明确：每个员工都明确自己的岗位职责和权责，并能够在工作中按照要求完成任务。
2. 绩效考核制度执行情况：
- 绩效目标设定：公司制定了合理的绩效目标，员工能够明确自己的工作重点，并且能够按照目标进行工作。
- 绩效评估程序：公司按照规定的绩效评估程序进行绩效评估，确保评估结果客观公正。
3. 奖惩制度执行情况：
- 奖励机制：公司建立了奖励制度，对于表现优秀的员工进行奖励，激发员工的工作积极性。
- 处罚措施：对于不履行职责、违反制度的员工，公司根据严重程度给予相应的处罚。
4. 培训制度执行情况：
- 培训需求调查：公司定期进行员工培训需求调查，以确保培训的针对性和有效性。
- 培训计划制定与执行：公司制定了全年培训计划，并按计划组织培训活动。
5. 激励机制执行情况：
- 薪酬激励：公司根据员工的绩效表现进行合理的薪酬激励，提高员工积极性和工作满意度。
- 晋升机制：公司制定了合理的晋升机制，为有能力和成绩突出的员工提供晋升机会。
总的来说，公司的制度执行情况良好，员工对于公司制度的理解和遵守都较好。
但在日常工作中，我们还需要继续加强对制度的宣传和培训，以确保员工对制度的理解和执行达到更高水平。
以上是我对公司制度执行情况的自查报告，如有不足之处，请您批评指正。
制度执行情况汇报
制度执行情况汇报篇一：制度建设、执行情况自查报告1执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[XX]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。
同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。
（一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。
使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。
为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
（二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。
如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。
坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。
加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。
XXX信用社关于银行服务收费相关自律制度执行情况的自查报告
关于银行服务收费相关自律制度执行情况的
自查报告
XXX县农村信用合作联社:
接到中国银行业协会《关于开展2013年银行服务收费相关自律制度执行情况检查工作的通知》（银协发〔2013〕96号）的文件后,我社积极组织自查工作,现将自查结果报告如下:
一、认真自查。
接到联社通知之后,XXX信用社迅速成立了由主任为领导的银行服务收费自查工作领导小组，对照检查具体内容，依据中国银行业协会2010年以来服务收费相关自律制度，细化自查工作方案，对XXX 信用社服务收费情况认真开展全面自查。
二、检查内容。
我社认真学习了中国银行业协会银行服务收费检查制度，依照制度制定了我社关于银行服务收费自查工作的内容：
(一)国家服务价格管理相关法律、法规和有关政策及中国银行业协会有关服务收费自律共识、要求的贯彻执行情况；
(二)建立健全服务价格管理制度和内部控制制度情况；
(三)服务价格明码标价制度执行情况；
(四)服务价格报告制度执行情况；
(五)建立服务价格投诉管理制度情况；
(六)其它检查事项。
三、自查出现的问题。
我社在执行银行服务收费自律方面的工作，严格按照制度落实执行，没有出现问题。
只是有些小问题需要银监部门注意，比如商业银行服务收费项目过多，各商业银行之间存在服务收费的不正当竞争行为。
四、提高认识。
加强银行服务收费自律能够更好的履行银行业社会责任，维护广大客户的切身利益和银行业整体形象。
我社在以后的工作中会提高认识，严格执行银行服务收费相关自律制度，进一步规范服务收费，切实维护我们农村信用社的外部形象及行业形象，为XXX县农村信用社的发展增光添彩。
XXX信用社
XXXX年XX月XX日。
信用社制度执行年自查报告
信用社制度执行年自查报告一、简介自查是信用社制度执行的重要组成部分，也是信用社保持良好运营的关键环节。
本报告旨在信用社制度执行年度自查情况，回顾过去一年的工作成绩并对未来制度执行工作进行展望。
二、自查情况概述信用社执行自查工作的过程较为严谨。
在过去一年中，我们全面检查了以下方面：1. 操作规范我们的操作规范是否完全符合各项法规、章程和内部规定。
通过该项自查，我们发现了少量违规现象，并及时进行了纠正和整改。
2. 资金管理我们对资金管理流程进行了全面检查，包括各项借贷的审批流程、会计核算、资金监管等方面。
在进行自查过程中发现部分账目处理不当的情况，已采取措施进行整改。
3. 风险管理我们对信用贷款、储蓄存款、信用卡等各类业务的风险管理措施进行了自查。
结果表明，我们存在一定的风险管控措施不完善的情况，已经启动了风险管理体系全面升级工作。
4. 业务经营我们对信用社各业务经营情况进行了综合自查。
在自查过程中，我们发现一些业务经营不当的情况，已采取相应措施进行整改。
5. 内部控制我们对信用社的内部控制方面进行了自查。
在通过自查工作中，我们发现存在一些弱点，我们将继续完善内部控制机制，加强内部培训和教育，消除监管漏洞。
三、与展望在过去的一年中，我们获取了很多工作经验，我们通过自查中发现的问题进行了纠正和整改，并继续推进制度执行工作的全面深化。
未来，我们将继续加强自查工作，进一步提高内部控制水平，提高风险控制能力。
在新的一年里，我们将进一步Promote协作，团结员工，共同投身制度执行工作中，并严格遵守《中华人民共和国信用合作社法》及有关法律规定，加强对各项规章制度的执行，不断推进制度执行的全面覆盖，确保信用社良好运营。
信用社作风自查自纠报告
信用社作风自查自纠报告自查自纠是一项非常重要的工作，可以帮助信用社发现问题、改进工作、提升服务水平。
我们信用社高度重视作风建设，坚持以人为本，服务大众，努力打造廉洁、高效、务实的工作风气。
经过一段时间的自查自纠工作，我们对信用社的作风进行了系统性的评估和反思，特向全体员工汇报如下：一、组织领导力量加强负面案例曝光和容错纠错机制审查信用社是为广大民众提供服务的机构，我们的一言一行都会直接关系到客户的利益和权益。
因此，我们非常重视负面案例的曝光和容错纠错机制。
在过去的一段时间里，我们加强了组织领导力量，定期开展负面案例排查，及时曝光并纠正问题。
同时，建立了完善的容错纠错机制，对于工作中出现的问题，可以及时进行纠正和改进。
二、推行廉洁作风，强化内部监督和自律机制廉洁作风是信用社的生命线，我们始终坚持以廉洁作风为根本，营造清正廉明的工作氛围。
过去一段时间，我们加强了内部监督和自律机制，建立了完善的控制措施，严格执行各项规章制度，严禁违规行为的发生。
同时，加强对员工的教育培训，提高员工的自律意识和法规意识，全面提升信用社的服务质量和信誉度。
三、加强服务意识，做好用户体验管理用户体验是信用社工作的核心，我们必须要以用户为中心，提高服务水平，满足客户的需求。
在过去的一段时间里，我们加强了服务意识的培养，建立了用户体验管理机制，及时收集用户反馈，针对用户需求进行调整和改进。
同时，我们注重员工素质的提升，加强服务技能的培训和培养，为客户提供更加优质的服务。
四、加强团队协作，建设和谐工作氛围团队协作是信用社成功的关键，我们必须要加强协作，建设和谐的工作氛围。
在过去的一段时间里，我们加强了团队建设，促进了员工之间的沟通和合作，增加了团队凝聚力。
同时，我们加强了对员工的关怀和培养，激发员工的工作激情和创造力，共同为信用社的发展贡献力量。
五、改进工作流程，提高工作效率工作效率是信用社竞争力的关键，我们必须要不断改进工作流程，提高工作效率。
制度建设执行情况自查报告
执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[2014]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。
同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。
（一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。
使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。
为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
（二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。
如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。
坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。
加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。
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信用社（银行）关于开展制度执行年自查工作的报告
***市信用联社稽核监察科：
根据信联（＃＃）130号文件精神，为确保制度执行年活动的开展，巩固案件专项治理工作成果，促进合规文化建设，按照省市联社的工作步骤，我社认真做好＃＃年制度执行年活动的自查工作，现将自查工作情况汇报如下。
一、统一思想、提高认识。
我社及时召开由全体职工参加的动员大会，对此次自查工作开展的目的意义进行剖析，统一了思想，使全体职工充分认识到自查工作的重要性。
二、精心组织，全面自查，
信用社制定了具体工作方案，对照银监局《＃＃—＃＃年对省农村信用社各项现场检查中发现的主要问题》、省联社《＃＃年7月—＃＃年3月各类检查发现的主要问题》及***市联社《＃＃—＃＃年各项检查中发现的主要问题》，从7月1日至7月10日由各岗职工进行自查，7月12日至7月19日信用社组成2个工作组分别由正、副主任带队，对全辖所有网点、岗位的自查和整改情况进行检查。
通过自查和检查发现我社主要存在以下下几方面问题：
（一）内部控制存在缺陷
1、对上级的内控制度在具体执行中有些未结合实际制定操作细则，内控制度的制定缺乏针对性、科学性，对职工的教育培训和辅导、监督、检查不够，合规文化建设工作开展还有待提高。
2、基本内控制度执行不力，部分网点换岗复核监督制度执行差，门柜业务未进行交叉复核，而是事后补章代替复核；交接登记不规范，如会计短期交接登记薄与计算机交接登记薄不一致。
3、对公业务对账制度落实不够。
对账不及时，对账单收回率差，未建立对账台账，未按月对单位贷款本息进行对账，对账单上所盖印鉴不全。
（二）、会计、财务管理不规范
1、结算账户管理不合规。
一是档案资料管理不规范，存在收集的营业执照、组织机构代码证有未经年检的现象;二是账户开立、撤销不合规，杰隆公司开一般结账算账户和向阳电站、桂兰水泥撤销账户未报人行备案。
2、会计基础工作薄弱。
一是凭证要素不齐的现象仍然存在；二是记账不规范，如在计算机门柜系统中有部分网点未对表外科目“已核销贷款呆账”分笔记账。
三是上街储蓄所转讫章与营业执照和金融机构许可证不符。
3、大额资金支付与管理不规范，存在漏登大额现金支取登记表的现象。
（三）、信贷管理亟待加强
1、贷款三查制度执行不力。
对部份贷款存在未按要求按季进行贷后检查的现象。
2、贷款操作与管理不规范。
一是贷款申请书要素不齐，如漏填借款人身份证号码、计划还款等内容；二是贷款合同内容填写不完整，
如借款人、贷款人、抵押人名称与印章不一致，随意简写，未填写借款人、抵押人的开户和账号等情况；三是信贷档案资料收集不全，整理不规范。
如对已执行完结贷款档案未及时装订，应当收集的有效证照未及时收集，抵押贷款无最高额抵押借款合同和相关的评估、产权证和他项权证复印资料等。
三、落实措施，切实整改。
针对存在的问题，信用社高度重视，及时召开社务会和全社职工大会，对存在的问题进行通报，并分析产生的原因，落实相关责任人进行整改。
1、由信用社综合管理部对各项内控制度进行清理，结合我社实际，有针对性地制定具体操作细则，规范操作，经常性地开展好合规教育，营造良好的合规文化氛围。
2、落实各级的检查责任，加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监督力度，逗硬处罚，增强制度的执行力。
3、对会计、财务管理存在的结算账户管理不合规、会计基础工作薄弱的现象由各门市会计负责进行整改，对大额资金支付与管理不规范由各门市出纳负责进行整改。
4、对信贷管理中存在问题由各片区信贷员负责进行整改。
5、社内对整改情况将进行检查，保证整改效果。