战略新兴产业新型研发机构建设特征、困境与路径研究

第１９卷㊀第７期２０１９年㊀㊀７月㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀科㊀技㊀和㊀产㊀业S c i e n c eT e c h n o l o g y a n d I n d u s t r y㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀V o l １９,N o ７J u l ．,㊀２０１９战略新兴产业新型研发机构建设特征㊁困境与路径研究王㊀斌１,赵香芹２(江苏理工学院１ 商学院;２ 信息中心,江苏常州２１３００１)摘要:随着科技体制改革逐步深入,战略新兴产业新型研发机构面临着提质增效的迫切任务.从深入认知战略新兴产业新型研发机构入手,明确其核心要义和鲜明特征.据此结合实践,从空间布局㊁动力转换㊁研发结构与建设模式四个层面,系统阐释当前战略新兴产业新型研发机构建设困境.基于上述问题,从空间辐射㊁科研信息化㊁研发链覆盖与模式优化四个关键角度,针对性提出战略新兴产业新型研发机构建设路径.关键词:战略新兴产业;新型研发机构;提质增效;发展困境;破解路径中图分类号:C ９３６㊀㊀文献标志码:A㊀㊀文章编号:１６７１－１８０７(２０１９)０７－００８７－０５收稿日期:２０１９－０３－３１基金项目:江苏省社会科学基金项目(１７G L D ００４);常州市科技计划软科学项目(２０１８０４１).作者简介:王斌(１９８１ ),男,河南商丘人,江苏理工学院商学院,副教授,博士,研究方向:科技管理;赵香芹(１９８２ ),女,江苏徐州人,江苏理工学院信息中心,工程师,硕士,研究方向:信息管理.㊀㊀党的十九大报告提出要深化科技体制改革,建立以市场为导向㊁产学研深度融合的技术创新体系.习近平总书记在全国科技创新大会上提出,要建设突破型㊁引领型㊁平台型一体的战略科技力量,建立目标导向㊁绩效管理㊁协同攻关㊁开放共享的新型运行机制.由中央精神可见,优化科研组织体系,提升研发质量与效率,是当前科技体制改革的当务之急.２０１５年以来,中央陆续出台了多项关于新型研发机构建设的文件,从行动纲领到政策细化,逐步明确了新型研发机构的建设主体㊁运行模式㊁功能效用与扶持政策等.２０１５年发布的«深化科技体制改革实施方案»和２０１６年发布的«国家创新驱动发展战略纲要»等文件,提出发展面向市场的新型研发机构,围绕重大技术需求,实行多元化投资㊁多样化模式与市场化运作,开展先进技术研发㊁成果转化和产业孵化.在上述精神及政策指引下,目前我国各地区积极推进新型研发机构建设,激发区域创新活力,引领区域创新驱动发展.但在实践中,部分区域对于新型研发机构的内涵特征不太明确,导致政策导向与机制走偏[１].对此,一些学者从区域层面对具体地区的新型研发机构建设进行了剖析,如刘玲等以新疆地区为例,认为现阶段对新型研发机构的认知度不高[２];周恩德和刘国新以湖北省为例,认为新型研发机构建设存在科技力量布局不合理与科技成果转化率偏低等问题[３];陈红喜等以南京市为例,剖析了新型研发机构技术转化的主要问题并构建了评价体系[４].与传统科研院所相比,新型研发机构在运行模式上有较大变化.对此,诸多学者给予关注,如赵剑冬和戴青云对高校主导的新型研发机构运作模式进行了研究,认为创新载体㊁研发团队㊁技术转化与人才培养等是核心建设业务[５];丁明磊和陈宝明从稳定支持㊁明确制度㊁支持渠道及项目管理等方面提出新型研发机构扶持模式[６].在区域创新发展中,新型研发机构往往被寄予厚望,肩负众多使命,而促进科技成果转化又是重中之重.对此,一些学者从不同视角提出具体建议.如兰筱琳等提出促进技术转化的新型三螺旋模型[７];曾国屏和林菲从创业型科研机构角度提出新型研发机构技术转化路径[８].客观而言,既往研究在明晰新型研发机构业务领域㊁核心使命与运作模式方面,已有所建树.但存在以下突出问题:其一,研究视野多局限于个体,较少从区域空间布局与产业发展规划方面予以宏观考虑;其二,研究范式多限于细枝末节的修补与改善,较少从新型研发机构内涵特征入手,继而层层递进剖析,从而加深对问题溯本求源的认知.基于上述分析,本文从深入认知新型研发机构内涵特征入手,依次剖析突出性建设困境,进而提出破解路径,以期为我国新型研发机构建设提供启示.１㊀新型研发机构内涵特征１ １㊀内涵阐释理论上,新型研发机构并无统一定义.国内常用 四不像 形容新型研发机构,但现有文献中并无统一７８明确的阐释.通过考察新型研发机构实践案例,可从四个方面予以理解.１)既是大学又不完全像大学. 既是大学 主要表现为二者均具有追求创新源的原始创新精神.此外,较多新型研发机构是高水平大学的附属研究院,如清华大学深圳研究院,南京大学常州高新技术研究院等. 不完全像大学 主要表现为二者之间在文化上存在差异.大学以基础研究为主,创新产出多为知识性产品,研发团队多以学术组织为载体,主要追求学术造诣和声誉.而新型研发机构既涉及基础研究,也更加强调技术转化与产业化,故具有较强的市场导向.２)既是科研机构又不完全像科研院所. 既是科研机构 主要表现为新型研发机构的本质属性仍是科研,而非生产㊁销售等. 又不完全像科研院所 表现为二者内容不同.传统的科研院所在行政级别㊁经费拨款㊁资产管理及组织功能上较为固化,与产业和市场的联系较为松散.而新型研发机构却突破上述局限,体制机制较为灵活,多围绕产业市场需求确立科研攻关领域.３)既是企业又不完全像企业. 既是企业 表现为新型研发机构具有企业的部分属性,如以市场为导向,自己赚钱养活自己. 不完全像企业 主要表现为目标不同.企业以盈利为目标,而新型研发机构是非盈利单位,在赚钱养活自己的同时还要兼顾开放性和共享性,也即为社会科技进步做出引领性贡献.４)既是事业单位又不完全像事业单位. 既是事业单位 指新型研发机构具有事业单位的非盈利属性,肩负着国家科技发展的重任. 不完全像事业单位 主要表现为二者机制不同.新型研发机构机制灵活,表现为无编制㊁无固定拨款㊁理事会合伙人模式㊁研发团队无疆界㊁研发产业化等.这与政府拨款型事业单位存在较大不同.１ ２㊀建设特征从新型研发机构的实践及相关政策文件看,具体而言,有以下四个方面的建设特征.１)设立主体.按照投资主体多元化思路,新型研发机构的设立并非由政府主导,而是以民办官助为导向,由多个发起者联合设立.在具体实践中,一般由政府统筹协调,招引国内外高水平高校院所㊁科学家及创新创业人才,设立研究院,组建理事会.如高校与地方政府设立研究院,或高水平研究者联合组建研发团队,或企业联合高校院所及研究人员设立研发公司.在投资主体上,强调多主体,注重对接社会资本和产业资本,设立创新投资基金,竭力避免依赖政府投入的发展模式.２)运行模式.注重管理体制与运作体制的创新,强调市场导向㊁机制灵活,尤其以 四不像 方针作为引导模式.注重企业化管理㊁市场化运作,独立核算㊁自负盈亏,自己赚钱养活自己,实现可持续发展.多实行理事会领导下的院长负责制,院长并非政府任命,而是由理事会聘请的高水平科学家㊁工程师或教授等科研专家担当.３)业务领域.注重联结科技与产业两个领域,既具有源头性科学创新又具有商业性技术转化,兼顾基础研究㊁应用研究和试验发展等多个领域.在产业价值链中,除生产制造环节外,新型研发机构在科学探索㊁技术形成㊁成果转化及创业孵化等方面打造若干核心优势,并作为主导业务.通俗而言,便是将研发单独作为一个产业,也即研发产业化.４)功能效用.新型研发机构作为区域科技创新的先锋和引导,在以下三个方面对区域发展具有重要支撑.其一,促进区域科技创新发展,新型研发机构的攻关领域往往具有超前性㊁潜力性与战略性.通过研发,产出一系列高质量专利成果.其二,驱动区域产业转型升级,新型研发机构的成功,往往建立在突破区域产业局限基础上,实现产业模块从０到１的提升,填补产业发展真空,并围绕产业潜在空间多层次厚实化布局,驱动区域产业质的提升.其三,提升区域经济发展质量.新型研发机构是践行创新驱动发展理念的战略力量,将产业与科技深度融合,使区域经济发展由传统要素驱动转为创新驱动,实现新旧动力转换.２㊀战略新兴产业新型研发机构建设困境２ １㊀空间布局困境突出表现为空间布局扎堆,需统筹设计空间规划.目前,我国较多区域战略新兴产业新型研发机构的布局,过度集中在高新区或开发区,而在其他区域布局数量较少甚至空缺.空间布局的不平衡,一定程度上限制了区域整体创新活力,使新型研发机构难以与区域战略新兴产业之间发挥联动协同效应.此外,战略新兴产业新型研发机构在空间布局上,需要考虑地区经济承载能力,避免出现拥挤效应和浪费效应.为避免区域内战略新兴产业研发机构过度扎堆,政府应做好顶层设计工作,做好统筹规划,根据区域产业规划制定布局政策.按照开放共享原则,在一定空间半径内,布局适量战略新兴产业新型研发机构,尽量避免区域内存在过量重复性研发资源.８８㊀㊀科技和产业㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第１９卷㊀第７期㊀㊀２ ２㊀动力转换困境突出表现为传统动力受困,需形成新旧动力转换.目前,我国较多地区在战略新兴产业研发机构建设中,仍存在较重的财政依赖观念, 等㊁靠㊁要 思想难以去除.这种依赖政府拨款的简单驱动模式,从根本上不符合新型研发机构建设思路. 自己赚钱养活自己 是战略新兴产业新型研发机构可持续发展的根本路径,否则将举步维艰㊁半途而废,最终成为政府新的负担.此外,利用信息技术提升科研效率,也即加快实施科研信息化,已在部分城市战略新兴产业新型研发机构建设中被重视.从实践看,现有的战略新兴产业新型研发机构建设尚处于增量模式中,对提升科研信息化水平以加强内涵建设的重视度不足.２ ３㊀研发结构困境突出表现为研发结构失衡,需联结上下游研发环节.从深圳新型研发机构建设实践看,成功的新型研发机构,其研发领域往往覆盖价值链前后环节,涉及科学研究㊁技术研发㊁成果转化及创业孵化等环节,也即兼顾源头创新㊁应用创新与技术转让,真正做到科技和产业的对接融合.如中科院深圳先进技术研究院㊁深圳清华大学研究院㊁光启研究院等,均是典型代表.目前我国较多区域在战略新兴产业新型研发机构建设中,过于注重创新价值链后端环节的市场效应,也即追求科技成果转化㊁孵化与产业化,而在一定程度上对科学研究㊁技术研发等前端基础性环节有所轻视.尽管这种模式可为区域战略新兴产业发展带来短期市场效应,但无法做强做大乃至持续稳健发展.２ ４㊀建设模式困境突出表现为组织建设薄弱,需强化组织机构功能.战略新兴产业新型研发机构在建设中,需要协调责权利关系,明确研发方向和领域,这需要设立一个科学合理的组织管理机构.然而,从实践看,我国目前较多地区战略新兴产业新型研发机构中的政府角色仍偏重,带有较强的计划指令性.即使在研发团队内部,也存在较强的组织固化现象.此外,大量案例表明,新型研发机构运行良好的地区,多具备坚实的科技中介支撑,如深圳地区.而实践中,我国较多地区科技中介建设薄弱,缺乏必要的科技服务功能,迫使新型研发机构扩展非核心业务领域,加重其整体运行负担.若该问题在长期内无法有效解决,最终必然抑制新型研发机构发展活力.３㊀战略新兴产业新型研发机构建设路径３ １㊀统筹空间布局,发挥协同创新效应统筹战略新兴产业新型研发机构空间布局,应使空间布局密集度与地区经济承载力及产业价值链相匹配,实现区域研发资源合理配置.以战略新兴产业新型研发机构的空间辐射半径为标准,划设空间辐射边界和范围.技术领域同构的研发机构之间,所辐射的空间范围避免交叉重合,而技术领域异质的研发机构之间,可允许一定的交叉重叠.基于此,可从以下两个方面开展工作.其一,战略新兴产业新型研发机构布局要符合地区经济承载力.战略新兴产业新型研发机构的设立需要满足区域经济发展需要,若区域内新型研发机构布局量供过于求,则易造成研发资源浪费.此外,过量的研发机构也难以获取适度的财政扶持空间,加剧财政扶持压力.实践中,可通过测度若干强度指标予以考察,如 区域经济总量 与 区域研发投入量 之比,或 区域财政预算额度 与 区域研发机构数量 之比等指标,并与典型城市同类指标对比,以考察本地区新型研发机构布局合理度.其二,战略新兴产业新型研发机构布局要匹配区域产业发展规划.一般而言,在区域战略新兴产业规划中,均有较为明晰的产业发展领域和目标,而新型研发机构的布局应与此相匹配.实践中,可梳理各产业技术研发领域,并汇总产业内部存量研发资源.在此基础上,测算区域内战略新兴产业研发资源缺口,以此布局适量新型研发机构.３ ２㊀解放传统观念,实施新旧动能转换一方面,通过政策设计㊁思想宣传等手段,引导战略新兴产业新型研发机构破除传统依赖观念,积极践行独立核算㊁自负盈亏的发展模式,最终实现 自己赚钱养活自己 的发展目标.另一方面,在战略新兴产业新型研发机构建设中,应大力倡导研发信息化建设,依靠新动能提升研发绩效.重点做好以下工作:①战略新兴产业研发互联网建设.将区域内战略新兴产业科研要素相互联结,提升区域战略新兴产业研发能力;②战略新兴产业科研信息化建设.成立战略新兴产业科研信息化建设领导机构,专门负责战略新兴产业新型研发机构信息化建设.制定战略新兴产业研发机构信息化建设规章制度,指导新型研发机构信息化建设工作.在科技扶持中,重点支持战略新兴产业研发机构业务信息化建设,尤其是对科研信息化软硬件购置㊁改造与升级,给予重点优先扶持;③战略新兴产业成果信息库建设.由政府或龙头研发机构牵头建立战略新兴产业研发成果信息库,汇集区域内战略新兴产业研发技术成果,便于查询与交易.９８㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀战略新兴产业新型研发机构建设特征㊁困境与路径研究㊀３ ３㊀覆盖前后环节,驱动产研对接耦合在战略新兴产业新型研发机构引进与建设中,通过政策设计引导研发机构重视创新价值链前后环节的兼顾.既要重视科技成果转化㊁创业孵化,也要重视科学研究㊁技术研发等基础环节,使战略新兴产业新型研发机构做到源头创新与应用转化齐头并进,以此做强做大.另外,可根据产业发展周期,针对性部署战略新兴产业新型研发机构.如对于特色优势类战略新兴产业,重点在产业化环节支持新型研发机构建设;对于成长培育类战略新兴产业,重点在产品化环节支持新型研发机构建设;对于高新精尖类战略新兴产业,重点在技术化环节支持新型研发机构建设.３ ４㊀优化建设模式,提升组织运行绩效借鉴南京㊁深圳及广州等地经验,战略新兴产业新型研发机构建设应注重模式优化,提升组织运行绩效.①领导管理机构建设.在投管分离原则下,组建理事会.可由研发团队牵头成立,吸纳 政产学研金 多方主体参与.理事会主要负责制定发展规划及协调责权利关系.在此基础上,实行理事会领导下的院长负责制,院长可由首席科学家㊁工程师或创新创业人员担任.②技术研发机构建设.其一,基于价值链思维,将处于上下游研发环节的科研人才纳入研发机构;其二,根据区域产业创新方向变化,及时调整研发团队,确保研发平台活力.可按模块化思路开展建设,即研发平台内部存在众多模块,每一模块均由一个研发团队负责,具有相对独立的财务㊁人事与研发部门.③科技中介机构建设.可由适应战略新兴产业新型研发机构所需的专业性科技中介组成,主要负责平台技术成果的流转和维护,包括知识产权申请㊁技术成果交易及知识技能培训等.４㊀战略新兴产业新型研发机构建设展望在科技管理体制改革逐步深入背景下,战略新兴产业新型研发机构建设发展,未来必然更加强调民办官助模式,突出体制机制灵活性,贯彻自己赚钱养活自己的发展理念.基于此,战略新兴产业新型研发机构在未来建设中,需要注意两大问题.其一,遍地开花与严防野蛮生长.尽管目前仅在少数地区如广东㊁江苏与浙江等地,战略新兴产业新型研发机构得到蓬勃发展,但随着创新驱动发展与新旧动力转换等问题的倒逼,更多地区将重视战略新兴产业新型研发机构的引领作用.在此过程中,需要通过顶层设计和统筹规划严防战略新兴产业新型研发机构野蛮生长,导致新型研发机构 平庸化 与 传统化 .其二,模式多元与强化放管服.目前战略新兴产业新型研发机构建设,多以高水平高校院所为母体,在不同地区组建分支科研机构为主.在此模式下,战略新兴产业新型研发机构可依靠母体提供技术㊁人才与管理服务.但随着科技管理体制的深化,未来战略新兴产业新型研发机构的设立主体,将进一步偏向于无母体支撑的高水平科研人才及团队,使得新型研发机构更加小㊁巧㊁灵.对此,地方科技管理部门要强化放管服功能,以提升科技服务水平为导向,做好战略新兴产业新型研发机构稳健运行的守护者.参考文献[１]陈少毅,吴红斌．创新驱动战略下新型研发机构发展的问题及对策[J]．宏观经济管理,２０１８(６):４３－４９．[２]刘玲,李慧萍,翟玲红．新疆新型研发机构的建设思路与对策建议[J]．科学管理研究,２０１８,３６(２):２０－２３．[３]周恩德,刘国新．创新驱动背景下湖北新型研发机构培育策略研究[J]．湖北社会科学,２０１７(７):５２－５８．[４]陈红喜,姜春,罗利华,陈晓歌．新型研发机构成果转化扩散绩效评价体系设计[J]．情报杂志,２０１８,３７(８):１６２－１７１,１１３．[５]赵剑冬,戴青云．高校主导建设的新型研发机构运作管理模式[J]．中国高校科技,２０１７(１２):１１－１５．[６]丁明磊,陈宝明．美国联邦财政支持新型研发机构的创新举措及启示[J]．科学管理研究,２０１５,３３(２):１０９－１１２．[７]兰筱琳,洪茂椿,黄茂兴．面向战略性新兴产业的科技成果转化机制探索[J]．科学学研究,２０１８,３６(８):１３７５－１３８３．[８]曾国屏,林菲．创业型科研机构初探[J]．科学学研究,２０１４,３２(２):２４２－２４９．０９㊀㊀科技和产业㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀第１９卷㊀第７期㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀战略新兴产业新型研发机构建设特征㊁困境与路径研究㊀R e s e a r c ho n t h eC h a r a c t e r i s t i c s,D i l e m m a a n dP a t ho fN e wR&DI n s t i t u t i o n s i nS t r a t e g i cE m e r g i n g I n d u s t r yWA N GB i n１,Z H A O X i a n gＧq i n２(１ B u s i n e s s S c h o o l;２ I n f o r m a t i o nC e n t e r,J i a n g s uU n i v e r s i t y o fT e c h n o l o g y,C h a n g z h o u J i a n g s u２１３００１,C h i n a)A b s t r a c t:W i t h t h e g r a d u a l d e e p e n i n g o f t h e s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y s y s t e mr e f o r m,n e wR&D i n s t i t u t i o n s o f s t r a t e g i c e m e r g i n g i n d u s t r y a r e f a c e d w i t h t h eu r g e n t t a s ko f i m p r o v i n gq u a l i t y a n de f f i c i e n c y．S t a r tw i t ha n i nＧd e p t hu n d e r s t a n d i n g o f s t r a t e g i ce m e r g i n g i n d u s t r y n e w R&Di n s t i t uＧt i o n s,a n d c l a r i f y t h e i r c o r e e s s e n t i a l s a n d d i s t i n c t i v e f e a t u r e s．B a s e d o n t h i s,c o m b i n e dw i t h p r a c t i c e,f r o mt h e f o u r l e v e l s o f s p a t i a l l a y o u t,p o w e r c o n v e r s i o n,R&Ds t r u c t u r e a n d c o n s t r u c t i o nm o d e,t h e s y s t e me x p l a i n s 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