内控部门岗位职责工作流程
内控的岗位职责
内控的岗位职责内控的岗位职责15篇在日新月异的现代社会中，越来越多地方需要用到岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。
制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是店铺为大家收集的内控的岗位职责，希望能够帮助到大家。
内控的岗位职责1职责描述:1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。
3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。
4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。
8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议9.负责内控审计部的'团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。
任职要求:1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力内控的岗位职责2工作职责:1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的'管理风险情况进行识别和分析、评估;3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;6.其他领导交办的工作。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
内控岗位职责
1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。
4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。
8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。
9、编制内部管理报表10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。
12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。
16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。
内控岗位规章制度
内控岗位规章制度第一条总则为加强公司内部控制，规范公司运营管理，防范风险，确保公司可持续发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，特制定本规章制度。
本规章制度适用于公司所有内控岗位工作人员。
第二条内控岗位设置公司根据业务特点和风险程度，设置内控岗位，包括内控部门和内控岗位。
内控部门负责制定和实施内控政策，监督内控执行情况；内控岗位负责执行内控政策，监测业务风险。
第三条内控岗位职责内控岗位工作人员应认真履行以下职责：（一）严格遵守国家法律法规和公司规章制度，诚实守信，勤勉尽责；（二）严格执行内控政策，确保业务操作符合内控要求；（三）监测业务风险，及时发现并报告风险隐患；（四）参与内控培训，提高内控意识和能力；（五）协助内控部门进行内控评估和改进。
第四条内控岗位人员要求（一）具备相关专业背景和从业经验，熟悉业务流程及内控要求；（二）具备良好的职业道德，无不良记录；（三）具备较强的责任心，能够承受工作压力；（四）具备必要的沟通能力和团队合作精神。
第五条内控岗位人员选拔与培训（一）公司对新入职内控岗位人员进行岗位培训，确保其熟悉内控政策和业务流程；（二）定期组织内控岗位人员进行业务培训和职业道德教育，提高内控意识和能力；（三）对内控岗位人员进行定期考核，评估其工作效果和胜任能力。
第六条内控岗位人员考核与激励（一）公司设立内控岗位考核制度，对内控岗位人员的工作效果进行评估；（二）根据内控岗位考核结果，给予相应的奖励或处罚；（三）对表现优秀的内控岗位人员，给予晋升和培训机会。
第七条内控岗位人员监督与沟通（一）内控岗位人员应主动与业务部门沟通，了解业务需求和风险点；（二）内控岗位人员应定期向内控部门报告工作情况和风险隐患；（三）内控部门应定期对内控岗位人员进行监督和指导，协调解决工作中遇到的问题。
第八条内控岗位人员保密要求内控岗位人员应严格遵守公司保密制度，确保公司商业秘密和安全信息不被泄露。
第九条附则本规章制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制
内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理
二、出纳
三、非税收入会计。
国有企业内控岗位职责
国有企业内控岗位职责全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：国有企业内控岗位职责国有企业内控岗位是负责企业内控工作的重要部门之一，其职责包括企业内部控制管理、风险管理、合规管理等方面工作。
国有企业内控岗位承担着保障企业运营的稳定和安全的责任，对企业的发展起着至关重要的作用。
下面将详细介绍国有企业内控岗位的职责。
一、企业内部控制管理1. 制定内部控制政策和流程：国有企业内控岗位负责制定企业的内部控制政策和流程，确保内部控制的有效实施。
内部控制是企业管理的基石，对于规范企业运营、管理风险、提高效率具有重要意义。
2. 设计内部控制框架：国有企业内控岗位需要设计企业的内部控制框架，明确内控目标、内部控制要求和内部控制机制，确保企业内部控制体系合理有效。
3. 审计内部控制流程：国有企业内控岗位负责审计企业内部控制流程的实施情况，及时发现问题并提出改进建议，确保内部控制的有效性和可持续性。
二、风险管理1. 风险识别和评估：国有企业内控岗位需要对企业可能面临的各类风险进行识别和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等，为企业风险管理提供参考依据。
2. 制定风险管理策略：国有企业内控岗位需要制定企业的风险管理策略，包括风险防范、风险控制、风险转移等方面，确保企业在面临风险时能够及时有效地应对。
3. 风险监控和报告：国有企业内控岗位需要定期监控企业风险情况，及时报告风险变化和风险事件，向企业高层管理层提供风险管理建议。
三、合规管理1. 制定合规制度和流程：国有企业内控岗位负责制定企业的合规制度和流程，确保企业在经营活动中遵守相关法律法规和规范性文件，防范合规风险。
2. 指导业务部门开展合规检查：国有企业内控岗位需要指导业务部门进行合规检查工作，确保企业各项业务活动符合法律法规和企业内部规章制度。
3. 参与合规培训和教育：国有企业内控岗位需要参与企业员工的合规培训和教育工作，提高员工的合规意识和能力，促进企业合规管理的实施。
内控关键岗位责任制
内控关键岗位责任制内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。
不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
一、预算管理岗位名称岗位简介隶属部门直属上级预算管理财务处财务处处长1、预算管理制度拟订工作。
负责拟订单位系统预算管理制度、管理办法和工作规范，并监督执行。
2、预算编制工作。
负责单位年度预算编制、指标平衡、资料收集、汇总上报；统筹平衡单位系统资金分配，分解下达预算控制数，汇总并审核单位系统基本及项目经费预算；负责年中预算追加、调整工作。
3、部门预算批复。
负责单位系统财政预算资金的批转和下达。
4、项目评审工作。
组织协调项目评审工作；配合业务处室完成预算项目评审。
5、绩效评价管理。
负责财政年度绩效评价及部门自评绩效评价项目的组织工作；监督检查绩效考评提出问题的整改落实情况。
6、预算公开。
负责年度预算及重大项目的信息公开。
7、承办处领导交办的其他事项。
二、出纳岗位简介岗位名称隶属部门直属上级出纳及账户管理财务处财务处处长1、日常财务管理制度拟订工作。
负责拟订局系统货币资金、银行账户以及公务卡管理等日常财务管理制度、管理办法和工作规范，并监督执行。
2、日常报销。
负责局机关现金、支票管理，请款报告、票据等凭证审核；负责机关项目、分局经费及中央财政资金的支付；负责支票接收、开具、保管工作。
3、账户管理。
负责局系统银行账户申立、核销及日常管理。
4、负责保管本单位法定票据，建立票据台账，并做好票据台账的登记工作。
组织协调项目评审工作；配合业务处室完成预算项目评审。
5、保管本单位现金、银行存款，及时登记现金、银行存款日记账或备查簿，做到日清月结、账款相符。
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内控岗位职责及流程
公司名称：东营光伏太阳能有限公司
制作时间：2011-12-08
内控部门岗位职责及工作流程
一、岗位职责
（一）内控总监
1.在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；
2.建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；
3.拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审
批后组织实施；
4.组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各
类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；
5.审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；
6.指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇
到的关键性问题提出指导性解决意见；
7.复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；
8.复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；
9.制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整
等方面提出建议；
10.负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作
任务。
（二）内控经理
1.根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，
起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；
2.对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；
3.对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保
成果与既定目标一致；
4.对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进
行审查和评估；
5.对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；
6.了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防
范的管理工作；
7.必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措
施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；
8.按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；
9.按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实
施；
( 三) 内控助理
1.取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的
真实性、完整性负责；
2.负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观
公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；
3.确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准
确性；
4.负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；
5.制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作
的建议；
6.完成部门经理交办的其他工作任务。
二、工作流程
1.内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作
计划，报CEO和董事会批准；
2.内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体
内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；
3.审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体
情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；
4.内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位
（部门）按通知要求准备好相关资料；
5.审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关
人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。
审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；
6.审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的
审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；
7.内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最
终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；
8.审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集
被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。
三、工作流程图
四、部门架构。