私募模拟题(四)答案及解析

1.适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( A )。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(A) Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行Ⅳ.股票上市及后续A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（C）A．合伙型基金B．契约型基金C . 信托型基金D．公司型基金解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有( D )。

Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅱ.可能存在的利益冲突Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁Ⅳ.基金的投资收益分配情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D5.普通合伙企业的合伙人(A )，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

A.执行合伙事务时有不正当行为B.因过失给合伙企业造成损失C.认缴出资只实缴一部分的D.合伙人难以联系的参考答案：A6.最适用于清算价值法进行估值的企业是（D ）。

A某经营良好的商业零售企业B某正常持续运营中的机械制造企业C某软件开发企业D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。

7.我国目前投资基金的形式主要有（）两种。

Ⅰ、公司制Ⅱ、独资企业Ⅲ、有限合伙制Ⅳ、中外合作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。

8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（B）。

保密条款有利于保护双方的利益对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密。

9、股份有限公司的权力机关是（）。

A股东大会B董事会C监事会D理事会解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。

10、以下不属于证券投资基金特点有（）。

组合投资、分散风险集合了理财、专业管理投入较少、回报较高独立托管，保障安全解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。

11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。

A规范财务管理系统B提供再融资服务C跟踪投资协议条款履行情况D完善公司治理结构解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。

12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A武汉证券投资基金B建业基金C昌久基金D淄博乡镇企业投资基金解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金（简称淄博基金），于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。

该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（D）年左右。

A1B3C5D10解析：答案D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。

14以下属于基金信息披露自律性规则的是（C）。

A《证券投资基金法》B《证券投资基金信息披露管理办法》C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》D《证券投资基金信息披露指引》解析：C基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。

A融资担保B跟进投资C直接股权投资D参股解析：C政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。

16、下列属于后台部门的是（D ）。

A行政管理部C清算部D以上都正确解析：D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

17．督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（D ）。

A基金业协会B证券业协会C董事会D中国证监会及相关派出机构解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

18、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。

A交易日次日B周次周C月当日D月次日解析：A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。

这里的金融资产不包括（）。

A股票B房产D银行存款解析：B这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（A）。

A10447.5元B10227.5元C10347.5元D10497.5元解析：A 10000×1.05×（1-0.5%）=10447.5元。

21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（D ）。

A营业税B增值税C所得税D印花税解析：D企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

22、QDII是（A）的首字母缩写。

A合格的境内机构投资者B合格的境外机构投资者C境内机构投资者D境外机构投资者解析：A QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。

23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（B ）。

A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与B董事会成员应为3人至30人C董事会决议的表决实行一人一票D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。

24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是（A ）。

A行动方案B预算C控制D市场营销战略解析：答案A 市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

25、我国基金信息披露的重大性标准是指（B）。

A影响证券市场价格标准B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D以上均不正确解析：考察对重大性标准的理解。

26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（C）。

A销售支付B估值核算C投资决策D基金销售解析：关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（D ）。

A基金估值B运作费用C基金运作方式D基金份额持有人的权利解析：可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。

28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是（B）。

A投资政策B资产配置C个股选择D绩效评估解析：B 投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。

29、在（A ）办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。

A中国基金业协会B中国证券业协会C中国证监会D基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（D）。

Ⅰ、销售额增长Ⅱ、网点建设Ⅲ、新市场进入Ⅳ、营业利润和现金流AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ解析：对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：销售额增长、网点建设、新市场进入。

31、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（D ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定。

32.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（A ）。

A基金的赎回（退出）活动不属于募集行为B基金的推介属于募集行为C基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为D基金份额（权益）的发售属于募集行为解析：基金的赎回（退出）活动属于募集行为。

33.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（C）。

A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

34.基金业协会的权力机构为（D ）。

A理事会B股东大会C监事会D会员大会解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

35.（C ）年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A1999B1995C1997D1998解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。

36.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（A）。