SMS风险评估手册实例

前言

1. 海安会通函MSC.273（85）决议中关于ISM规则修正案第1章1.

2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册

对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。

2. 根据评估手册评估结果，比对与现行公司安全管理体系文件的差异，再对现有体系文件进行相应修改、完善和增加，使修改后的体系文件，

符合ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手册应根据本评估手册编写。

3. 本手册得到的评估结果，仅仅涉及了对船舶、人员、货物、环境的风险，不包括其他如投资、财务等风险因素。各公司根据自己的具体情

况合理地增删本手册内容，以满足ISM修改后的要求。

4. 关于船舶现场风险评估，本手册附录给出了船舶各种操作活动的风险内容，并提出避免发生危险的要求。可做为船舶现场风险评估的参考。

考虑到船舶的实际情况，本手册提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目的建议，各公司可根据自己公司的要求进行增减。建议船舶进行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估并填写风险评估表。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养项目等。

5. 风险评估手册在实施后，应定期对评估手册进行评审，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效，如果发

现问题，及时进行修改。

6. 本手册是由多位有经验的船长、轮机长及资深审核员编写。可做为各公司编写本公司评估手册的参考。由于各个公司经营的船型不同，营

运区域不同，各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分，本手册考虑了目前营运中比较多的船种，各公司可删除本公司不经营的船种的评估内容。由于时间有限，内容中可能有疏漏，各位在使用期间，可补充完善。

目录

一、手册概述Manual Overview

二、评估内容及基本概念Major Assessment items and basic concept

为了执行海安会MSC.237（85）决议中，关于ISM规则修正案中对第1章1.2.2的公司目标的修改内容，也为了修改后的公司目标的实现，对所有安全管理体系规定下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险，进行如下评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施，比对这些措施与现行体系文件的差异，进行相关的修改、完善和增加，以便使修改后的体系文件，满足ISM修正案的所有评估要求。

尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义，但在众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。换句话说，风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。

1. 与风险有关的基本术语

1) 风险（RISK）：风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。

传统定义:风险是损失的不确定性;

现代定义:风险是预期与实际结果的差异;

ISO的定义:一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。

2) 风险因素（HAZARDS）：也称危险

是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践，是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因。

风险因素一般分为：有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位置、构造和用途等都是财产的有形风险因素；无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素，主要的无形因素是道德危险因素。

3) 风险事故（PERIL）：有称风险事件

是指引起损失的直接或外在的原因，风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用，即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失，因此，风险事故是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。

4) 损失（LOSS）：

风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破坏事实，间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。

5) 风险因素、风险事故和损失三者的联系：

风险因素引起或增加风险事故，风险事故导致损失的可能，而这种具有不确定性的损失就构成了风险。

6) 可容许风险（T olerable Risk):

根据组织确定的风险管理方针，已降至组织可接受程度的风险。

7) 风险管理（Risk Management)：

是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险管理包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致，还与企业所处的宏观环境、行业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关，其中企业目标是最基本的。

2. 风险的特征

1) 风险的客观性。

风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的，它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。

2) 风险的偶然性。

从社会看，风险是一种客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。

3) 风险的可测性。

是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。

3. 风险的识别

1) 识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。但危险

的识别不是很容易的，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。

2) 风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过对各种客观的经营管理资料和风险

事故记录进行分析、归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。

3) 风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业

所面临的风险可能造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作，必须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。

4) 对风险进行识别的具体方法包括

5) ISM CODE1.2.2.2条款“评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防护措施”（MSC 273(85)）尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，

规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。ISM CODE的修正案把“评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。