投融部目标考核
投融资部岗位职责及考核标准 2
投融资部岗位说明书
职位名称投融资部职位代码
所属部门职位等级经理
直属上级岗位定编管辖人数2人1．任职资格
1.1 教育背景：金融、数学、经济等专业本科以上学历。
1.2 培训经历：受过法律、金融等知识培训。
1.3 经验：有5年以上证券投资工作经验，熟悉各种金融产品，熟练操作证券投融资事务。
1.4 技能与素质。
1.4.1 具有证券类产品投资经验，具有金融市场丰富的客户资源，能独立开展投融资工作。
1.4.2 熟悉金融市场变化，能挖掘金融市场投资交易机会；具有良好的人际沟通能力和团队合作精神。
2．工作职责及考核权重
职责概述
根据公司战略规划，组织制定、编制公司投资负责公司市场研究工作，与各部门合作完成投融资产品设计，并独立完成证券类产品投资工作。
职责：
工作任务：
1、负责账户证券的日常投资管理工作；
2、负责研究确定具体证券投资品种，构建投资组合，提出具体的资产配置策略和投资计划书；
3、动态跟踪持仓品种有关情况，在授权范围内根据市场变化适时调整投资策略；
4、个其他部门合作，设计满足客户需求的证券类产品。
5、积极开展与各机构合作，扩展公司投融资渠道，完成公司融资、投资计划。
6、根据公司战略及领导要求，完成投融资工作。
3．工作关系
3.1 工作汇报对象：总经理。
3.2 外部关系：政府部门、金融机构相关各方面公共关系。
相关说明
编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期。
投融资管理中心绩效考核办法
**集团投融资管理中心绩效考核管理办法第一章总则第一条为贯彻落实集团发展战略，积极推进集团业务发展，客观、公平地评价投融资管理中心的绩效状况，完善激励约束机制，引导中心各部门落实全年各项经营管理目标，实现公司年度计划，确保公司实现投融资管理战略目标，根据集团绩效管理制度，特制订本办法。
第二条基本原则本公司投融资绩效考核管理办法是建立在员工的工作目标和集团发展目标紧密联系的基础上的，本着公平、公正、高效的原则制定。
第三条考核对象考核对象为集团投融资岗位所有人员。
第四条考核目的本办法目的是不断对员工进行激励和指导，充分调动员工的积极性、主动性和创造性，公平合理的评价公司员工的价值分配。
加强部门之间，管理者和普通员工之间沟通，增强企业的凝聚力，树立良好的团队意识，建立优秀的公司文化氛围，最终实现公司的战略目标。
第五条主要职责1、负责公司的融资管理、资本管理和资本运作工作，制定投融资战略规划，形成有效实施公司战略发展的长效机制。
2、负责制定与实施公司直接融资和间接融资计划，并进行融资的贷后服务与管理工作。
3、负责对下属部门的绩效考核工作。
第二章绩效指标的设置与考评第六条关键绩效指标的设置1、本职工作分别由各部门进行专业考核，以年度/月度工作计划为依据，作为关键绩效指标进行控制。
具体权重如下：本职工作由管理部门进行专业考核指标及权重投融资管理80% 日常管理指标10%公用基础管理指标5%人力资源指标5%2、投融资管理中心关键绩效考核指标，见下表：序号KPI指标指标定义/公式资料来源考核周期1投融资完成计划率财务管理中心月/年度2 渠道拓展计划达成率投融资中心、董办月/年度3融资成本降率财务管理中心月/年度3、通过考评结果对投融资管理中心的月度工作绩效及年度工作绩效进行评价，并作为绩效工资奖罚发放的依据。
第三章 绩效考核管理办法第七条 考核责任书制定集团副总裁负责根据公司年度任务计划安排投融资管理中心总监与投融资各部门总监签署《投融资目标责任书》，原则上《投融资目标责任书》为投融资管理中心年度员工个人业绩考核指标标准。
投融资部绩效考核指标
投融资部绩效考核指标一、指标选择原则1.与公司整体战略一致：投融资部门的绩效考核指标应与公司的整体战略目标保持一致。
这意味着，该部门的工作成果应能够直接或间接地支持公司的长期发展规划。
2.可量化和可衡量性：绩效考核指标应具备可量化和可衡量性。
只有这样，绩效考核才能客观、公正地评估员工的工作表现。
可量化的指标还能够为员工提供清晰的目标和激励。
3.计划性和可达性：合理的绩效考核指标应该具备计划性和可达性。
这意味着指标应当是可预测、可规划和可实现的。
考核指标不仅能够帮助员工明确任务方向，还能激发员工的积极性。
4.全面性和平衡性：绩效考核指标应该具备全面性和平衡性。
部门的工作成果往往是多个因素共同作用的结果，因此考核指标不应过于片面或重点偏颇，要兼顾多个关键要素。
二、具体指标内容在确定投融资部门的绩效考核指标时，可以将其分为以下几个方面：1.业绩指标(1)资金募集：衡量部门策划和实施的资金募集项目数量、规模和速度等。
(2)投资回报率：评估投资项目的收益率、价值创造能力和风险控制情况。
(3)股权结构优化：考核团队是否有效地协调股东关系、推动股权结构调整等。
(4)财务指标：关注部门的财务状况、盈利能力和利润增长率等。
2.项目管理指标(1)项目数量和质量：考核团队项目的数量、规模以及项目的可行性和成功率等。
(2)项目管理能力：评估团队的项目管理流程、控制风险的能力和决策的准确性。
(3)项目周期管理：衡量部门项目的启动、执行和结束的时间管理能力。
3.战略规划指标(1)市场研究和分析：评估团队对市场趋势、行业竞争和投资机会的洞察力。
(2)投融资战略规划：考核团队能否制定合理的投资策略和融资方案。
(3)风险管理：评估团队对投资和融资项目的风险管理能力和灵敏度。
4.团队协作与管理指标(1)团队效能和凝聚力：评估团队协作和沟通能力、协同工作和文化建设。
(2)员工绩效管理：考核团队的员工绩效管理体系和员工发展计划。
(3)领导力评估：评估团队负责人的领导力、指导能力和决策能力。
银行融资岗绩效考核指标-模板
资金计划
10%
主管领导评价打分
良好的标准：编制筹资计划及时、准确、有效，能达到公司对本项工作的要求。
较差的标准：编制筹资计划经常不能及时、准确、有效，不能达到公司对资金计划的要求。
借款办理
10%
主管领导评价打分
银行融资岗绩效考核指标
一、关键业绩定量指标
指标名称
权重
指标含义/计算公式
信息来源
审核部门
评分方法
本岗位计划完成率
50%
部门经理
无
1.本项满分为100分。
2.本项指标由部门经理根据本岗位计划完成情况计算得出。
3.本项得分为Y。
专项奖励
加分项
Y=专项奖励得分
执委会
考监会
1.本项指标由公司执委会根据实际情况实施奖励，具体办法参见公司相关规定。
良好的标准：借款合同的签订、管理及时、无差错，有效监督资金到位。
较差的标准：借款合同的签订、管理时常出现延迟或无差错，经常不能有效监督资金到位。
借款合同管理
10%
主管领导评价打分
良好的标准：借款资金台账记录详细、资料完整、管理到位，能根据要求迅速提供相关数据资料。
较差的标准：借款资金台账记录经常有缺失、管理较混乱，经常不能根据要求迅速提供相关数据资料。
承兑业务办理
5%
主管领导评价打分
良好的标准：及时办理公司各项承兑业务，达到工作要求。
较差的标准：办理公司各项承兑业务经常不及时，经常无法达到工作要求。
抵押担保业务办理
5%
主管领导评价打分
良好的标准：抵押及撤押、担保及反担保业务办理及时，达到工作要求。
投融资专员绩效考核指标-模板
10%
主管领导评价打分
良好的标准：对房地产政策、金融政策及资本市场情况熟悉；能准确把握行业和产业的政策走向和企业面临的机遇和威胁；
较差的标准：对房地产政策、金融政策理解存在误区；不能够清晰理解行业和产业的政策走向，难以提出有效的建议。
投融资专员绩效考核指标
一、关键业绩定量指标
指标名称
权重
指标含义/计算公式
信息来源
审核部门
评分方法
本岗位计划完成率
50%
部门经理
无
1.本项满分为100分。
2.本项指标由部门经理根据本岗位计划完成情况计算得出。
3.本项得分为Y。
专项奖励
加分项
Y=专项奖励得分
执委会
考监会
1.本项指标由公司执委会根据实际情况实施奖励，具体办法参见公司相关规定。
2.本项得分为Y。
二、关键业绩定性指标
指标名称
权重
数据来源
评分方法（可在某一等级范围内选择一个整数分数）
优秀
（90～100分）
良好
（80～89分）
合格
（60～79分）
较差
（40～59分）
很差
（40分以下）
投融资计划编制和执行
20%
主管领导评价打分
良好的标准：能够依据集团总体要求编制非银行融资年度预算；依据预算及非银行融资的具体情况，有效组织制定融资策划方案及具体实施计划；监督相关投资计划的执行；符合相关规范，达到工作预期要求；
较差的标准：非银行融资年度预算存在不规范、不适宜的情况；预算执行不力，工作结果与预期有明显差距。
投融பைடு நூலகம்文本编制
20%
主管领导评价打分
良好的标准：能够按照投资要求，编制项目投资计划等文件，投资规模、投资比例合理、可行；监管投资业务进展顺利，及时汇报资金运作动向，为降低投资风险提供有力保障；
基金投资公司金融管理部绩效考核指标
基金投资公司金融管理部绩效考核指标1.资产管理绩效指标：这是衡量基金投资公司金融管理部的主要指标之一、资产管理绩效指标包括基金业绩、资产配置、风险控制等方面。
基金业绩是评价金融管理部绩效的重要指标，主要通过比较基金的回报率与市场指标的表现来进行评价。
资产配置是指通过合理的投资组合构建和调整，实现风险和收益的最优化。
而风险控制则是保证投资策略实施时风险的可控性，通过评估和监控投资风险来确保基金的安全性。
2.客户满意度：客户满意度是评价金融管理绩效的重要指标之一、金融管理部的职责之一是为客户提供投资建议和服务。
因此，客户满意度是评价金融管理部服务质量的重要指标。
金融管理部可以通过客户满意度调查问卷、客户反馈及投诉等方式来进行评估。
通过了解客户的需求和反馈，金融管理部可以及时调整和改进服务，提升客户满意度。
3.财务管理绩效指标：财务管理绩效指标是评价金融管理绩效的重要指标之一、财务管理绩效指标包括运营效益、成本控制、利润贡献等方面。
运营效益是指通过提高工作效率和合理运作资金，实现资金的最大利用效益。
成本控制是指通过控制各项支出和费用，降低运营成本。
利润贡献是指通过投资和资产管理，实现利润的最大化。
4.风险管理绩效指标：风险管理绩效指标是评价金融管理绩效的重要指标之一、金融管理部在资产管理过程中需要进行风险评估和风险控制。
风险管理绩效指标包括风险调整绩效、风险控制措施、风险防范等方面。
风险调整绩效是指根据不同资产风险水平，对投资组合进行风险调整，使风险调整回报最优化。
风险控制措施是保证投资过程中风险控制的可行性和有效性。
而风险防范是指通过制定风险管理政策和流程，保证金融管理部的风险控制能力。
综上所述，基金投资公司金融管理部的绩效考核指标主要包括资产管理绩效指标、客户满意度、财务管理绩效指标和风险管理绩效指标。
这些指标的评价依据和权重会根据具体的公司和部门情况有所不同，但综合考虑以上几个方面，能够较全面地评估金融管理部的绩效水平。
投资部考核指标内容和权重
5
5
总计
-
-
-
-
100
3、档案工作完整，无差错和遗漏，提供完善的咨询服务
工作报告
其他部门的反馈
10
5
5
资产保值增值
年
1、公司的资产保值工作的指标制定和监督审核工作按时完成
2、根据公司要求，及时完成权属企业的分立、兼并、改制、破产等工作
领导满意度
审计报告
10
15
统计
年
1、常规统计工作完成准确、及时
2、领导临时统计要求完成及时
考核指标
考核周期
考核指标内容
信息来源
评分
权重（%）
得分
年度经营计划
年
年度经营计划的制定和分解落实
经营结果和计划的偏差
25
投资项目评审
半年
评审工作及时、准确，尽职调查研究无重大疏漏，提交投资委员会文件完全、及时
领导和其他部门的评分
20
投资运行监控
半年
1、按时完成对权属公司的运营监控报告
2、及时发现权属公司经营中的重大问题并提出建议
投融部目标考核
投融资部目标责任书
（征求意见稿）
为做好2011年度投融资部各项工作，全面完成公司目标任务，特签订2011年度经营目标责任书。
一、投融资管理目标任务（70分）
1、新增融资15000万元。
（20分）
其中银行融资1亿元，社会融资5000万元。
2、完成公司评级授信工作。
（20分）
3、配合融资所需项目的可研、设计、立项和报批工作。
（20分）
4、做好公司投资项目资金运行监管和回收。
（10分）
监管不落实一次扣1分，未催收扣2分。
5、做好发行企业债券前期准备工作。
（10分）
二、企业文化建设和精神文明建设目标任务（30分）
1、积极参与企业文化建设和宣传工作，提升企业形象。
（10分）
2、精神文明、信访、综治、维稳、党建、创卫创建工作。
（10分）
4、工作情况周报及月工作计划报送工作。
（5分）
5、完成集团公司交办的工作。
（5分）
三、考核
1、考核实行百分制。
集团公司在年终成立考核领导小组，由考核领导小组按照本责任书附件《投融资部2011年度目标责任书考核评分说明》进行评分，根据得分核算绩效奖。
2、本责任书考核期为。
目标管理单位（签章）负责人（签章）
目标责任单位（签章）负责人（签章）
年月日
投融资部2011年度目标责任书考核评分说明
3。
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投融资部目标责任书
（征求意见稿）
为做好2011年度投融资部各项工作，全面完成公司目标任务，特签订2011年度经营目标责任书。
一、投融资管理目标任务（70分）
1、新增融资15000万元。
（20分）
其中银行融资1亿元，社会融资5000万元。
2、完成公司评级授信工作。
（20分）
3、配合融资所需项目的可研、设计、立项和报批工作。
（20分）
4、做好公司投资项目资金运行监管和回收。
（10分）
监管不落实一次扣1分，未催收扣2分。
5、做好发行企业债券前期准备工作。
（10分）
二、企业文化建设和精神文明建设目标任务（30分）
1、积极参与企业文化建设和宣传工作，提升企业形象。
（10分）
2、精神文明、信访、综治、维稳、党建、创卫创建工作。
（10分）
4、工作情况周报及月工作计划报送工作。
（5分）
5、完成集团公司交办的工作。
（5分）
三、考核
1、考核实行百分制。
集团公司在年终成立考核领导小组，由考核领导小组按照本责任书附件《投融资部2011年度目标责任书考核评分说明》进行评分，根据得分核算绩效奖。
2、本责任书考核期为。
目标管理单位（签章）负责人（签章）
目标责任单位（签章）负责人（签章）
年月日
投融资部2011年度目标责任书考核评分说明
3。