iso14001-2015内审检查表
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ISO14001-2015品质部内审检查表
应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。
10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。
4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。
5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。
9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？。
ISO14001：2015内审检查表
10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001-2015内审检查表
2、内审发现不符合项是否采取了纠正 措施并实施？是否验证纠正措施的有效 性？
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
ISO14001：2015内审检查表(按部门)
8.1运行策划和 控制
8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应
抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 抽查2-3名员工对环境重要性是否了 解？抽查2-3名员工是否有环境知识培 训记录？ 文件的保存是否依规定实施?
9.1.1总则
9.1.1总则 9.1.2合规性的 评价 9.1.2合规性的 评价
在消防演习中，你部门有哪些工作。 如何理解资源节省问题，你部门从哪几 个方面来实施？
9.1.2合规性的 评价
你部门有什么环境信息沟通，有无留下 记录？
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 品管部 ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 公司的所有员工是否得到环境相应的培 训？记录有否？ 内部的信息交流如何实施？记录有否？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
符合 严重 不符合
审组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
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4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？
6.外部供方的绩效
7.环境
管理体系改进的要求
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采 用了哪些统计技术？
1.组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否 包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？
2.组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时 间间隔进பைடு நூலகம்内部审核？
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
2.是否明确了管理评审的输入？
3.是否明确了管理评审的输出？
4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证 据？ 1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后 、管理评审后等？）
2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何 做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.3：持续改进
8.1运行的策划和控制 8.2应急准备和响应 9.1.1绩效评价
各部门 各部门 技术部 各部门 各部门
各部门 技术部 各部门
1.是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一 致且可测量？
2.是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了 相关现成文件信息？
1.重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管 理方面培训？是否对其能力进行了评价？是否保 留相关形成文件信息？
总经理技术部
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是 否考虑了组织环境和宗旨？
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过 总经理技术部 程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过
程）
审核记录
审核判定
5.2环境方针
技术部
5.3组织的岗位、职责和权限 各部门
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1.1应对风险和机遇的措施总 则
品管部 品管部 总经理
2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施 消除不合格产生的原因？
3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包
括：
（1）不合格的性
质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果
1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识 别？
9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 10.1改进总则 10.1改进总则 10.2不合格和纠正措施
品管部 品管部 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 品管部
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果 的证据。 1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行 评审？
重要环境因素相关岗位是否了解其潜在影响？是 否掌握其管理措施和应急预案？
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包 括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成 文件信息？
1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命 周期各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相 关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措 施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形 成文件信息？
是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充 分？
2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定 和管理？
是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义 务？
1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风 险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施 的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件 信息？
6.2环境目标 6.2环境目标 7.2能力 7.3意识 7.4沟通
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价 的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信 息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续 措施等）？
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾
客满意度
3.环境体
系的绩效和有效性
4.策划是否
得到了有效实施
5.针对风险和机
遇所采取措施的有效性