内蒙古2017年基金从业资格：中央银行票据试题
2017银行从业考试真题完整版
2017银行从业考试真题完整版2017年银行从业考试真题一、单项选择题1.以下不属于金融犯罪分类的是哪一个？（）A.危害货币管理制度的犯罪B.危害金融机构管理制度的犯罪C.危害金融工具管理制度的犯罪D.危害金融业务管理制度的犯罪2.贷款诈骗罪与骗取贷款罪的主要区别在于什么？()A.银行是否遭受损失B.主体是否包括银行内部人员C.是否使用虚假证明文件D.是否具有非法占有的目的3.不属于国家发布的金融管理法律、法规的是哪一个？()A.《商业银行法》B.《证券法》C.《票据法》D.《股票法》4.从实施主体看，挪用公款犯罪属于哪一类？()A.利用便利型金融犯罪B.针对银行的金融犯罪C.银行人员职务犯罪D.危害金融机构犯罪5.金融犯罪的对象包括金融工具，以下哪个不属于金融工具？()A.货币B.有价证券C.信用卡D.受金融诈骗的单位6.金融犯罪的主观方面是什么？()A.过失B.故意C.罪过D.犯罪目的7.贪污罪的犯罪主体是什么？()A.自然人B.单位C.国家工作人员D.政府官员8.金融工作人员购买假币行为可能构成哪种罪名？()A.购买假币罪B.金融工作人员购买假币罪C.非法持有假币罪D.违反货币管理规定罪9.金融犯罪侵犯的客体是什么？()A.金融流通工具B.金融管理秩序C.金融工具D.金融管理法规10.某商业银行运用其托管的证券投资基金进行证券投资发生重大亏损。
这一做法属于什么罪名？()A.背信运用受托财产罪B.挪用资金罪C.正常经营活动亏损D.违反《银行业从业人员职业操守》的规定，但没有触犯《刑法》11.以下哪项不属于以犯罪的行为方式为标准划分的金融犯罪？()A.诈骗型金融犯罪B.伪造型金融犯罪C.逃避型金融犯罪D.利用便利型金融犯罪12.关于犯罪主体的叙述，哪个是错误的？()A.金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是单位B.违法向关系人发放贷款罪是特殊主体C.单位和自然人主体都可以分为一般主体和特殊主体D.银行属于一般主体13.关于“吸收客户资金不入账罪”中的“重大损失”说法，哪个是错误的？()A.数额巨大的账外资金到期兑现利息B.使银行丧失数额巨大的合法收益C.导致客户资金挤兑，引发金融风潮D.造成非法拆借、贷出或者挪作他用的账外资金无法收回，数额巨大B.是指银行或其他金融机构工作人员违反规定，为他人出具资信证明、信用证、保函、票据、存单等金融票证的行为C.客观方面表现为出具的金融票证不符合法律规定D.主观方面需要具备故意或过失的犯罪主观意图E.属于金融犯罪中比较常见的一种类型B.客观方面表现为为他人出具信用证或其他保函、票据、存单、资信证明等违反规定的行为，情节严重。
2016年下半年内蒙古基金从业资格：中央银行票据考试试卷
2016年下半年内蒙古基金从业资格：中央银行票据考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+32、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体3、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人4、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销5、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险8、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权9、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
2017年内蒙古银行从业资格考试真题卷
2017年内蒙古银行从业资历考试真题卷•本卷共分为2大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项挑选题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.下列关于即期净敞口头寸的说法，不正确的是__。
A．指计入财物负债表内的事务所构成的敞口头寸B．不包含未到交割日的现货合约C．不包含改变较小的结构性财物或负债D．等于表内的即期负债减去即期财物参考答案：D一般来说，缺口或许敞口，都是财物减负债，D项应为表内的即期财物减去即期负债。
2.商业银行的隶属本钱不得超越中心本钱的__；计入隶属本钱的长时刻次级债款不得超越中心本钱的__。
A．100%；100%B．50%；100%C．100%；50%D．50%；50%参考答案：C3.违约危险露出是指债款人违约时的预期__。
A．表内项目露出总和B．表外项目露出总和C．表内表外项目露出总和D．表内减表外项目参考答案：C4.以下对银行危险的重视程度凹凸摆放正确的是__。
A．债券持有人＜存款人＜股东B．存款人＜债券持有人＜股东C．股东＜债券持有人＜存款人D．存款人＜股东＜债券持有人参考答案：B5.以下国内安排中无法供应理财服务的是__。
A．银行B．稳妥公司C．依托公司D．律师事务所参考答案：D6.下列关于黄金理财产品的特色，说法不正确的是__。
A．抗体系危险的才干弱B．具有内涵价值和实用性C．存在商场不充分危险和天然危险D．收益和股票商场的收益负相关参考答案：A[解析] A项的过错在于抗体系危险的才干强。
7.关于债券，以下说法正确的是__。
A．一般来说，企业债券的收益率低于政府债券B．附息债券的息票利率是固定的，所以不存在利率危险C．商场利率下降时，短期债券的持有人若进行再出资，将无法取得原有的较高息票率，这便是债券的利率危险D．能够用发行者的诺言等级来衡量债券的诺言危险，债券的诺言等级越高，债券的发行价格就越高参考答案：D[解析] A项的过错在于企业债券的收益率高于政府债券。
2017年银行从业资格考试真题卷(9)(3)
2017年银行从业资历考试真题卷（9）•本卷共分为2大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.下列不归于商业银行在评级时首要考虑的要素的是__。
A．财政报表剖析成果B．告贷人财政信息的质量C．告贷人地点国家D．告贷人的家庭布景参考答案：D[解析]商业银行在评级时首要考虑的要素包含以下方面内容：财政报表剖析成果；告贷人的工作特征；告贷人财政信息的质量；告贷人财物的变现性；告贷人的处理水平；告贷人地点国家；特别事情的影响；被评级买卖的结构。
2.短期告贷报审材猜中，告贷人近三年的经财政部门或管帐师事务所审计的财政报表不包含__。
A．财物负债表B．损益表C．现金流量表D．财政情况改变表参考答案：C[解析]告贷人近三年的经财政部门或管帐师事务所审计的财政报表包含财物负债表、损益表和财政情况改变表。
3.下列不归于速动财物的是__。
A．存货B．应收股利C．预付金钱D．买卖性金融财物参考答案：A[解析]速动财物包含钱银资金、短期出资、应收收据、应收账款、其他应收金钱等，但存货、预付账款、待摊费用等则不应计入。
4.以下关于点评信贷财物质量的方针表述不正确的是__。
A．信贷均匀丢失比率越高，区域危险越大B．信贷均匀丢失比率从静态上反映了方针区域信贷财物全体质量C．信贷财物相对不良率越高，区域危险越高D．不良率变幅为负，阐明财物质量下降，区域危险上升参考答案：D[解析]点评信贷财物质量首要有以下几个方针：①信贷均匀丢失比率。
用于点评区域悉数信贷财物的丢失情况，方针越高，区域危险越大。
该方针从静态上反映了方针区域信贷财物全体质量。
②信贷财物相对不良率。
方针越高，区域危险越高。
该方针大于1时，阐明方针区域信贷危险高于银行一般水平。
③不良率变幅。
方针为负，阐明财物质量上升，区域危险下降；方针为正，阐明财物质量下降，区域危险上升。
2017年银行从业资格考试真题卷(9)
2017年银行从业资格考试真题卷•本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.现在，教育储蓄存款的储户是且只能是__。
A．在校初一(含初一)以上学生B．在校小学六年级(含六年级)以上学生C．在校小学四年级(含四年级)以上学生D．未人小学的儿童参阅答案：C2.转贴现是__的行为。
A．企业与商业银行之间B．企业与中央银行之间C．商业银行与商业银行之间D．商业银行与中央银行之间参阅答案：C3.告贷人无法足额偿还告贷本息，即便实行担保，将会形成较大丢失的告贷是__。
A．可疑类告贷B．重视类告贷C．丢失类告贷D．次级类告贷参阅答案：A4.下列归于我国人民银行责任的是__。
A．一致编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并依照国家有关规则予以发布B．监督办理银行间同业拆借商场和银行间债券商场C．拟定银行业金融机构的审慎运营规矩D．对有违法运营、运营不善等景象的银行业金融机构予以吊销参阅答案：B5.《刑法》第一百七十一条第二款规则，犯金融工作人员购买假币、以假币交换钱银罪，数额巨大或许其他严峻情节的，处10年以上有期徒刑或许无期徒刑，并处__。
A．1万元以上10万元以下罚金或许没收产业B．2万元以上20万元以下罚金或许没收产业C．5万元以上50万元以下罚金或许没收产业D．没收产业参阅答案：B6.钱银方针的“三大法宝”不包含__。
A．存款预备金B．再贴现C．信贷总量操控D．公开商场事务参阅答案：C7.下列不归于我国进出口银行事务的是__。
A．出口信贷B．供给对外担保C．处理世界银行间告贷D．发放基础建设告贷参阅答案：D8.《中华人民共和国商业银行法》规则，银行的本钱充足率不得低于__。
A．8%B．7%C．6%D．4%参阅答案：A9.新我国第一家信托出资公司成立于__年。
A．1979B．1978C．1999D．1986参阅答案：A10.汇率动摇受黄金运送费用的约束，各国世界收支可以自动调理，这种钱银制度是__。
2017年银行从业资格考试真题卷1(2)
2017年银行从业资格考试真题卷•本卷共分为2大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项挑选题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.下列归于商场危险包含的危险要素的是____A.优质客户违约率上升B.不良告贷挨近5%C.衍生产品生意战略过错D.房地产职业告贷份额超越30%参阅答案：CABD三项都归于诺言危险包含的危险要素。
2.巴塞尔委员会对商场危险内部模型提出的要求，表述不正确的是____A.置信水平选用99%的单尾置信区间B.持有期为10个运营日C.商场危险要素价格的前史观测期至少为6个月D.至少每3个月更新一次数据参阅答案：C巴塞尔委员会对商场危险内部模型提出的要求中指出，商场危险要素价格的前史观测期至少为1年。
3.生意账户记载的是银行为生意意图或躲避生意账户其他项意图危险而持有的能够自在生意的____A.金融头寸B.金融工具C.产品头寸D.B和C参阅答案：D头寸有金融工具和产品头寸之分，企业持有头寸的意图是为了生意，以便其预期从价格动摇中取得收益。
4.客户存款金额5000万元，期限为5年，2年后可提早取款。
假如2年后，客户不提款，商业银行将面对利率下降的危险；假如客户提早取款，则银行面对活动性危险和利率上升的再筹本钱上升的危险。
此刻，利率危险体现为____A.再定价危险B.收益曲线危险C.基准利率危险D.期权性危险参阅答案：D期权能够是独自的金融工具，如场内(生意所)生意期权和场外期权合同，也能够隐含于其他的规范化金融工具之中，如债券或存款的提早兑付条款、告贷的提早归还等等。
题干所述利率危险体现为期权性危险。
5.下列哪项不归于内部诈骗事情?____A.多户头支票诈骗B.生意不陈述C.生意品种未经授权(存在资金丢失)D.银行内部发生的性别/种族歧视事情参阅答案：D银行内部诈骗是指职工成心骗得、盗用产业或违背监管规章、法令或公司方针导致的丢失。
2017年上半年内蒙古基金从业资格：终值、现值和贴现试题
2017年上半年内蒙古基金从业资格：终值、现值和贴现试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．所有者权益(基金净值)变动表D．现金流量表2、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售4、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．106、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则7、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人8、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。
A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问9、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险10、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用12、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元13、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
内蒙古基金从业资格中期票据考试题
内蒙古基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费2.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10003.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告5. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权6. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．207. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值9. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%10. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
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内蒙古2017年基金从业资格：中央银行票据试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值2、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．93、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值4、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：306、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性7、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员9、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．9010、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金11、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性12、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容13、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%14、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。
A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制15、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定16、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．1017、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3018、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件19、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值20、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权21、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本22、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人23、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．1000024、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益25、下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核2、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销3、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A．1000；2亿B．2000；5亿C．500；1亿D．100；5000万4、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A：5B：7C：10D：205、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系6、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金7、以下混合基金中投资风险最低的是____A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金8、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：3B：6C：9D：129、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则10、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚11、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%12、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的偿还期限D．资金的使用方向13、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构14、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后的信息披露费用15、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度16、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制17、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换18、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系19、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A：1/4B：1/3C：1/2D：2/320、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性22、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险23、基金会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益(基金净值)变动表24、下列属于基金业“软件”的有__。
A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和接受度25、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
A：证券交易所B：证监会C：全国人民代表大会D：全国人大常务委员会。