人力资源管理检查表
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IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
人力资源部审核检查表
3在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响 的相关方因素？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部)
4.员工转正如何办理？
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源管理检查表
人力资源管理检查表1、招聘主要招聘资源：□中介□报纸□网络□内推□院校□其它目前合作的院校；招聘程序：应聘者正确填写应聘表格，并签字确认以证明所有信息准确真实□是□否部门总监可以直接聘用没有经过HR面试的员工□是□否所有员工的筛选首先是HR，再经过部门负责人面试□是□否总经理面试所有人选总经理只面试一定级别的员工（助理经理以上）□是□否员工离职可以重新聘用□是□否离职多久可以聘用（有什么条件）：实习生可以优先录用：□是□否直系亲属允许在同一家酒店工作□是□否特殊情况由HR和总经理批准□是□否◆人才库：一些好的候选人资料存在资料库以后用□是□否资料库一年更新一次□是□否2、员工雇佣新员工录用前，由人力资源部、部门负责人、总经理签批后方可录用□是□否所有的应聘者必须：正确填写应聘表格□是□否签字确认以证明应聘表格所有信息是准确的□是□否☆新员工入职前必须提交的资料提交身份证、户口本复印件及照片□是□否提交学历证书及技术等级证书复印件□是□否提交上家单位离职证明□是□否提交社会保险证明□是□否提交健康证明□是□否提交就业证明（外来人员服务证明）□是□否外来人口暂住证明□是□否3、背景调查总监和部门负责人□是□否主管以上人员□是□否财务部所有人员□是□否收银员□是□否安全员□是□否所有员工□是□否※录用安全部、财务部等关键岗位员工，将身份证号码传至公安部门进行无犯罪记录审查□是□否4、员工入职员工第一天入职时有：师傅领进门□是□否部门经理安排工作职责□是□否员工手册□是□否签订劳动合同及保险事宜等□是□否5、员工手册是否给每位员工签字？并且人事备存有签字的材料□是□否员工手册在劳动司备案□是□否员工手册已由工会或员工代表大会等组织进行民主审议通过□是□否6、组织机构图）每上修订□是□否岗位描述□是□否岗位职责□是□否员工签字岗位职责□是□否HR存有所有岗位职责□是□否每年修订各部门人数□是□否员工信息有所变化通知人事更新□是□否7、员工离职会见是否存档□是□否员工试用期结束之后签劳动合同□是□否劳动合同一份存在员工档案内，劳动合同另一份会给员工本人□是□否劳动合同签订的年限：临时工签多久合同：健康证明在员工入职前办理□是□否健康证明单独保管□是□否8、每月报告月度报告至总经理：员工升职、调职、招聘、工资发放情况等。
人力资源检查表
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：04-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
5
6
7
8
特殊工种操作人员名单、培训记录、资格证
绩效考核资料
人员招聘、调配是否符合程序要求
质量体系、CCC认证证书原件、复印件（3套）
6.2
6.2
7.2
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：01-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
1
2
3
4
部门质量职责、质量分解目标
部门人员质量职责：
部门领导质量职责
技术人员质量职责
部门质量文件接收、发放记录
及培训资料管理
培训计划及实施情况
各岗位人员岗位说明书
5
46Biblioteka 26.2抽查、询问
提供资料、抽查
提供资料、抽查验证
提供资料、抽查
内审检查表
编号：04-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
5
6
7
8
特殊工种操作人员名单、培训记录、资格证
绩效考核资料
人员招聘、调配是否符合程序要求
质量体系、CCC认证证书原件、复印件（3套）
6.2
6.2
7.2
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：01-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
1
2
3
4
部门质量职责、质量分解目标
部门人员质量职责：
部门领导质量职责
技术人员质量职责
部门质量文件接收、发放记录
及培训资料管理
培训计划及实施情况
各岗位人员岗位说明书
5
46Biblioteka 26.2抽查、询问
提供资料、抽查
提供资料、抽查验证
人力资源管理工作检查表
0分：无相关文件
3分：人力资源部存档所有说明书且规范有效 2分：人力资源部存档所有说明书
3 1分：人力资源部存档部分岗位的说明书
0分：人力资源部未存档岗位的说明书 2分：表格文件项目齐全
2 1分：表格文件项目有个别缺失
0分：表格文件项目不全
20
1.5分：流程清晰 0.5分：流程有缺陷 0分：无固定流程
0分：没有具体的企业文化建设活动
2分：制定了完善的年度人员工培育方案
2 1分：年度人员工培育方案有缺失
0分：没有具体的培育方案
2分：有完善的月度与年度人事报表与报告
2 1分：月度与年度人事报表与报告有缺失
0分：两项均没有
10
2分：制定年度绩效管理方案
2 1分：仅制定一定层级以上人员的绩效管理方案
0分：没有绩效管理方案
2分：岗位职级设置规范
2 1分：岗位职级设置合格
0分：没有明确的设置
2分：薪酬福利制度齐全，薪酬架构明确
2 1分：仅有薪酬福利制度或者薪酬架构
0分：没有
4分：文件齐全优秀 3分：文件齐全良好
4 2分：文件齐全合格
1分：文件凌乱无序，未汇编 0分：无相关文件
4分：文件齐全优秀
3分：文件齐全良好
4
2分：文件齐全合格 1分：无具体的流程凌乱,无序，未汇编,
2分：事关员工利益的规章制度，其制定、修改均需经职工代表大
劳动合同签订时间
1 1分：入职1个月以内（续签合同在合同结束前签订）
0分：入职超过1个月（续签合同在合同已结束后签订）
备注
合法 劳动合同及试用期时限 用工
1分：试用期包含在合同期内，按照“劳动合同期限三个月以上不 满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满 三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期
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教育
培训
13
分公司依据员工培训需求调查及分公司生产发展需要制定 了年度培训计划，并按计划组织实施。（5分）
14
分公司年度培训计划是否按期组织实施，培训记录是否真 实完善，有否进行培训效果调查。（5分）
15
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的安全生 产培训，培训记录完整真实。（5分）
16
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制度及技 术规范、法律法规的培训，培训记录真实完整。（5分）
不 符 合
项
没 有 发 生
人力
资源
管理
1
分公司中长期发展规划中是否有人力资源规划内容，是否 合理，满足目标实现要求。（2分）
2
分公司是否建立了绩效考核机制，规定了考核的内容、标 准、方式、频度，并实施了考核工作。（3分）
3
分公司建立了管理人员花名册和持证台账。（5分）
4
分公司人力资源信息准确， 平台能够做到及时更新。（5分）
10
分公司对所属项目部的监督检查内容是否全面，是否覆盖 所有在施项目。（5分）
11
不在岗人员比例控制在分公司总人数（含劳务派遣）的3%
以下。（5分）
12
分公司是否对外聘人员履行了审批手续。（5分）
持证
上岗
11
各项目的项目经理和安全员应持有适应有效的三类人员安 全生丿考核证。（5分）
12
各岗位管理人员和特种工持有适应有效的上岗证和特殊工 种操作证。（5分）
14
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的 安全生产培训，培训记录完整真实。（5分）
15
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制 度及技术规范、法律法规的培训，培训记录真实完 整。（10分）
评分
情况
说明
总分
分公司人力资源管理检查表
分公司名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
5
项目管理人员工资按期足额发放。（10分）
6
项目管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位 意识能力评价合格。（10分）
持证
上岗
11
项目部管理人员按照国家法规持证上岗，安全员持 有三类人员安全生产考核证（10分）
12
特种工持有适应有效的特殊工种操作证（10分）
教育
培训
13
对进场劳务作业人员进行了有关三体系的培训，培 训记录完整真实。（5分）
5
分公司科室和岗位设置满足各系统管理要求，按照岗位任 职条件配置相应人员。（5分）
6
分公司岗位责任制健全、职责明确清晰。（5分）
7
分公司是否对项目经理履行了审批手续，项目经理的上岗 是否满足意识能力和持证要求。（5分）
8
分公司员工工资正常发放（10分）
9
分公司管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位意识 能力评价合格。（10分）
17
对培训效果进行评价，对评价结果进行汇总分析，评价结 果应用于提咼下次培训的有效性。（5分）
评分
情况
说明
总分
工程项目人力资源管理检查表
项目名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
不 符 合
项
没 有 发 生
项目
班子
1
项目管理人员有花名册（含外聘管理人员）（10分）
2
项目管理人员岗位责任制健全、职责明确清晰
（10分）
3
项目管理人员符合必设岗位要求和最低人数要求
（10分）
4
项目经理建造师注册等级和技术负责人职称等级与 所承建工程相符，项目经理持有三类人员安全生产 考核证（10分）
培训
13
分公司依据员工培训需求调查及分公司生产发展需要制定 了年度培训计划，并按计划组织实施。（5分）
14
分公司年度培训计划是否按期组织实施，培训记录是否真 实完善，有否进行培训效果调查。（5分）
15
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的安全生 产培训，培训记录完整真实。（5分）
16
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制度及技 术规范、法律法规的培训，培训记录真实完整。（5分）
不 符 合
项
没 有 发 生
人力
资源
管理
1
分公司中长期发展规划中是否有人力资源规划内容，是否 合理，满足目标实现要求。（2分）
2
分公司是否建立了绩效考核机制，规定了考核的内容、标 准、方式、频度，并实施了考核工作。（3分）
3
分公司建立了管理人员花名册和持证台账。（5分）
4
分公司人力资源信息准确， 平台能够做到及时更新。（5分）
10
分公司对所属项目部的监督检查内容是否全面，是否覆盖 所有在施项目。（5分）
11
不在岗人员比例控制在分公司总人数（含劳务派遣）的3%
以下。（5分）
12
分公司是否对外聘人员履行了审批手续。（5分）
持证
上岗
11
各项目的项目经理和安全员应持有适应有效的三类人员安 全生丿考核证。（5分）
12
各岗位管理人员和特种工持有适应有效的上岗证和特殊工 种操作证。（5分）
14
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的 安全生产培训，培训记录完整真实。（5分）
15
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制 度及技术规范、法律法规的培训，培训记录真实完 整。（10分）
评分
情况
说明
总分
分公司人力资源管理检查表
分公司名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
5
项目管理人员工资按期足额发放。（10分）
6
项目管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位 意识能力评价合格。（10分）
持证
上岗
11
项目部管理人员按照国家法规持证上岗，安全员持 有三类人员安全生产考核证（10分）
12
特种工持有适应有效的特殊工种操作证（10分）
教育
培训
13
对进场劳务作业人员进行了有关三体系的培训，培 训记录完整真实。（5分）
5
分公司科室和岗位设置满足各系统管理要求，按照岗位任 职条件配置相应人员。（5分）
6
分公司岗位责任制健全、职责明确清晰。（5分）
7
分公司是否对项目经理履行了审批手续，项目经理的上岗 是否满足意识能力和持证要求。（5分）
8
分公司员工工资正常发放（10分）
9
分公司管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位意识 能力评价合格。（10分）
17
对培训效果进行评价，对评价结果进行汇总分析，评价结 果应用于提咼下次培训的有效性。（5分）
评分
情况
说明
总分
工程项目人力资源管理检查表
项目名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
不 符 合
项
没 有 发 生
项目
班子
1
项目管理人员有花名册（含外聘管理人员）（10分）
2
项目管理人员岗位责任制健全、职责明确清晰
（10分）
3
项目管理人员符合必设岗位要求和最低人数要求
（10分）
4
项目经理建造师注册等级和技术负责人职称等级与 所承建工程相符，项目经理持有三类人员安全生产 考核证（10分）