数知科技：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告
招商证券股份有限公司_企业报告(业主版)
招商证券 2023 年万得宏汇港股 实时行情服务项目
上海万得宏汇信息 技术有限公司
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招商证券股份有限公司内部用户 深圳竹云科技股份 统一身份认证平台建设项目招标 有限公司
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银广夏舞弊案例
银广厦舞弊案真相再清楚不过了：天津广夏1999年、2000年获得“暴利”的萃取产品出口，纯属子虚乌有。
整个事情--从大宗萃取产品出口到银广夏利润猛增到股价离谱上涨--是一场彻头彻尾的骗局。
银广夏陷阱根据银广夏1999年年报，银广夏的每股盈利当年达到前所未有的0.51元；其股价则先知先觉，从1999年12月30日的13.97元启动，一路狂升，至2000年4月19日涨至35.83元。
次日实施了优厚的分红方案10转赠10后，即进入填权行情，于2000年12月29日完全填权并创下37.99元新高，折合为除权前的价格75.98元，较一年前启动时的价位上涨440％，较之于1999年“5·19行情”发动前，则上涨了8倍多；2000年全年涨幅高居深沪两市第二；2000年年报披露的业绩再创“奇迹”，在股本扩大一倍基础上，每股收益攀升至0.827元。
“奇迹”并未到此为止。
2001年3月1日，银广夏发布公告，称与德国诚信公司（Fidelity Trading GmBH）签订连续三年总金额为60亿元的萃取产品订货总协议。
仅仅依此合同推算，2001年银广夏每股收益就将达到2至3元！在更早些时候，银广夏董事局主席张吉生预测，未来三年内每年业绩连续翻番“不成问题”。
这是个灿烂的未来，但并不是所有人都为之目眩。
证券行业内部，相信银广夏神话的人并没有想像的那么多。
--一位基金经理说：“（银广夏的业绩）好虽好，但不符合常识。
”--一位著名证券公司农业领域的研究员很久以来都不把银广夏列入观察范围，问其原因，答：“有研究的必要吗？”各个证券网站上进行着观点泾渭分明的超级大讨论。
著名的证券专业聊天室“和讯大家谈”里，关于银广夏的帖子数以千计，质疑者和支持者各执一词，争论不休。
在那里可以找到各种传言。
但仅凭“感觉”、传言、争论、甚至“常识”，还是缺乏依据。
记者经过长达一年多的跟踪采访，渐渐逼近真相，银广夏的"神话"被逐步还原了本色。
南京华东电子信息科技股份有限公司
南京华东电子信息科技股份有限公司二○○二年年度报告二○○三年三月二十六日目录重要提示?? 公司基本情况简介 (3)?? 会计数据和业务数据摘要 (4)?? 股本变动及股东情况 (5)?? 董事、监事、高级管理人员和员工情况 (7)?? 公司治理结构 (9)?? 股东大会情况简介 (10)?? 董事会报告 (11)?? 监事会报告 (19)?? 重要事项 (20)?? 财务报告 (23)十一、备查文件目录 (47)附：会计报表重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性查承担个别及连带责任。
独立董事王保平先生因工作原因未能出席审议年报的董事会。
公司董事长赵竟成先生、财务总监杨国柱先生及财务处处长边晓红女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：南京华东电子信息科技股份有限公司公司法定英文名称：Nanjing Huadong Electronics Information & Technology Co.,Ltd2、公司法定代表人：赵竟成3、公司董事会秘书：伍华林公司证券事务代表：董学山联系地址：南京市汉中路89号金鹰国际商城26楼电话：025-470090-568/228 025-*******-2231传真：025-******* 025-*******电子信箱：whl@4、公司注册地址：南京市浦口高新技术产业开发区D03栋公司办公地址：南京市汉中路89号金鹰国际商城26楼邮政编码：210029公司电子信箱：hddz@5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券处6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：华东科技股票代码：0007277、其它有关资料公司首次注册登记日期：1993年1月8日最新变更注册登记日期：2002年12月10日注册登记地点：南京市浦口高新技术产业开发区企业法人营业执照注册号：3201911000044税务登记号码：320111134955910公司聘请的会计师事务所名称：南京永华会计师事务所有限公司会计师事务所的办公地址：江苏省南京市中山北路26号新晨国际大厦8-10楼二、会计数据和业务数据摘要1、2002年度主要利润指标单位：人民币元利润总额 62,495,054.29 净利润 58,367,140.76 扣除非经常性损益后的净利润 54,650,138.37 主营业务利润 40,416,142.26 其他业务利润 4,921,016.11 营业利润 -2,155,262.89 投资收益 62,855,824.79 补贴收入 - 营业外收支净额 1,794,492.39 经营活动产生的现金流量净额 85,476,187.22 现金及现金等价物净增减额 -57,983,089.31 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：3,717,002.39元 ⑴营业外收入 133,651.36元⑵营业外支出 -1,660,841.03元 ⑶其它 1,922,510.00元2、公司近三年主要会计数据及财务指标2001年度2000年度财务指标 单位 2002年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 元 267,238,050.67 302,723,233.77 302,723,233.77 276,817,541.89 276,817,541.89 净利润 元 58,367,140.7655,256,908.9853,838,847.33103,990,782.0399,362,952.18总资产元 1,882,848,233.53 1,363,541,593.06 1,376,202,017.94 1,120,538,084.58 1,134,599,186.03 股东权益(不含少数股东权益) 元 1,096,255,107.16818,502,428.56830,928,065.22795,122,537.94808,969,896.26每股收益（摊薄） 元 0.1625 0.1761 0.1716 0.331 0.317 每股收益（加权） 元 0.1860 0.1761 0.1716 0.331 0.317 每股收益（扣除非经常性损益） 元 0.1742 0.1646 0.1601 0.271 0.256 每股净资产元3.052 2.609 2.648 2.534 2.578 调整后的每股净资产 元 2.982 2.569 2.609 2.514 2.559 每股经营活动产生的现金流量净额元0.238 -0.0897 -0.0897 0.63 0.63 净资产收益率（摊薄） % 5.324 6.751 6.479 13.08 12.28 净资产收益率（加权） % 6.885 6.667 6.441 13.11 12.57 净资产收益率（加权）（扣除非经常性损益）%6.4616.2466.02310.8610.299注：⑴上述数据均以合并报表数填列或计算 ⑵报告期内，公司因增发新股，总股本由期初的313,738,619股变更为期末的359,157,356股。
东吴证券华仁杰：拥抱数字化，为证券行业发展赋能赋智
096 MODERN SUZHOU11月中旬，2022第四届中新（苏州）数字金融应用博览会在苏州国际博览中心举行。
东吴证券以“科技融合，业务赋能”为主题，携手东吴金科、顶点软件、火山引擎、通付盾4家科技公司联合参展，全方位、多角度展示了东吴证券与科技企业共建、共享、共赢的数字化实践案例与最新成果。
近年来，东吴证券管理层将科技化提升为公司发展战略，持续加大科技投入，取得突破性成果。
东吴证券技术总监、信息技术总部总经理华仁杰带领技术团队历时5年时间，实现了行业首个全内存、全业务集中交易系统A5的全面上线及应用，并赢得了多项科技大奖；自主研发并持续迭代“秀财App”，推进全面数字化转型，重塑业务和管理体系；不断探索、锐意进取，开拓金融科技创新路径，强化前沿技术研究，为东吴证券未来持续高质量发展，赋能赋智。
技术加持，自主可控更进一步“完全自主可控”，这句话听起来让人热血沸腾，干起来却是步履维艰。
作为证券行业内开展各项业务最为核心的信息系统，证券交易系统是投资者完成证券交易、结算必备的行业IT基础设施，其在保障业务正常运转、安全稳定方面有着举足轻重的作用。
“在公司管理层的鼎力支持下，我们团队与合作伙伴顶点软件共同研发出自主可控的核心交易系统A5，这是全行业上线的首个支持全业务的极速交易、全内存处理的集中交易系统，采用了分布式部署与水平扩展，使用的高可靠多播与多活排队机技术能够支持千万级交易委托，在行业甚至国际券商交易系统中东吴证券华仁杰：拥抱数字化，为证券行业发展赋能赋智张娟新叙事 New Narrative【人物简介】华仁杰，东吴证券技术总监，中国证券业协会信息技术专业委员会委员，高级工程师。
有着近20年的证券科技管理、开发、运维以及科研经验。
带领团队构建了证券行业新一代交易系统，获第七届证券期货科学技术奖二等奖。
处于领先地位。
”言语中，对于东吴信息技术团队取得的成绩，华仁杰透露出了些许自信。
“A5系统”摆脱了国内券商交易系统一直以来对国外IT企业的依赖，在实现全面自主可控、保障金融安全的同时，大幅提升了交易响应能力，标志着证券IT核心技术迈入全面自主可控的发展新阶段，也标志着证券交易系统的创新性变革取得了历史性突破。
2019年证监稽查20起典型违法案例
2019年证监稽查20起典型违法案例公布时间：2020-05-112020-05-11来源：证监会网站一、中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]40号，44-46号）。
本案系一起上市公司重大资产重组中并购欺诈和信披违法的典型案件。
中安消技术有限公司（简称中安消）在借壳中安科股份有限公司上市过程中虚增置入资产，虚增营业收入5515万元。
上海银信资产评估有限公司对评估资产未予充分关注，收益预测和评估值严重虚增。
本案表明，对于重大资产重组中的舞弊行为，上市公司重组参与各方、中介机构都要承担相应的法律责任。
二、抚顺特钢财务造假案（行政处罚决定书[2019]147号、33号）。
本案系一起国有上市企业长期系统性造假的典型案件。
2010年至2017年9月，抚顺特殊钢股份有限公司（简称抚顺特钢）滥用特殊钢原料投炉废料可作普通钢原料的特点，伪造“返回钢”入库凭证虚增库存，虚增利润约19亿元。
2019年5月，抚顺特钢未按期披露2017年年度报告和2018年季报被行政处罚。
本案表明，证监会将持续加大对各类信息披露违法行为的打击力度，督促上市公司严格依法履行各项信息披露义务，促进上市公司规范运作，推动上市公司质量不断提高。
三、保千里信息披露违法违规案(行政处罚决定书[2019]141号）。
本案系一起上市公司屡次虚假陈述受到处罚的典型案例。
2017年8月，江苏保千里视像科技集团股份有限公司（简称保千里）因虚增资产评估值受到行政处罚。
2019年12月，保千里因未按规定披露涉及34亿元销售收入的关联交易及7亿元借款担保再次受到行政处罚。
本案的查处表明，对于屡查屡犯恣意破坏信息披露秩序的行为，监管部门将紧盯不放，严肃查处。
四、美丽生态信息披露违法违规及新时代证券未勤勉尽责案。
（行政处罚决定书[2019]69号）。
本案系一起以不实盈利预测信息“忽悠式”重组的典型案件。
2015年，深圳美丽生态股份有限公司（简称美丽生态）在收购江苏八达园林有限责任公司100%股权的重大重组文件中未如实描述金沙湖项目和官塘项目的进展情况、对相关项目2015年收入预测不切合实际、将部分已终止的框架协议披露为已签订协议；新时代证券作为上述项目独立财务顾问，出具存在误导性陈述的报告及相关核查意见。
美康生物：关于回复深圳证券交易所问询函的公告
综合以上因素，2016 年美康基金、民生基金并购杭州倚天时，杭州倚天原股东杭 州昆贺、自然人姚丹华、高俊顺、许志良、陈敬承诺，杭州倚天 2016 年、2017 年、2018 年归属于母公司的净利润(合并报表)将分别不低于 6,000 万元、7,000 万元和 8,000 万
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美康生物科技股份有限公司
1.报告期内，你公司计提商誉减值准备 7.48 亿元，占年初商誉原值比例高达 86.08%，期末商誉账面价值为 1,636.95 万元。报告期内你公司对杭州倚天生物技术有 限公司（以下简称“杭州倚天”）、 上饶市新安略科技有限公司（以下简称“上饶新 安略”）、Atherotech Inc、浙江涌捷医疗器械有限公司（以下简称“浙江涌捷”）、 内蒙古盛德医疗器械有限公司（以下简称“内蒙古盛德”）分别计提商誉减值准备 6.75 亿元、3,051.30 万元、2,009.39 万元、981.12 万元、898.50 万元。
元。2016 年、2017 年、2018 年杭州倚天累计三年的实际完成净利润 2.19 亿元，超过 承诺的 2016 年度-2018 年度累计三年业绩承诺 2.1 亿元，完成了并购业绩承诺指标。
同时，鉴于姚丹华等人直接负责的业务收入占杭州倚天总体营业收入的比重较高， 美康基金、民生基金在签订《股权并购协议书》中对该等人员的任职期限、竞业限制等 事项进行了约定，并约定了较高赔额度的补偿及违约金，以此锁定姚丹华等核心业务人 员，从而保证杭州倚天业务持续稳定增长，具体情况如下：
（二）杭州倚天业绩承诺的设定
2015 年度，杭州倚天合并报表销售收入 54,944.41 万元，净利润 4,075.48 万元， 综合考虑杭州倚天在体外诊断试剂贸易行业已经营多年，建立了较大规模的销售团队和 销售体系，形成稳定的销售渠道，随着新业务及客户的不断增加，其营业收入逐年增长； 并且随着销售规模的扩大将带来代理产品成本优势，预期发展基本面良好。当时，杭州 倚天及其子公司上海曼贝加强与代理品牌合作伙伴的战略合作关系，积极开拓市场，凭 借品牌和渠道优势，积极提升其竞争力和盈利能力。
延华生物董事长胡黎明控制32家企业 涉内幕交易被判刑3年
延华生物董事长胡黎明控制32家企业涉内幕交易被判刑3年
近日延华生物(835380)董事长胡黎明因犯内幕交易罪，被判处有期徒刑3年，并处罚金550万元。
资料显示，胡黎明控制了32家企业。
今年7月，延华生物曾接到上海市公安机关口头通知，公司董事长胡黎明正在协助公安机关进行调查，9月1日经向胡黎明家属核实，胡黎明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被上海市人民检察院第二分院逮捕。
2016年12月30日，延华生物披露《重大事项进展公告》，当日公司接到胡黎明家属通知，胡黎明因涉嫌内幕信息交易、泄露内幕信息一案于2016 年12月27日开庭审理，29日收到上海市第二中级人民法院发来的《刑事判决书》，因犯内幕交易罪，胡黎明被判处有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金人民币 550万元。
挖贝新三板研究院分析师刘芸认为，上市公司被处罚的大多都是被采取没收所得及罚款等行政处罚措施，像延华智能这样因内幕交易被追究刑责的还比较少见，证监会对内幕交易等违法违规行为将持续保持高压态势。
同日，延华生物披露，胡黎明辞去公司董事及董事长职务，辞职后不再担任延华生物其他职务。
目前，延华生物由胡黎明妹妹胡雪梅主持董事会工作。
延华生物公开转让说明书显示，胡黎明是个“大能人”和“大忙人”，胡旗下拥有32家公司，在其中6家公司担任董事长，13家公司担任执行董事。
挖贝新三板研究院资料显示，延华生物是一家饲料加工行业的牧场运营服务商，为蒙牛、伊利等大中型奶牛场，乳业集团提供牧场咨询、运营、饲料加工配送等服务。
2016年1月挂牌新三板。
2016年1-6月实现营收2.84亿元，同比减少16.14%，净利润748.54万元，同比增长53.11%。
证券违法行为案例
证券违法行为案例1、近年罕见的内幕交易"窝案"--天威视讯内幕交易案2012年4月，天威视讯公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝广播公司和天隆广播公司网络资产和业务。
时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴、天宝广播总经理冯方明等多人作为重大资产重组工作的主要协调人和参与人，因职务原因提前获知信息并利用配偶、亲属、司机等人证券账户大量买入。
除此之外，部分企业管理层和员工通过领导班子考评、职工座谈会等渠道获知消息并对外泄露，导致内幕消息大面积扩散。
2012年12月，倪鹤琴等15人因涉嫌内幕交易被移送司法机关。
2014年1月17日，深圳市中级人民法院首次开庭审理此案。
同月，证监会对许军等十余人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。
天威视讯案内幕信息传递链条复杂，涉及范围广，创近年来内幕交易案件涉案人数之最。
2、厅级官员停牌前突击买股票—W股票内幕交易案2013年3月5日，W股票停牌，随后公布了系列利好消息：3月7日，上市公司公告了拟实施每10股转增10股的高送转方案；3月12日，上市公司公告《股权收购意向书》，拟收购金矿采矿权等资产；5月16日，上市公司公告《发行股份购买资产暨关联交易并配套融资预案》，拟将大股东控股的公司装入上市公司。
刘某某在任某市市长期间，因工作关系结识W公司董事长、法人代表、实际控制人张某。
2011年1月，刘某某调任某省某部委任厅级官员，张某在该部委申请项目，与刘某某经常接触。
2013年2月26日刘某某打电话给张某打听相关项目进展情况，张某告知刘某某拟把相关项目装入上市公司并定向募集资金。
次日起，刘某某儿子账户、儿媳账户以及朋友账户转入大笔资金，刘某某配偶高某某控制本人及儿子、朋友账户在家里的电脑下单，在停牌前的3天时间内突击买入W股票37万余股，交易金额303万余元。
以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利151万余元。
上市公司董事、副总经理寻某为上述系列利好事项的主办人，其控制"邓某"账户，于2013年2月累计买入W股票45万余股，交易金额330万余元，以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利240万余元。
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证券代码：300038 证券简称：数知科技公告编号：2020-036
北京数知科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚情况的公告
北京数知科技股份有限公司（以下简称“公司”或“数知科技”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《北京数知科技股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟申请公开发行可转换公司债券事项，根据相关要求，现将截至本公告披露日公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况
2016年7月26日，中国证券监督管理委员会北京监管局对公司出具了《关于对北京梅泰诺通信技术股份有限公司采取警示函措施的决定》（[2016]46号）。
(一)主要内容
公司于2015年10月发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，共募集
资金3亿元，该款项应存放在募集资金专户并按承诺用途使用，但在2015年10月29日至2016年3月31日期间，公司未按募集资金使用与管理的相关规定对该款项进行管理和使用，未经董事会审议将用于支付对价资金暂时补充流动资金，也未进行相关信息披露，发生募集资金违规使用问题。
上述行为违反《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对公司出具警示函措施。
提醒你公司关注以下事项：
1、严格按照《募集资金使用与管理制度》的规定管理和使用募集资金，杜绝违规行为再次出现；
2、加强内部控制，发挥相关部门的监督作用，对募集资金管理和使用进行有效监督；
3、加强高管人员及关键岗位人员对相关法律法规及规范性文件的学习，进一步提高公司规范运作意识。
（二）整改措施
1、公司已及时将募集资金账户补足，未影响股权收购款的正常支付；该等资金的使用未给北京梅泰诺通信技术股份有限公司（公司曾用名）业绩带来负面影响，未给其他股东带来损失。
2、公司积极向监管机构沟通汇报，配合持续督导机构现场核查，并及时补充相关审批程序和信息披露义务。
3、公司制定了整改计划，对相关责任人进行问责，修订和完善了《募集资金使用与管理制度》、《内部审计制度》相关制度、并不断加强上市公司相关人员制度学习等。
特此公告。
北京数知科技股份有限公司
董事会
2020年4月28日。