[职业资格类试卷]关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知练习试卷2.doc

[职业资格类试卷]关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
行办法》的通知练习试卷2
一、单项选择题
在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括()。

（A）介绍业务资格申请书
（B）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
（C）净资本等指标的计算表及相关说明
（D）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
2 证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。

（A）合规、审慎经营
（B）公平、合规
（C）审慎、公开
（D）平等、合法经营
3 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。

（A）5%
（B）10%
（C）30%
（D）70%
4 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()备案。

（A）证券公司
（B）期货公司
（C）所在地中国证监会派出机构
（D）所在地期货业协会
5 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

（A）50%
（B）100%
（C）150%
（D）200%
6 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。

（A）3
（B）5
（C）12
（D）20
7 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处()万元以上5万元以下的罚款。

（A）1
（B）2
（C）3
（D）4
8 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。

（A）1
（B）2
（C）3
（D）5
9 ()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

（A）证券公司
（B）期货公司
（C）证券业协会
（D）期货业协会
二、多项选择题
在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

10 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

（A）责令限期整改
（B）监管谈话
（C）出具警示函
（D）责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
11 中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

（A）现场检查
（B）非现场检查
（C）书面审查
（D）谈话
12 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。

（A）甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
（B）甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
（C）甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
（D）甲隐瞒了期货交易的风险
13 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。

（A）客户投诉的接待处理方式
（B）违约责任
（C）介绍业务的范围
（D）执行期货保证金安全存管制度的措施
14 证券公司与期货公司()委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

（A）签订
（B）续签
（C）变更
（D）终止
15 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开信息的有()。

（A）受托从事的介绍业务范围
（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
（D）客户开户和交易流程、出入金流程
16 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。

（A）责令其限期整改
（B）经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
（C）处以罚款
（D）对直接责任人员给予纪律处分
17 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是()。

（A）介绍业务的范围
（B）执行期货保证金安全存管制度的措施
（C）报酬支付及相关费用的分担方式
（D）为客户提供融资的利率约定
18 证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

（A）经营场所显著位置
（B）网站
（C）证监会网站
（D）证监会派出机构
三、判断是非题
请判断下列各题正误。

19 证券公司的工作人员不得进行期货交易。

()
（A）正确
（B）错误
20 如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。

()
（A）正确
（B）错误
21 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

() （A）正确
（B）错误
22 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

()
（A）正确
（B）错误
23 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。

()
（A）正确
（B）错误
24 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其它相关服务的业务活动。

()
（A）正确
（B）错误
25 发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

()
（A）正确
（B）错误
26 证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

()
（A）正确
（B）错误
27 证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

()
（A）正确
（B）错误
28 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

()
（A）正确
（B）错误
29 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。

()
（A）正确
（B）错误
30 期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。

()
（A）正确
（B）错误
31 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。

()
（A）正确
（B）错误
四、不定项选择题
在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。

31 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18％，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％。

2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净
资产的80％，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9％。

2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。

根据该案例，回答以下问题：
32 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。

（A）不能通过
（B）可以通过
（C）可以通过，但必须补充一些材料
（D）不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
33 该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是()。

（A）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
（C）具有满足业务需要的技术系统
（D）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
34 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。

（A）受理申请材料之日起20个工作日内
（B）受理申请材料之日起10个工作日内
（C）证券公司提出申请之日起10个工作日内
（D）证券公司提出申请之日起20个工作日内
35 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

（A）协助办理开户手续
（B）提供期货行情信息、交易设施
（C）代理客户进行期货交易、结算或者交割
（D）代期货公司、客户收付期货保证金。