机构监管情况通报第5期总第41期
期货公司分类监管规定（2019年修订）
期货公司分类监管规定（2019年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文期货公司分类监管规定（2011年4月12日公布根据2019年2月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<期货公司分类监管规定>的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。
第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。
中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。
第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。
评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。
专项检查结果通报
专项检查结果通报通报是现有公文文种之一，主要用于上级机关对下级机关的表彰、批评、情况说明三类情况。
下面WTT小雅给大家带来专项检查结果通报，供大家参考!专项检查结果通报范文一各县(市、区)建设局及相关单位：根据清远市建设局《关于开展20xx年度年终质量、安全、文明施工检查和监理专项检查的通知》(清建[20xx]123号)文件的精神，从二○○五年十一月八日至十八日，由市建设局组成四个检查小组对我市各县(市、区)在建的建设工程项目进行了质量、安全、文明施工及监理情况进行了大检查。
本次共检查了51个工地，其中连山、连南各2宗，连州4宗，阳山3宗，英德5宗，佛冈6宗，清新5宗，城区8宗，市区16宗。
发出18份暂时停工通知书，32份隐患整改通知书，共对86名管理人员实行了扣分，其中扣满12分以上的人有55人。
从检查的总体情况看，我市建筑工程质量较去年有所提高，工程安全生产管理初见成效，但安全生产和文明施工方面还有待进一步提高，安全生产形势严峻，监理水平比前两年有一定的进步，但存在在的问题还较多。
从区域上看，市区、城区、英德、清新、连州进步较明显，阳山、连南存在的问题仍然比较突出。
现将本次检查的有关质量、安全情况和及监理专项检查情况通报如下：一、本次检查的主要内容1、质量方面主要检查：工程建设各方责任主体和有关机构的质量行为、工程建设强制性标准执行的情况和现场实体质量检查和主要建材监督抽检。
2、安全生产和文明施工方面主要检查：施工企业安全生产许可证执行情况、安全生产统一用表使用情况、安全生产落实，文明施工管理保证体系资料和现场施工情况和现场井字架、脚手架、施工用电、“三宝四口”等部位的整治情况。
3、监理专项方面主要检查：监理人员到位情况、监理收费情况、现场安全监理和现场控制和管理。
二、工程质量稳步上升，质量通病正逐步克服(一)、质量行为方面1、施工前办理施工图设计文件审查手续(简称“图纸审查”)的情况比较好。
广州市生态环境局关于辐射环境监测机构专项检查情况的通报
广州市生态环境局关于辐射环境监测机构专项检查情况的通报文章属性•【制定机关】广州市环境保护局•【公布日期】2019.03.11•【字号】穗环函〔2019〕574号•【施行日期】2019.03.11•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】环境监测正文广州市生态环境局关于辐射环境监测机构专项检查情况的通报穗环函〔2019〕574号各相关单位：根据《广东省环境保护厅广东省质量技术监督局转发生态环境部国际市场监督管理总局关于加强生态环境监测机构监督管理工作的通知》（粤环〔2018〕41号）的有关要求，为加强我市辐射环境监测机构监督管理工作，规范监测行为，我局于1月24日至29日采取“双随机”抽查的方法，共出动50人次对辐射环境监测机构数据质量进行了专项检查工作，现将有关情况通报如下：一、基本情况本次行动随机抽取了广东核力工程勘察院、广州市环量环境监测服务有限公司、广州穗证环境检测有限公司、广州伦琴检测服务有限公司、广州达盛检测技术服务有限公司、广州职康防护技术服务有限公司、浙江建安检测研究院有限公司等7家辐射环境监测机构进行现场检查。
二、发现的主要问题1．监测机构技术人员辐射检测专业知识薄弱，对X光机辐射方面特征不了解，对检测仪器的使用不熟悉，未对检测数据进行时间修正处理，未采用与X光机检测相对应的校准因子计算，导致＝检测数据结果不准确。
2．监测机构现场未能提供检测报告所使用的仪器检定/校准证书、相关仪器使用记录、检测报告及原始记录。
3．检测报告中检测频次表述与原始记录不一致；检测地点表述与原始记录的位置不一致。
4．发现存在报告编号相同、编写日期相同、检测数据相同，但报告内容不同的检测报告。
5．监测机构现场无法提供检测报告的检测能力资质证书、检测原始记录和检测仪器设备，未对检测原始记录和报告归档留存。
6．检测原始记录上使用仪器的编号与现场检测仪器出入库及使用记录表上仪器编号不一致。
2024年江苏省公共资源交易中心评标专家题库
江苏省公共资源交易中心评标专家库题库1、依据《江苏省国有资金投资工程建设项目招标投标管理办法》，中标结果的公告内容应当包括（ABCD）。
A. A. 中标人名称B. B. 项目负责人姓名C. C. 中标价D. D. 中标工期2、各级公共资源交易平台不得存在以下行为（ABCDE）：A. A．取代依法设立的政府集中采购机构的法人地位、法定代理权以及依法设立的其他交易机构和代理机构从事的相关服务B. B．违法从事或强制指定招标、拍卖等中介服务C. C．行使行政审批、备案等管理职能D. D．强制非公共资源交易项目在平台交易E. E．通过设置注册登记、设立分支机构、资质验证、投标（竞买）许可、强制担保等限制性条件阻碍或者排斥其他地区市场主体进入本地区公共资源交易市场3、《国务院办公厅转发国家发展改革委关于深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》（国办函〔2019〕41号）明确，监管系统为（BCD）提供在线监督通道。
A. 公安部门B. 监督部门C. 纪委监委D. 审计部门4、完善公共资源交易平台服务功能，公开（BCD）、（）和（），整治各种乱收费行为，降低交易成本，减轻相关负担。
A. A．人员信息B. B．服务流程C. C. 工作规范D. D. 监督渠道5、根据《中华人民共和国招标投标法》规定，招标公告应当载明（ABCD）等事项。
A. A. 招标人的名称和地址B. B. 数量C. C. 实施地点和时间D. D. 获取招标文件的办法6.整合专家资源，包括进一步完善公共资源（A）和（B）分类标准，各省级政府应按照全国统一的专业分类标准，整合本地区专家资源。
A. A．评标专家B. B．评审专家C. C．技术专家D. D．经济专家7.《国务院办公厅转发国家发展改革委关于深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》（国办函〔2019〕41号）明确，公共资源交易中心作为公共资源交易平台主要运行服务机构，不得将重要敏感数据（CD）。
2023年执业药师之药事管理与法规自测提分题库加精品答案
2023年执业药师之药事管理与法规自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、药品批发企业从事疫苗经营活动的条件不包括A.具有符合疫苗运输、储存管理规范的管理制度B.具有从事疫苗管理的专业技术人员C.具有保证疫苗质量的冷藏设施、设备和冷藏运输工具D.具有执业药师【答案】 D2、病房（区）医嘱单的抽样率（按出院病历数计）不应少于（），且每月点评出院病历绝对数不应少于（）份A.1‰ 100B.2‰ 100C.1% 50D.1% 30【答案】 D3、化学药品《进口药品注册证》证号的格式是( )A.国药证字J+4位年号+4位顺序号B.国药准字S+4位年号+4位顺序号C.H+4位年号+4位顺序号D.国药准字H+4位年号+4位顺序号【答案】 C4、药品批发企业经营中药材、中药饮片验收工作人员的资质要求是A.大学专科以上学历或中级以上专业技术职称B.中药学专业中专以上学历或具有中药学中级以上专业技术职称C.中药学专业中专以上学历或具有中药学初级以上专业技术职称D.只要求中药学中级以上专业技术职称【答案】 B5、A型肉毒毒素属于A.麻醉药品B.第一类精神药品C.第二类精神药品D.医疗用毒性药品【答案】 D6、根据《药品流通监督管理办法》，下列属于合法行为的是一A.药品零售企业没凭处方销售处方药B.药品零售企业没凭处方销售非处方药C.药品经营企业购进和销售医疗机构配制的制剂D.药品生产企业销售本企业受委托生产的药品【答案】 B7、应有明显标志A.近效期药品B.不合格药品C.对由于异常原因可能出现问题的药品D.库存养护中如发现质量问题【答案】 B8、影响药物疗效的因素应列在A.【药物相互作用】B.【不良反应】C.【注意事项】D.【适应证】【答案】 C9、（2019年真题）根据《麻醉药品和精神药品管理条例》，关于麻醉药品和精神药品管理的说法正确的是A.药品零售企业不得从事第二类精神药品零售B.区域性批发企业就近向获准使用麻醉药品的省外医疗机构销售麻醉药需经国务院药品监督管理部门批准C.医疗机构使用麻醉药品和第一类精神药品应当向省级卫生行政部门申理购用印鉴卡D.定点生产企业只能将麻醉药品和第一类精神药品制剂销售给全国性批发企业、区域性批发企业以及经批准购用的其他单位【答案】 D10、（2016年真题）2015年6月25日，国家食品药品监督管理总局发布《关于停止生产销售使用酮康唑口服制剂的公告》（2015年85号），决定即日起停止酮康唑口服制剂在我国的生产、销售和使用，撤销药品批准文号。
《会计监管工作通讯》2017年第4期
会计监管工作通讯年第四四期二〇一七年第（年报分析专刊总第41期）20177年5月10日中国证监会会计部主办201编者按：为进一步规范上市公司财务信息披露规范，会计部选取了2016年部分上市公司年报中披露的财务信息和内控信息进行分析。
我们编写了《上市公司2016年年报会计问题提示》专刊，对上市公司在执行会计准则、财务信息和内控信息披露规则等方面的问题进行归纳总结，并对会计师事务所年报审计作出了相关风险提示。
上市公司2016年年报会计问题提示（二）上期年报分析专刊中，我们讨论了资产减值、企业合并、股份支付等方面会计确认和计量的问题，以及会计政策与会计估计、分部报告等的列报披露问题。
本期，我们继续从执行会计准则、财务信息和内控信息披露规则等方面分析，具体如下：一、会计确认与计量问题（一）（一）递延所得税递延所得税递延所得税相关问题相关问题1.1.已计提但尚未使用已计提但尚未使用已计提但尚未使用的的专项储备专项储备不应不应不应确认递延所得税确认递延所得税根据企业会计准则及《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2013年第1期，总第8期），已计提但尚未使用的专项储备（如安全生产费）不涉及资产负债的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，不应确认递延所得税。
因专项储备的计提和使用产生的会计利润与应纳税所得额之间的差异，比照永久性差异进行会计处理。
年报分析发现，有的上市公司针对年末已计提但尚未使用的专项储备余额，按所适用的所得税税率确认了递延所得税资产，不符合准则规定。
2.2.预缴收入不应确认递延所得税预缴收入不应确认递延所得税按照企业会计准则规定，企业应采用资产负债表债务法核算所得税，其中在确定计税基础和当期应纳税所得额时，应以适用的税收法规为基础。
根据税法相关规定，企业应当按月份或者季度预缴企业所得税，在年度终了之日起五个月内，计算应纳税所得额进行汇算清缴。
对于采取预售方式销售的房地产开发企业，取得的预售收入应按照规定的预计利润率分月或季计算预计利润额，计入利润总额预缴，开发产品完工、结算计税成本后按照实际利润再行调整。
博学食品生产模拟题(三)
博学食品生产模拟题（三）基本信息：[矩阵文本题] *一、单选题（每题1分，共50题，共50分）1、食品生产许可证有效期内，（）等事项发生变化，需要变更食品生产许可证载明的许可事项的，食品生产者应当在变化后10个工作日内向原发证的食品药品监督管理部门提出变更申请。
[单选题] *A、现有工艺设备布局和工艺流程B、主要生产设备设施C、食品类别D、以上都是(正确答案)2、食品安全风险评估以下列哪项为基础，遵循科学、透明和个案处理的原则进行（） [单选题] *A、食品安全风险监测B、监督管理信息C、科学数据以及其他有关信息D、以上都是(正确答案)3、实施日常监督检查，如果发现大于8项一般项存在问题，检查结果和结果处理分别为（） [单选题] *A、检查结果为“符合”，通过检查B、检查结果为“基本符合”，书面限期整改C、检查结果为“不符合”，食品生产经营者立即停止食品生产经营活动(正确答案)D、以上都不对4、产品固有特性，也称产品内在质量，包括以下内容，但除了（） [单选题] *A、性能B、可靠性C、安全性D、外包装(正确答案)5、下列不属于矿物性杂物的是（） [单选题] *A、砂土B、玻璃C、金属碎屑D、外来水溶液(正确答案)6、（）可以对承担食品安全检验的机构进行监督评价，发现存在检验能力缺陷或者有重大检验质量问题的，应当及时通报 [单选题] *A、认证机构B、食品药品监督管理部门(正确答案)C、质量监督部门D、卫生行政部门7、食用后已经或者可能导致一般健康损害，食品生产者应当在知悉食品安全风险后48小时内启动召回，并向县级以上地方食品药品监督管理部门报告召回计划，这种召回属于（） [单选题] *A、一级召回B、二级召回(正确答案)C、三级召回D、四级召回8、新修订的《中华人民共和国食品安全法》实施时间？（） [单选题] *A、2015.4.24B、2015.6.1C、2016.1.1D、2015.10.1(正确答案)9、以下哪种罐头可以食用？（） [单选题] *A、超过保质期B、罐头内容物外观正常，酸度增加C、生物性胖听D、物理性胖听(正确答案)10、以下食用色素中，属于天然色素的是（） [单选题] *A、觅菜红B、姜黄(正确答案)C、柠檬黄D、靛青11、水禽蛋不得作为糕点原料的原因是（） [单选题] *A、极易受沙门菌污染(正确答案)B、腥味大C、蛋白酶抑制剂含量高D、砷污染严重12、食品的制造者如是依法不能独立承担法律责任的集团公司的分公司(子公司)或集团公司的生产基地，可以标示（） [单选题] *A、集团公司名称、地址B、分公司(生产基地)的名称、地址C、集团公司的名称、地址和分公司(生产基地)的名称、地址D、集团公司名称、地址或集团公司的名称、地址和分公司(生产基地)的名称、地址(正确答案)13、实施日常监督检查，如果重点项存在问题，检查结果和结果处理分别为（）[单选题] *A、检查结果为“符合”，通过检查B、检查结果为“基本符合”，书面限期整改C、检查结果为“不符合”，食品生产经营者立即停止食品生产经营活动(正确答案)D、以上都不对14、原料、半成品、成品、包装材料等贮藏存放要求，下列说法是错误的？（）[单选题] *A、分设贮存场所B、分区域码放C、按实际情况混放(正确答案)D、标识明确15、条件可食用肉是指（） [单选题] *A、不新鲜的畜肉B、轻度腐败变质的畜肉C、受意外伤害死亡的畜肉D、经无害化处理后可食用的病畜肉(正确答案)16、下列哪个设施不属于卫生设施？（） [单选题] *A、更衣室B、风淋室C、洗手消毒设施D、车间休息室(正确答案)17、若我单位生产某液态奶类产品脂肪含量为0.4%，则我们可对其进行含量声称为（） [单选题] *A、脱脂(正确答案)B、低脂C、低饱和脂肪D、不含反式脂肪酸18、油脂在160℃-180℃加热，可产生的有毒产物是（） [单选题] *A、低分子分解产物B、聚合物C、苯并(a)芘D、以上都会发生(正确答案)19、生物性胖听的特点是（） [单选题] *A、穿洞时无气体逸出但有金属气味B、穿洞时有气体逸出且有腐败气味(正确答案)C、穿洞时有气体逸出但无异味D、穿洞无气体逸出也无气味20、根据《食品安全法》第八十八条规定，对依法规定实施的检验结论有异议的，食品生产经营者可以自收到检验结论有异议的，食品生产经营者可以自收到检验结论之日起（）工作日内向实施抽样检验的食品监督管理部门或者其上一级食品药品监督管理部门提出复检申请。
国家安全监管总局关于废止242件安全生产规范性文件的通知
国家安全监管总局关于废止242件安全生产规范性文件的通知
（安监总政法〔2010〕135号）
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构：
为规范安全生产监管监察工作，维护法令统一和政令畅通，进一步推进依法行政，在全面清理的基础上，经国家安全监管总局局长办公会议审议通过，自2010年9月1日起废止《关于进一步加强建设项目（工程）劳动安全卫生预评价工作的通知》（安监管办字〔200 1〕39号）等242件涉及安全生产的规范性文件，现予公布。
附件：废止的242件规范性文件目录
国家安全生产监督管理总局
二○一○年八月十一日
附件：
废止的242件规范性文件目录
发布部门：国家安全生产监督管理局发布日期：2010年08月11日实施日期：2010年09月01日(中央法规)。
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内部资料 机构监管情况通报
（2011 年第5期 总第41期）
机构监管部 2011年3月15日
广东证监局指导地方证券业协会
严肃查处辖区不正当竞争行为
近期，广东证监局指导广东证券期货业协会（以下简称广东证券业协会）对辖区39家证券营业部的客户服务和证券交易佣金（以下简称佣金）管理工作进行了自律检查。
对发现存在问题的证券营业部，通过行政监管与自律监管相结合、外部问责与督促公司内部问责相结合的方式，进行了严肃处理，起到了较好的震慑作用，有力地打击了以降低服务水平为代价的不正当竞争行为，维护了辖区证券市场正常经营秩序。
现将有关情况通报，供大家在工作中参考：2010年11月至2011年3月，按照中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协发〔2010〕157号，以下简称《通知》）的要求，广东证监局指导广东证券业协会，组成4个检查组，分赴7个地区的39家证券营业部，对客户服务和佣金管理工作进行自律检查。
检查中发现，自2010年10月份以来，辖区仍有少数证券营业部存在两类违规行为：一是以低于成本水平的佣金标准招揽客户，其中有5家证券营业部
（具体是广州证券佛山南海大道营业部、华泰联合证券广州远景路营业部、银河证券顺德乐从营业部、华林证券鹤山东升路营业部、安信证券佛山北营业部）佣金低至0.2‰（含交易规费），涉嫌
滘
“零佣金”倾销，情节恶劣；二是个别证券营业部对新增客户当月执行高于成本水平的佣金标准并按规定报备，但在次月就将佣金下调至成本线以下，变相实施不正当竞争。
广东证券业协会对发现问题的证券营业部分别采取了约谈证券营业部负责人，下发整改通知书，在辖区内通报批评的自律监管措施，并将相关情况报告中国证券业协会。
为严肃监管，广东证监局对发现问题的证券营业部采取了以下监管措施：一是约谈上述5家证券营业部所属公司合规总监，要求公司主动申请暂停5家证券营业部新开户业务3个月；二是在辖区证券营业部分类评价中，对上述证券营业部定为C级以下（共分A、B、C、D四个等级）；三是所属证券公司暂缓上述证券营业部实施证券经纪人制度、开展融资融券业务和IB业务等新业务；四是责令证券公司对相关责任人进行内部责任追究，分别采取了扣发奖金、通报批评等处罚措施。
经了解，《通知》下发以来，仍有部分证券经营机构未能严格落实有关要求，特别是部分新设立的证券营业部，忽视客户服务，进行简单、低层次的价格竞争，甚至仍有先低价吸引客户后擅自提价的违规行为发生。
除广东证监局外，部分证监局和地方证券业协会也已采取了一些针对性的监管措施。
主要做法有：一是新设证券营业部必查。
部分证监局严把新增证券营业部的客户服务关，对每
家证券营业部开业1个月后实施现场检查。
重点关注其服务方案及对应佣金政策是否与备案情况一致，是否存在《通知》列举的以降低服务水平为代价，采取低于成本佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户，在客户不知情情况下随意调高佣金收取标准等违法违规与不正当竞争情况；二是查实必整改。
对发现存在违背“同等客户同等收费”、“同等服务同等收费”等收费原则，以低于成本佣金水平招揽客户的证券营业部，责令其对全部同等客户执行同等佣金水平；三是违规必严惩。
对违反《通知》有关规定，未进行佣金备案，未在与新客户签订的协议中明确佣金收取标准的，存在以低于成本佣金水平招揽客户，随意调高佣金收取标准等行为的证券营业部，要求所属公司主动申请暂停该证券营业部新开户业务3个月；四是屡犯必重罚。
部分证监局表示，对于屡教不改，明知故犯的证券营业部，将由监管部门责令其暂停该证券营业部新开户业务6个月，并由所在证券公司追究有关人员责任。
行业普遍认为，经纪业务是证券公司持续发展的基石，高质量的服务和专业能力是经纪业务的必由之路。
经纪业务的发展需要信息技术、研发创新、员工培训等方面持续的战略性投入，而不计成本的恶性价格战正在侵蚀行业的生命线，今年一月份有近1/3的证券公司正是缘于此出现亏损。
维护行业良性的市场竞争秩序，需要行业、自律组织以及监管部门凝共识、齐努力。
广东等证监局和地方证券业协会的做法，充分发挥了自律组织作用，有效震慑了辖区内证券经营机构的不正当竞争倾向，打击了欺诈客户、损害客户合
法权益的不当行为，有助于推动客户服务水平的逐步提高，维护证券市场正常的竞争秩序。
报： 心一同志
发： 各证券公司
抄送:各证监局、证券业协会。