证券资格(证券基础知识)证券服务机构章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 知识模块：证券服务机构
证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )
A．正确
B．错误
正确答案： 涉及知识点：证券服务机构
2． 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 知识模块：证券服务机构
3． 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
4． 证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。 知识模块：证券服务机构
5． 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会；对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 知识模块：证券服务机构
6． 申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚的。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：①最近3年从事过证券法律业务；②最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；③最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 知识模块：证券服务机构
7． 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
8． 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 知识模块：证券服务机构
9． 从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：从事证券相关业务的注册会计师应符合的条件包括：①所在事务所已取得许可证，或者符合《注册会计师执业证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；②具有证券期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 知识模块：证券服务机构
10． 证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券。 知识模块：证券服务机构
11． 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于 20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。 知识模块：证券服务机构
12． 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
13． 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于200万元。 知识模块：证券服务机构
14． 资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。 知识模块：证券服务机构
15． 具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
16． 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停或者撤销证券服务业务的许可。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
正确答案：C
解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。 知识模块：证券价格指数
2． 目前，道-琼斯股价指数采用( )。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
正确答案：C
解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。 知识模块：证券价格指数
3． 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D．中小企业板指数属于综合指数类
正确答案：C
解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。 知识模块：证券价格指数
4． 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，
流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )点。
证券资格(证券交易)集合资产管理业务章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
2． 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
3． 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
4． 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 知识模块：集合资产管理业务
5． 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 知识模块：集合资产管理业务
6． 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 知识模块：集合资产管理业务
7． 证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )
证券资格(证券基础知识)证券服务机构章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 知识模块：证券服务机构
证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )
A．正确
B．错误
正确答案： 涉及知识点：证券服务机构
2． 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 知识模块：证券服务机构
3． 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构
4． 证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。 知识模块：证券服务机构
5． 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
证券资格(证券基础知识)证券公司的主要业务章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。 知识模块：证券公司的主要业务
2． 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 知识模块：证券公司的主要业务
3． 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度。 知识模块：证券公司的主要业务
4． 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 知识模块：证券公司的主要业务
5． 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券公司的主要业务
6． 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )
证券资格(证券基础知识)证券投资基金概述章节练习试卷3(题后含
证券资格（证券基础知识）证券投资基金概述章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 知识模块：证券投资基金概述
2． 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述
3． 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 知识模块：证券投资基金概述
4． 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述
5． 证券投资基金募集的资金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券投资基金募集的资金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。 知识模块：证券投资基金概述
6． 基金产业同银行业、证券业、期货业并驾齐驱，称为现代金融体系的四大支柱之一。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。 知识模块：证券投资基金概述
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题
1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.
A、书⾯凭证 B、法律凭证
C、收⼊凭证 D、资本凭证
2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场 D、第四市场
4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.
A、纽约 B、伦敦
C、巴黎 D、阿姆斯特丹
5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.
A、上海证券交易所 B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.
A、始终是审批制 B、由审批制到核准制
C、始终是核准制 D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会 B、证券业协会
C、交易所监督部 D、证券登记机构
8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会 D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏ B、国务院
C、⼈⼤常委会 D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票 B、优先股票
C、银⾏债权 D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票⾯价值 B、帐⾯价值
C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约 B、新泽西
C、华盛顿 D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
证券资格(证券交易)债券回购交易的清算与交收章节练习试卷3(题
证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。 知识模块：债券回购交易的清算与交收
2． 我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交收。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国国债回购目前采用T+0(当日)回转交易和T+1交收。 知识模块：债券回购交易的清算与交收
3． 在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法。 知识模块：债券回购交易的清算与交收
4． 到期资金清算额=首次资金清算额×(1+回购利率×回购期限÷365)。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易的清算与交收
5． 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。 知识模块：债券回购交易的清算与交收
6． 质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。( )
证券资格(证券基础知识)证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题
证券资格（证券基础知识）证券投资的收益与风险章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 知识模块：证券投资的收益与风险
2． 通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：通货膨胀时，最容易受其损害的是证券。相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。 知识模块：证券投资的收益与风险
3． 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等。 知识模块：证券投资的收益与风险
4． 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和资本增值收益。 知识模块：证券投资的收益与风险
5． 税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券投资的收益与风险
6． 上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。( )
A．正确
B．错误
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票
B、不可转换优先股票
C、参与优先股票
D、非参与优先股票
【参考答案】：C
2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。（）
A、45
B、37
C、54
D、64
【参考答案】：C
【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日 B、1999年7月1日
C、1999年10月1日
D、2000年1月1日
【参考答案】：B
4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%
B、7%
C、10%
D、12%
【参考答案】：A
【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票
B、固定利率债券
C、浮动利率债券 D、债券
【参考答案】：A
【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷3(题后
证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 知识模块：特别交易规定与交易事项
2． 因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：特别交易规定与交易事项
3． 如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。 知识模块：特别交易规定与交易事项
4． 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 知识模块：特别交易规定与交易事项
5． 我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 知识模块：特别交易规定与交易事项