2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。
证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。
60分以上为及格。
2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。
A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1244篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法，正确的是( )。
A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。
2.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【答案】：A【解析】：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
3.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1374篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是( )。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>信息技术服务机构管理【答案】：B【解析】：考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
2.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：A【解析】：考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
真题仅供参考。
单选题1.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（B）A.从业人员应保守客户的个人隐私B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C.从业人员应保守客户的商业秘密D.从业人员应保守所在机构的商业秘密2.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（A）。
A.劳务B .土地使用权C.货币D .知识产权3.证券公司经营证券业务的，其净资本不得低于人民币（A）A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元4.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（B）A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B .有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C .有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D .股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司5.有限责任公司与股份责任公司的分类标准（B）。
A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任6.交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，易（B）。
A.—个月B.三个月C.六个月D.十二个月7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，荐机构不得超过（B）。
A.一家B.两家C.三家D.四家8.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（A. 知识产权B .土地使用权C.健康权D.货币9.下列不属于证券公司风险控制指标的是（C）应当在交易所上市交但参与联合保荐的保C）。
B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率10.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（A）。
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.向中国基金业协会报告C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.向中国基金业协会、证券交易场所报告11.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（A）。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。
每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。
整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）”供考生参考。
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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A:公开B:公平C:公正D:互利答案:D解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A:债券基金、股票基金与货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案:B解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案:D解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A:处罚处分时间B:处罚处分原因C:处罚处分内容D:处罚处分文号答案:C解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A:合规负责人B:合规部C:证券安全监管负责人D:监事会答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案十.doc
2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案十2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案十第1题在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行B中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在运反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第2题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。
A、12B、18C、24D、36A在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
第3题在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期，盘涨跌幅()的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A、10%B、20%C、30%D、40%B对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
第4题王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。
A、代她购买B、根据实际情况变通少买C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D、不接受他得委托A第5题有限责任公司经理的职权不包括()。
A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B、组织实施公司年度经营计划和投资方案C、拟订公司内部管理机构设置方案D、决定公司的经营方针D略。
第6题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是()。
A、证券投资咨询B、证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪A略。
第7题当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习10)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习10）1.股权融资包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ2.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。
根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。
Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.公司章程A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢC.ⅠⅡD.Ⅰ3.中国证监会的非现场检查包括( )。
Ⅰ.董事会报告Ⅱ.财务报表附注Ⅲ.证券公司的年度报告Ⅳ.与承销业务相关的自查内容A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ4.下列选项中，属于控股股东的有( )。
Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ5.当前股票在上海证券交易所上市的条件不包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载Ⅲ.公司股本总额很多于人民币3000万元Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ6.根据合伙企业法规定，下列选项中.能够成为普通合伙人的有( )。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.自然人A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅢD.ⅡⅢ7.关于集合资产管理计划的信息披露。
上海证券交易所的规定为( )。
Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告相关情况Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。
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祝您取得优异的成绩!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C【解析】本题主要考查风险投资融资的概念。
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。
A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D【解析】担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。
19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C【解析】记名股票的记名规定。
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。
题目中的股票归法人S公司持有。
21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】C【解析】主板上市公司增股所需满足的条件。
除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。
30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。
关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C【解析】考查资产证券化参与者的职能。
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。
31.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B【解析】影响国债销售价格的因素。
从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A项错误。
在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。
另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格;反之，就有可能发生亏损，D项错误。
50.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
57.以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。
62.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C【解析】本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，①具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。
68.下列()股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
①股份回购②增发股票③资本公转转增股本④股份分割与合并A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C【解析】股份回购是公司利用自有资金购买，不影响公司内部股东份额占比;增发股票在通常情况下，由于可能有除原股东之外的其他人购入股票，或原股东并不按原持有份额比例购入相应比例的股票，极可能导致该比重的变化;资本公积、股票的分割与合并不影响每位股东占公司股份比例。
72.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有()。
①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】B【解析】考查公司财务状况安全性的衡量指标，包括资产负债率、产权比率、债务担保比率、长期债务比率、短期债务比率等目标。
每股收益反映盈利性。
81.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。
其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。
这种不匹配性主要表现在()。
①流动性和期限的不匹配②利率的不匹配③品种类型的不匹配④风险权重的不匹配A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B【解析】考查资产证券化兴起的经济动因。
84.影响债券现金流的因素有()。
①债券的面值和票面利率②计付息间隔③债券的嵌入式期权条款④债券的税收待遇⑤债券的币种A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A【解析】考查影响债券现金流的因素。
91.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。
①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D【解析】国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方而包括:影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。
②负债管理行业不属于四个方面之一。
95.下面关于风险的相关描述，说法正确的是()。
①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价②度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据③在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用④风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测试法A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B【解析】考查风险管理的相关内容。
97.关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有()。
①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④查阅或者复制机密的基金信息资料A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B【解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。
4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A【解析】考查基金认购和申购的概念区分。
5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。
A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A【解析】中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。
中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。
中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。
9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】C【解析】基本记忆类题。
中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。
10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【答案】C【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。
(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。
(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。
(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
故本题选C选项。
13.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。
A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】B【解析】2013年8月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
15.欧洲债券是指()。
A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券【答案】B【解析】考察欧洲债券的定义。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。