2020年期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》考前冲刺试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ） A 、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B 、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C 、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D 、理事会会议每年召开1次 2、金融期货三大类别中不包括（ ） A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货 D 、石油期货3、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A 、无限责任公司 B 、有限责任公司 C 、股份有限公司 D 、合伙制公司4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A 、3个B 、5个C 、7个D 、10个5、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ） A 、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B 、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C 、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D 、客户的交易指令应当明确、全面6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C 、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D 、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（ ） A 、1;1 B 、1;2 C 、2;2 D 、2;38、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。

A 、5日 B 、10日 C 、15日D、30日9、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易10、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会11、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作12、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会13、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上14、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2B、1/3C、2/3D、3/415、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利16、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9017、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织18、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个B、3个C、5个D、7个20、期货业协会的权力机构是（）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长21、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权22、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由23、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构24、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓25、下面不属于技术分析手段的有（）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量26、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织27、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理28、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员29、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门30、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官31、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担32、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人33、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构34、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善35、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会36、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金37、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会38、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）A、10人B、15人C、8人D、30人39、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构40、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000B、6000C、4000D、300041、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行42、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者43、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入44、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元45、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十46、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标47、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构48、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所49、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业50、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司51、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。