【名师推选】2020年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】 A2、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。
A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D4、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D5、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。
A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】 C6、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。
A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B7、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C8、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。
A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】 C6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
此时，李某违法规定的行为有（）。
A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。
A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
吉林 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)
吉林 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。
（单选题）A. 期货交易所B. 期货公司监事会C. 期货公司董事会D. 中国期货业协会试题答案：C2、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。
（多选题）A. 符合一定条件的期货公司B. 期货交易所非期货公司会员C. 期货市场机构投资者D. 期货市场个人投资者试题答案：C,D3、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。
（多选题）A. 责令停业整顿B. 取消从事交易所期货业务资格C. 指定其他机构托管D. 指定其他机构接管试题答案：A,C,D4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
（单选题）A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 住所地中国证监会派出机构D. 期货交易所试题答案：C5、期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
（多选题）A. 风险准备金B. 结算准备金C. 交易保证金D. 结算保证金试题答案：B,C6、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
（单选题）A. 变更期货公司业务范围B. 吊销期货公司营业执照C. 强制转让期货公司股权D. 注销期货公司期货业务许可证试题答案：D7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
（单选题）A. 适度B. 平均C. 效率D. 公开、合理、有效试题答案：D8、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。
（多选题）A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息试题答案：B,C,D9、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（）。
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案(题库版)
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（题库版）1、判断题国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家（江南博哥）利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。
（）正确答案：错参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
”2、单选证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所正确答案：A3、单选下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。
A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员正确答案：C参考解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。
4、判断题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
（）正确答案：错5、判断题伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。
（）正确答案：错6、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。
（）正确答案：错参考解析：《刑法修正案（六）》第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。
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2020年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。
A．不可以独立开发客户
B．可以向客户收取保证金
C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
2、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。
A：市场指令
B：阶梯价格指令
C：限价指令
D：止损指令
3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。
A．上一交易日的结算价
B．上一交易日的开盘价
C．本日开盘价
D．本日结算价
4、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。
A．20
B．30
C．40
D．50
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A．2500万元
B．5000万元
C．8000万元
D．1亿元
6、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的
C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式
7、期货从业人员必须遵守__。
A．中国期货业协会的自律规则
B．中国证监会的规定
C．期货交易所的自律规则
D．相关法律、行政法规
8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
9、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
A：纵向投资分散化
B：横向投资多元化
C：跨期投资分散化
D：跨时间投资分散化
10、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。
A．5分
B．6分
C．7分
D．8分
11、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2%
B．发行价为920XX美元
C．发行价为98000美元
D．实际收益率为8%
12、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列__情形的，应当认定为透支交易。
A．允许客户开仓交易
B．不通知客户追加保证金
C．不对客户强行平仓
D．允许客户继续持仓
13、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。
A．理事会 。