2010年证券从业考试发行与承销全真模拟试题二(3)
2010年10月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
（分数：2.00）A.《上市公司收购管理办法》B.《信贷资产证券化管理办法》C.《公司法》D.《证券公司管理办法》√解析：解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
3.在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
（分数：2.00）A.盈利状况B.账户余额√C.资产状况D.资产余额解析：解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。
在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。
4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
（分数：2.00）A.2000万元B.5000万元C.2亿元√D.5亿元解析：解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。
（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
[判断题]2010年证券从业考试-证券发行与承销模拟试题及答案解析
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[判断题]2010年证券从业考试-证券发行与承销模拟试题及答案解析判断题（共60题，每小题O.5分，其30分。
正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.根据中国证监会2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
（）122.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。
（）123.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。
（）124.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。
（）125.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。
以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。
（）126.公司债券是一种不可转让的债权债务关系。
（）127.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。
（）128.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过5年。
（）129.债权人会议依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。
如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议作出后10日内向人民法院请求裁决。
（）130.价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
（）131.国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。
（）132.因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。
（）133.在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（）。
(2)如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
(3)根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。
(4)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是（）。
(5)注册会议召开前，办公室应至少提前（）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
(6)关于MM的无公司税模型二，错误的是（）。
(7)从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。
(8)公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。
(9)为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。
(10)当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（）。
(11)按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的一以上，应当由股东大会作出决议，并经席会议的股东所持表决权的()以上通过。
(12)公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
(13)公司未弥补的亏损达实收股本总额的（）时，必须召开临时股东大会。
(14)收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。
(15)上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在()内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题(Word版)
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可转债的最长期限为()年。
A.5B.6C.10D.152.拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5B.10C.15D.205.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
B.3,6C.6,3D.6,16.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A.5B.8C.10D.157.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，28.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%B.5%c.8%D.10%9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。
A.1,3B.2，2C.1，2D.2，311.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
A.20,50B.20,60C.30,50D.30,6012.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-发行与承销多项选择练习题及答案解析1．股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案与解析：选AB。
2．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（）。
A．境外上市是否符合证监会的规定B．融回资金的使用方案C．境外上市方案D．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景答案与解析：选ACD。
3．上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司年度报告C．公司年度预算方案和决算方案D．回购本公司股票答案与解析：选ABC。
下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
4．在我国内地，股票发行可以分为（）。
A．面值发行B．溢价发行C．溢价发行和折价发行相结合的方式D．折价发行答案与解析：选AB。
5．影响股票发行价格的因素有（）。
A．发展潜力B．股市动态C．经营业绩D．净资产答案与解析：选ABC。
6．2001年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，5．68元股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月17日——5月17日，公司注册股本为7500万股，2001年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（）。
A．加权平均法下的发行市盈率为24．0倍B．加权平均法下的发行市盈率为32．6倍C．完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍D．完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍答案与解析：选BD。
完全摊薄法下的发行市盈率＝5．68÷1711÷（3500＋7500）＝36．5。
2010年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)
2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。
A.境内商业银行B.境外商业银行C.境内证券公司D.境外证券公司3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。
A.最近的中期会计报告B.最近3个会计年度的审计结果C.最近2个会计年度的审计结果D.最近1个会计年度的审计结果4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。
A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行监管C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.客户优先原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。
A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。
A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构10.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
()不属于这三大类。
A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券12.对于()来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
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三、判断题（判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
)）121、证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。
( ) 对错标准答案：正确122、基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。
基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
( ) 对错标准答案：正确123、契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运用。
( )对错标准答案：正确124、封闭式基金存续期满后必须终止。
( )对错标准答案：错误125、目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。
( ) 对错标准答案：正确126、除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。
对错标准答案：错误127、基金管理公司必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到特殊情况有权暂停估值。
( ) 对错标准答案：正确128、消极型管理是弱效市场的最佳选择。
( ) 对错标准答案：错误129、市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
( ) 对错标准答案：正确130、在开放式基金条件下，基金管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。
( ) 对错标准答案：错误131、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要是投向实业领域;而证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
( ) 对错标准答案：正确132、从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者 ( ) 对错标准答案：错误133、受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。
( ) 对错标准答案：正确134、在基金的投资标的上，无论何种基金，1只基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%。
( ) 对错标准答案：正确135、年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登，并一式五份报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。
( ) 对错标准答案：错误136、开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。
( ) 对错标准答案：错误137、如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买人并持有策略。
( ) 对错标准答案：错误138、加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。
( ) 对错标准答案：错误139、证券投资基金起源于美国，在类型上主要是封闭式基金。
( ) 对错标准答案：错误140、公司型基金必须聘请专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。
( ) 对错标准答案：错误 1 2。