产业经济学第2章 市场结构.ppt
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产业组织学——市场结构与市场势力(s)
市场结构 市场行为 structure conduct
市场绩效performance
市场结构、行为和绩效图解
市场集中度 产品差异化 进入（退出） 壁垒
定价行为 产品决策 广告决策 进入与遏制 进入 合谋
i=1
n
集中的原因分析
影响市场集中度的两个基本因素： 产业（市场）内的企业规模 市场规模
最小有效规模与集中
最小有效规模: 最小有效规模,即MES是使平均成本最小化时的最低产出水平. 最小有效规模越大,集中度越高(或规模经济程度越高，集中度越高).
市场规模和集中
假定每个企业的成本函数为: C = F + cq 且需求曲线为: Q =(a-p)S 式中S为市场规模; 在均衡状态下,每一个企业的利润由下述公式给定: π(n) = S( )² - F (1)
豪泰林模型 (Hotteling model)
当t = 0时， p1 = p2 = c 当t=0时，不同厂商的产品之间具有完全可替代性，所有消费者可以因为同样的旅行成本（此时运输成本为0）而随便去哪一个商店。由于缺乏产品差异化，导致再现伯川德模型的结果，没有任何一个商店可以把价格定得高于成本。
n+1
a-c
在自由进入假定下, 有 Π(n)≥0 (没有在位企业愿意退出市场); 且Π(n+1) ≤0 (没有外部企业愿意进入市场); 使(1)式等于0,且对n求解; 可得: n = (a-c) -1 (2)
F
S
产品差异化的衡量
需求交叉弹性与产品差异化 广告费用的绝对额、广告强度与产品差异化 广告强度(advertising-to-revenues-ratio)a/r：产品广告费用的绝对额与产品销售额之比。
市场绩效performance
市场结构、行为和绩效图解
市场集中度 产品差异化 进入（退出） 壁垒
定价行为 产品决策 广告决策 进入与遏制 进入 合谋
i=1
n
集中的原因分析
影响市场集中度的两个基本因素： 产业（市场）内的企业规模 市场规模
最小有效规模与集中
最小有效规模: 最小有效规模,即MES是使平均成本最小化时的最低产出水平. 最小有效规模越大,集中度越高(或规模经济程度越高，集中度越高).
市场规模和集中
假定每个企业的成本函数为: C = F + cq 且需求曲线为: Q =(a-p)S 式中S为市场规模; 在均衡状态下,每一个企业的利润由下述公式给定: π(n) = S( )² - F (1)
豪泰林模型 (Hotteling model)
当t = 0时， p1 = p2 = c 当t=0时，不同厂商的产品之间具有完全可替代性，所有消费者可以因为同样的旅行成本（此时运输成本为0）而随便去哪一个商店。由于缺乏产品差异化，导致再现伯川德模型的结果，没有任何一个商店可以把价格定得高于成本。
n+1
a-c
在自由进入假定下, 有 Π(n)≥0 (没有在位企业愿意退出市场); 且Π(n+1) ≤0 (没有外部企业愿意进入市场); 使(1)式等于0,且对n求解; 可得: n = (a-c) -1 (2)
F
S
产品差异化的衡量
需求交叉弹性与产品差异化 广告费用的绝对额、广告强度与产品差异化 广告强度(advertising-to-revenues-ratio)a/r：产品广告费用的绝对额与产品销售额之比。
产业经济学(第二版)苏东水 第二章 产业组织理论的形成与发展
2021/6/30
3、市场绩效标准： 根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。 •存在不断改进产品和生产过程的压力； •随成本大幅下降价格能向下调整； •企业与产业处于适宜规模； •销售费用在总费用中的比重不存在过高现象； •不存在长期的过剩生产能力。
2021/6/30
❖虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是 这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的 完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第 二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标 准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这 一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加 全面的分析判断。
2021/6/30
❖梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标 准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归 为市场绩效标准。 ❖继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准 从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标 准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争 的标准。
2021/6/30
1、市场结构
• 是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场 的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者 之间的商品交易关系的地位和特征。
• 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进 入障碍。
– 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。 可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。 指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔—赫希曼指数。
2021/6/30
❖“集中度—利润率”假说：在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过 市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结 果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。 ❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接 作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场 秩序。
3、市场绩效标准： 根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。 •存在不断改进产品和生产过程的压力； •随成本大幅下降价格能向下调整； •企业与产业处于适宜规模； •销售费用在总费用中的比重不存在过高现象； •不存在长期的过剩生产能力。
2021/6/30
❖虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是 这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的 完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第 二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标 准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这 一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加 全面的分析判断。
2021/6/30
❖梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标 准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归 为市场绩效标准。 ❖继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准 从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标 准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争 的标准。
2021/6/30
1、市场结构
• 是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场 的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者 之间的商品交易关系的地位和特征。
• 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进 入障碍。
– 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。 可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。 指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔—赫希曼指数。
2021/6/30
❖“集中度—利润率”假说：在具有寡占或垄断市场结构的 产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过 市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结 果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。 ❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接 作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场 秩序。
产业经济学SCP分析26页PPT
服务差异化
定位：不是事务而是业务或产品，不是企业 对顾客的“恩赐”而是自己的份内之事 空调服务
1994年的无搬动服务 2019年三免服务 2019年先设计后安装服务 2019年的24小时服务到位 2019年全国星级服务网络连锁 2019年整机3年保修压缩机6年保修 2000年服务网络通过1SO9002认证、星级服务一 条龙和零距离服务 2019年的无尘服务 8年间实现了全部行业领先的10次服务升级
2019年海尔冰箱零售量份额为25.18%，位居行业第一；海尔洗 衣机零售量份额为28.06%，位居行业第一；海尔空调零售量份额 为12.64%，位居行业第三海尔热水器份额为18.25%位居行业第一。
海尔的差异化战略
海尔的差异化
产品差异化 服务差异化
产品差异化
功能创新(想出商品来)
亚洲第一代四星级电冰箱 中国第一代豪华型大冷冻电冰箱 中国第一代全封闭的抽屉式冷冻电冰箱 中国第一台组合电冰箱 中国第一台宽气候带电冰箱 中国第一代保湿无霜电冰箱 中国第一台全无氟电冰箱
产品差异化
质量差异
制定严格的质量标准
外观，国标：1.5米内看不出划痕，海尔：0.5米 噪音，国家规定为52dB，海尔：50dB
对少数不合格产品严厉处理
提供个性化产品
彩电：满足全球所有28种不同制式的技术要求， 根据用户在彩电外观形状、色彩等方面的不同需 求，提供相应的服务。 洗衣机：在类型、容量、性能、功能、外观等方 面提出设计要求进行定制
空调：格力、美的、海尔、海信系以及志高五大家族的市场份 额进一步提升，五品牌的市场占有率合计近70%，已呈现明显的 高位集中态势。
冰箱：目前，海尔、美的、海信科龙系列、长虹美菱系、新飞 等大企业在市场较量中，获得了厚积薄发的竞争力，已占据近八 成的市场份额，并主导着整个产业未来发展的方向和走势。
《产业经济学》PPT课件
第九页，共11页。
9
到目前为止，产业组织学者不再简单地认为结构决定行为、行为 决定绩效，他们发现这三者之间地相互关系是非常复杂的。
从短期考察，可以把市场结构看成是既定的要素，作为企 业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业 的市场行为，而产业内所有企业的市场行为又决定了市场绩 效。
从长期考察，市场结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场 行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发 生变化。所以(suǒyǐ)在一个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场 绩效之间是双向的因果关系。
第十一页，共11页。
第八页，共11页。
8
四、市场结构、市场行为与市场绩效
对于市场结构、市场行为和市场绩效这三者之间的关系，产业组 织理论的研究经历了一个不断发展的过程，不同学派的学者在观点上 尽管有一定的差异，但都作出了各自的理论和实证贡献。
尽管SCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。但是，对
于市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关系的探讨并没有(méi y章 市场 绩效 (shìchǎng)
一、市场绩效的定义
二、绩效指标 三、 市场绩效的综合评价
四、市场结构(jiégòu)、市场行为与市场绩效
第二页，共11页。
2
一、市场绩效的定义
市场绩效指在一定的市场结构中，由一定的市场行为(xíngwéi)所 形成的价格、产量、成本、利润以及技术进步等方面的最终经济成 果。
第四页，共11页。
4
以贝恩为代表：产业组织学者相继(xiāngjì)对不同产业的长 期利润率同市场结构的若干要素（如市场集中度）之间的相 关关系进行了实证研究，结果表明，随着集中度的提高产业 长期利润率也有所提高，但两个指标之间的正相关关系并不 是显著（相关性的系数=0.28），如何解释这个结果呢？
产业经济学 第二章 规模经济
第二章规模经济与范围经济产业组织要讨论企业与企业间的关系，就必须理解企业的选择，结构行为与绩效的关系为什么不同的企业会形成垄断竞争？对于结构问题的切入点，就是规模经济和范围经济（一）企业性质的理论梳理一．企业的界定在市场经济条件下，企业是以盈利为目标，直接组合和运用生产要素，从事商品生产、流通和服务等经营活动，为满足社会需要依法进行自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的法人实体和市场竞争主体。
——存在背景：市场经济条件；（非市场条件下，计划经济，缺乏企业的独立性-命令指令是纵向的，生产单元是中央政府命令的执行者-也不存在产业经济问题；市场经济，价格确定是横向的，是企业的个人选择与演化）——经营目标：利润最大化；（目标其实是值得商榷的，有可能是产量最大化/销量最大化（市场占有率-单个产品给企业的收益是一样的）/利润最大化（考虑到成本和收益的落差-但可能会损害其他企业利益）/利益相关者最大化即价值最大化（多个利益相关者-股东、职业经理人、雇员、消费者、各类债权人、社区环境-价值最大化）【但如果是利润最大化中的长期利润，追求长期利润最大化和追求价值最大化是一致的】——运行前提：组合生产要素；（一定要有一种要素，土地资本或者无形的技术，如果没有这些要素的组合，就不存在【组织】是最重要的，企业能够获得要素，并且能够实现核心要素、进行组合TFP）——运行基础：自主性、独立性——角色定位：法人实体或市场竞争主体（竞争主体：收益风险对称，都是企业自身的）【慈善机构做企业企业做慈善】二．新古典经济学的企业理论新古典经济学（1890年马歇尔《经济学原理》形成的微观经济学分析传统以来）主要从技术角度对企业进行研究。
即将企业理解为生产函数，生产函数（Production Function）是描述在一定的生产技术水平下，生产要素投入量与产品产出量之间数量关系的函数式。
一般表示为：Q=f（X1 ,K, Xn）这是不完整的，没有触及企业的本质，不知道具体发生了什么三．现代企业理论R.Coase （1937） “The Nature of the Firm ”的发表，标志着现代企业理论的开始。
产业经济学市场结构
当产业内的企业规模相同时，可用HHI=1 目，
∕N推导企业数
可以不手产业内企业的数量和规模变化准确第反映产业 集中度的变化。 案例：A、B企业合并或拆分后其市场定位的变化。
参阅：刘志彪.现代产业经济分析.南京大学出版社，2009:201-202
3．EI指数，又称熵、埃思塔罗比指数(Entropy
Index)
是用来量化给定产业中不确定程度的方法。是每个企 业市场占有率乘以其倒数的自然对数之和。
1 E.I Si log Si i 1
反之，越是接近于完全竞争状态，E指数就越小。
赫芬达尔指数 也称赫希曼——赫芬达尔指数，由赫希曼最早提出，1950赫芬达
2
尔《钢铁业的集中》进一步阐述，即产业内各企业市场占有率的 平方和。
Xi H .H .I ( ) X i 1
n
2 S i
n
i 1
Ｘ——产业市场的总规模；
Ｘi——产业中第i位企业的规模；
Si——产业中第i位企业的市场占有率； n——产业内的企业数。
一、市场结构的含义与类型
1.市场结构的含义 市场主体之间的市场关系，即产业内部企业之间的垄断与
竞争关系或产业内单个企业与整个市场的关系。
2.市场结构的类型 市场结构类型就是由市场中企业数量和新企业的进入难易
程度所决定的市场主体（企业）之间关系的类型。
罗宾逊的四种市场结构类型；
贝恩的市场结构类型；
国际贸易下市场集中度计算
尤顿（Utton）和摩根（Morgan）在 1982,1983提出了国际贸易
下市场集中度的计算模型：
CRn=(Qn-Xn) ∕ (Q –X +M)＊100%.
∕N推导企业数
可以不手产业内企业的数量和规模变化准确第反映产业 集中度的变化。 案例：A、B企业合并或拆分后其市场定位的变化。
参阅：刘志彪.现代产业经济分析.南京大学出版社，2009:201-202
3．EI指数，又称熵、埃思塔罗比指数(Entropy
Index)
是用来量化给定产业中不确定程度的方法。是每个企 业市场占有率乘以其倒数的自然对数之和。
1 E.I Si log Si i 1
反之，越是接近于完全竞争状态，E指数就越小。
赫芬达尔指数 也称赫希曼——赫芬达尔指数，由赫希曼最早提出，1950赫芬达
2
尔《钢铁业的集中》进一步阐述，即产业内各企业市场占有率的 平方和。
Xi H .H .I ( ) X i 1
n
2 S i
n
i 1
Ｘ——产业市场的总规模；
Ｘi——产业中第i位企业的规模；
Si——产业中第i位企业的市场占有率； n——产业内的企业数。
一、市场结构的含义与类型
1.市场结构的含义 市场主体之间的市场关系，即产业内部企业之间的垄断与
竞争关系或产业内单个企业与整个市场的关系。
2.市场结构的类型 市场结构类型就是由市场中企业数量和新企业的进入难易
程度所决定的市场主体（企业）之间关系的类型。
罗宾逊的四种市场结构类型；
贝恩的市场结构类型；
国际贸易下市场集中度计算
尤顿（Utton）和摩根（Morgan）在 1982,1983提出了国际贸易
下市场集中度的计算模型：
CRn=(Qn-Xn) ∕ (Q –X +M)＊100%.
《产业经济学》课件第二章 产业经济学的理论基础
产业组织理论懂得一个主题是，一个产业 的企业规模和 数量是与规模报酬程度相关的。因而探讨一下在完全经济 的市场条件下生产单一产品的汗液（或市场）均衡和厂商 最优规模是如何决定的。这可以分为短期和长期两种不同 的情况： 1.短期行业均衡和厂商最优规模的决定 2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定
（二）现代企业理论 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概 念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且 讨论了什么是企业的基本特征、为什么是时常经济中要有企业 存在/为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要 的有关企业的基本问题。 他认为：
三次产业分类法的缺陷：
①有些产业的归类尚存在争议。
②第三次产业内容过于繁杂. 局限性：技术进步越快，知识老化也越快，原来是知识密集 型产业，随着知识的老化，也会变成劳动密集型产业。所以， 资源的密集程度是相对的，也是动态变化的。
（二）产业的其他分类方法 （1）国家标准分类法：一国政府为统一该国产业经济研究的统计和分析 口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国 实际而编制和颁布的划分产业的标准。 （2）两大部类分类法： 第Ⅰ部类：生产生产资料的部门 第Ⅱ部类：“消费”资料 局限性：①没能涵盖所有产业。 ②许多商品难于归类，给产业经济研究工作带来困难。 ③这种分类法不够细化，不能深入分析产业结构变化对经济增长 的影响。 ④这种分类在方法上与其他分类法相差甚运，分析口径不一，其 分析结果很难进行比较。
二、产业的分类方法 （一）产业的一般分类方法 ⑴关联方式分类法 是将具有某种相同或相似关联方式的企业经济活动组成一个 集合的方法，它又可以根据不同的关联方式分为多种分类法。 ①技术关联分类法：按照一些比较密切的技术关联关系，划 分企业的经济活动，这些企业的经济活动的集合要么具有技术、 工艺方面的相似性，要么具有相类似的生产工具、生产流程和 管理技术等。如制造业、建筑业、冶炼业等产业均具有各自密 切技术关联关系。
产业经济学完整课件
竞争与创新相互促进
在产业竞争中，企业为了获取竞争优势会不断进行技术创新和产品升级；而这些创新活动又会进一步加 剧市场竞争的激烈程度。因此，产业竞争与产业创新是相互促进、相互影响的关系。
06 产业融合与产业集群
产业融合的内涵与类型
产业融合的定义 产业融合是指不同产业或同一产 业内的不同行业通过相互渗透、 交叉，最终融为一体，形成新产 业的动态发展过程。
产业结构的内涵与分类
要点一
产业结构的内涵
产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关 系。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽 相同，对经济增长的贡献大小也不同。
要点二
产业结构的分类
根据不同的产业分类标准，产业结构可分为多种类型，如 三次产业结构、工业结构、农业结构等。其中，三次产业 结构是按照社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划 分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产 品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各 种服务的部门称为第三产业。
产业布局的原则与影响因素
产业布局原则
包括地域分工原则、发挥优势原则、 协调发展原则、可持续发展原则等。
影响因素
包括自然资源、社会经济条件、技术 条件、生态环境等。
产业关联与产业布局的关系
产业关联对产业布局的影响
产业间的相互依赖和制约关系决定了产业布局必须考虑 产业间的协调发展，避免或减少产业间的冲突和浪费。
产业结构决定了产业组织的形成和发展。不 同的产业结构对应着不同的产业组织形态和 特征。例如，在重化工业时期，大型企业占 据主导地位，形成寡头垄断的市场结构；而 在信息化时代，中小企业蓬勃发展，形成竞 争性的市场结构。
产业组织对产业结构的影 响
产业组织是产业结构的重要组成部分，对产 业结构具有反作用。合理的产业组织能够促 进资源的优化配置和有效利用，推动产业升 级和转型；而不合理的产业组织则可能导致 资源浪费和效率低下，阻碍产业的发展和进 步。因此，优化和调整产业组织是推动产业
在产业竞争中，企业为了获取竞争优势会不断进行技术创新和产品升级；而这些创新活动又会进一步加 剧市场竞争的激烈程度。因此，产业竞争与产业创新是相互促进、相互影响的关系。
06 产业融合与产业集群
产业融合的内涵与类型
产业融合的定义 产业融合是指不同产业或同一产 业内的不同行业通过相互渗透、 交叉，最终融为一体，形成新产 业的动态发展过程。
产业结构的内涵与分类
要点一
产业结构的内涵
产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关 系。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽 相同，对经济增长的贡献大小也不同。
要点二
产业结构的分类
根据不同的产业分类标准，产业结构可分为多种类型，如 三次产业结构、工业结构、农业结构等。其中，三次产业 结构是按照社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划 分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产 品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各 种服务的部门称为第三产业。
产业布局的原则与影响因素
产业布局原则
包括地域分工原则、发挥优势原则、 协调发展原则、可持续发展原则等。
影响因素
包括自然资源、社会经济条件、技术 条件、生态环境等。
产业关联与产业布局的关系
产业关联对产业布局的影响
产业间的相互依赖和制约关系决定了产业布局必须考虑 产业间的协调发展，避免或减少产业间的冲突和浪费。
产业结构决定了产业组织的形成和发展。不 同的产业结构对应着不同的产业组织形态和 特征。例如，在重化工业时期，大型企业占 据主导地位，形成寡头垄断的市场结构；而 在信息化时代，中小企业蓬勃发展，形成竞 争性的市场结构。
产业组织对产业结构的影 响
产业组织是产业结构的重要组成部分，对产 业结构具有反作用。合理的产业组织能够促 进资源的优化配置和有效利用，推动产业升 级和转型；而不合理的产业组织则可能导致 资源浪费和效率低下，阻碍产业的发展和进 步。因此，优化和调整产业组织是推动产业