5-29关键装置及重点部位管理台帐
安全标准化体系文件目录及编号-参考
平安标准化体系文件目录及编号
说明：
本企业根据?企业平安生产标准化根本标准?AQT9006-2021、?危险化学品从业单位平安标准化通用标准?AQ3013-2021和?江苏省危险化学品企业平安生产标准化评审标准〔试行〕?苏安监〔2021〕202号，建立如下平安标准化建立的体系文件。
本体系文件每年进展一次评审、补充与修订。
关于体系文件分类编号、版本代码等的有关说明如下。
分类编码：由“WHAB-##-#-##〞组成，其中“WHAB〞代表“危险化学品从业单位平安标准化〞，前2位“##〞为“大类属性〞数字编号，中间1位“#〞为“小类属性〞字母编号，后2位“##〞为“同类流水序列〞数字编号。
如?识别和获取适用的平安生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度?的分类编号为WHAB-01-A-01，代表本企业平安标准化建立体系文件的“平安生产法律法规与其他要求〔01〕〞元素中的文件〔A〕的第1号。
版本代码：由“####-#〞组成，其中前4位“####〞为“公元年代〞数字编号，后1位“#〞为“版本修订序列〞字母编号。
如版本代码为2021-A，代表由2021年建立的本企业平安标准化建立体系文件/台帐第A次版本。
实施日期：由“####-##-##〞组成，从前到后分别代表公元年代、月份、日期。
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危险化学品从业单位安全生产标准化资料清单(12个档案盒)
企业原始资料
4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
6、生产 设施及 27 工艺安 28 全 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43
建设项目设立安全评价报告 建设项目试生产方案、安全设施竣工安全检查报告 及备案资料 建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测 报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意 见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。 设计单位、监理单位、施工单位的相关资料（包括 营业执照复印件、资质复印件） 施工现场安全检查记录 变更资料（包括变更后向负责安全审查的安全监管 部门报告的文件） 变更风险分析记录 安全评价报告和审查报告 工艺设计文件 新工艺小试、中试、工业化试验的报告 关于工艺安全论证的相关报告与专家意见（限于国 内首次采用的化工工艺），要通过省级有关部门组 织专家组进行安全论 安全设施管理台账 涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生 产装置安装资料 安全设施管理制度 安全设施维护保养检查记录 设备检维修计划 安全设施检维修记录 安全设施拆除、停用资料 监视和测量设备管理制度 监视和测量设备台账 监视和测量设备检验报告 校验和维护记录 特种设备管理制度 特种设备台账和定期检验报告 特种设备维护保养记录 特种设备校验报告、检修记录 特种设备档案和事故隐患台账 报废的特种设备注销手续 员工培训记录（指企业内或外部有关工艺安全信息 的培训记录） 压力容器和压力管道及安全附件检验报告 爆破片、防爆膜合格证及更换记录 紧急停车系统分布图及维护记录 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 各类动设备，包括备用设备维护保养记录等 工艺控制流程图及自动化控制资料 工艺过程风险评价记录 岗位操作规程 定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工 艺（过程）安全分析的记录、报告 生产装置开车前安全条件确认检查表 系统气密、置换及动设备空试记录
AQ3013-2008附表《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》
危险化学品从业单位安全标准化考核评级
审批表
备注：
1．申请一级考核的安全标准化企业，由企业所在地的市、省（直辖市、自治区、建设兵团）安监局批准后向国家安全生产监督管理总局化学品登记中心提交审批表。
2．申请二级考核的安全标准化企业，由企业所在地的市安监局批准后向所在地的省级考核机构提交审批表。
危险化学品从业单位安全标准化
考核申请表
申请单位：
一、基本情况调查
二、申请安全标准化达标考核尚需填写以下内容
三、其他信息
四、说明
危险化学品从业单位安全标准化□自评/□考核报告
附：《□自评/□考核汇总表》
□自评/□考核汇总表。
安全生产标准化台账安全生产
安全生产标准化台账1、危险化学品安全标准化需要哪些台账？在《危险化学品从业单位安全生产标准化化通用规范》（AQ3013）的基础上，2011年国家安监管总局出台了《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（安监总管三[2011]93号）和《危险化学品从业单位安全生产标准评审管理办法》（安监总管三[2011]145号），结合《关于危险化学品企业贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》的实施意见》（安监总局和工业信息化部安监总管三[2010]186号文），危化企业安全生产标准化按要素要求的制度、及记录如下：一、法律法规和标准1、企业制定的识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的清单（法律法规、标准及其他要求应识别到条款）；3、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的文本数据库；4、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的更新记录；5、企业将安全生产法律、法规、标准和其他要求传达给相关部门的发放记录；6、企业宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录；a.培训记录；b.告知书；c.宣传材料。
7、企业编制的安全生产法律、法规、标准和其他要求执行情况的符合性评价报告；8、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项原因分析记录（以列表的形式）；9、安全生产法律法规、标准和其他要求的适用性评审中的不符合项整改记录（整改计划、整改措施）；10、不符合项整改落实情况表。
二、机构和职责装档资料目录1、文件化的安全生产方针；2、文件化的年度安全生产目标；3、年度安全生产工作计划（盖公司公章）；4、企业各级组织（职能处室、车间、班组）制定的年度安全工作计划（根据目标分解内容）；5、安全生产责任制的管理制度（制定、考核、奖惩、评审、修定）；6、企业各级组织签订的安全目标责任书（包括各个职能部门、车间、班组从上往下逐级签订）；7、安全生产目标完成情况的考核记录（定期考核，建议每季度一次）；8、安全生产目标完成情况的奖惩记录9、（安全生产责任制的奖惩记录）；10、安全生产责任制（明确企业主要负责人的职责）；a. 企业制定的安全领导小组或安委会、管理部门、主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责（职责分工要明确）；b.企业下发的各安全职责颁布实施的文件（红头文件）；11、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；a.企业下发的关于开展安全标准化工作的通知（红头文件，成立安全标准化领导小组，包括人员、资金、设备、设施）；b.企业安全生产标准化实施方案；c.主要负责人组织召开“关于开展安全标准化工作的专题会议”记录；12、安全文化建设计划或方案；13、安全文化体系文件(企业的理念、价值观、方针、宣传口号等)：14、主要负责人的安全承诺书；15、安委会会议记录；16、安委会会议问题跟综落实记录17安全生产工作汇报资料；（包括各职能部门、成员单位上安委会资料）；18、领导干部带班制度；19、领导干部带班记录及考核记录；20、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员的配备文件（红头）；21、企业主要负责人安全证、安全管理人员证（原件或复印件）；22、注册安全工程师的配备或委托文件（注安证）；23、企业设置管理部门的文件（红头）；24、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配备文件(生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位)；25、企业安全领导小组或安委会网络图到基层单位的安全生产管理网络图（包含公司所有职能部门）；26、安全生产费用管理制度；27、企业编制的安全措施费用提取计划（盖公司公章）；28、企业编制的安全生产费用实施台账；29、企业为全体从业人员缴纳工伤保险费用台账及缴费单复印件。
安全标准化应建立的制度、档案、台帐、记录和其他资料
21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
23）检维修管理；
24）生产设施拆除和报废管理；
其它资料：
1.多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；
2.承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）。
5.7产品安全与危害告知
台帐：
1.危险化学登记台帐。
档案：
1.化学品档案（包括1、化学品普查表2、化学品建档登记表3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）4、危险化学品安全技术说明书和安全标签5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）。
计划、总结：
1.年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）。
原始记录：
1.作业场所职业危害因素定期检测记录；
2.劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录。
其它资料：
1.职业危害申报表。
5.9事故与应急
台帐：
1.灭火器材台帐（栏目设置同上）；
2.事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）。
2.安全目标完成的考核记录；
3.安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）。
其它资料：
1.安全标准化实施方案及推进过程相关资料；
2.文件化的安全生产方针、目标；
3.企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；
危险化学品安全标准化资料清单
3）有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定；
4）机动车辆进入生产装置区、罐区的手续；
7.4承包商（25分）
1）承包商管理制度；
2）承包商管理档案、监督检查记录；
3）与承包商签订的安全协议书；
4）施工现场的安全交底、施工方案和应急预案；
8
3）风险评价报告；（报告的数量取决风险评价的频次）
4）各级组织开展风险评价的有关文件；
5）风险评价的会议记录、纪要等；
3.3风险控制（15分）
1）重大风险清单；
2）针对重大风险制定的风险控制措施证明材料；
3）针对风险评价结果和控制措施，制定风险管理的培训教育计划、培训教育记录；
3.4隐患排查与治理（20分）
2）外来参观、学习人员的培训记录；
3）厂级、基层单位承包商的安全培训教育材料、培训教育证明材料；
4）外来人员入厂证；
5.6日常安全教育
(10分)
1）管理部门、基层班组的月度安全活动计划、基本功训练记录；
2）班组安全活动记录（周期不低于：2次*1学时/月）；
3）主要负责人参与班组安全活动记录的证明材料（周期不低于：1次/季度）；
3）安全阀校验报告；
4）爆破片、防爆膜合格证及更换记录；
5）紧急停车系统分布图及维护记录；
6）监控、报警系统、连锁系统维护、调试记录；
7）各类动设备（含备用）设备的维护保养记录；
8）工艺控制流程图及自动化控制资料；
9）生产装置开车前安全条件确认检查表；
10）系统气密、置换及动设备空试记录；
11）装置开车方案；
8）作业许可证及安全控制措施；
9）检维修作业现场进行安全检查的记录；
标准化要求的各种档案、记录、台账
标准化要求的各种台账、档案、记录一、台账1、建立安全生产奖惩管理台账（5.1.4.3）2、建立安全费用管理台账，记录安全费用的提取情况和安全费用的使用情况（5.1.5.2）。
3、建立隐患治理台账（5.2.4.1）要求：对隐患项目要有整改通知书，要做到四定。
4、建立重大隐患项目台账（5.2.4.2）要求：内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。
5、建立事故台账（5.2.6.3）（5.9.3.4）。
要求：未遂事故也必须登记。
6、建立安全生产设施台帐（5.5.2.2）。
要求：台帐中应有纪录；应有专人负责管理的内容。
7、建立安全设施维护保养台帐（5.5.2.4）。
8、建立厂级及车间关键装置检查台帐（5.5.5.4）。
要求：厂级每季进行一次安全检查；车间每月进行一次安全检查。
9、建立各级隐患整改台帐（5.10.3.1）。
要求：各级隐患整改台帐应与各级安全检查记录台帐相呼应，不得缺少；隐患整改台帐应包含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容；检查出的事故隐患应下达《隐患整改通知书》，隐患整改通知书包含“四定”内容（定措施，定负责人，定资金来源，定完成期限），要有隐患整改验收及实施效果验证手续。
二、档案、预案☆1.建立重大危险源档案（或台帐）（5.2.5.2）。
要求：档案内容应有危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等。
2.制定应急预案（5.2.5.3）、（5.9.6.1）。
要求：要有演练记录或总结；☆要通过专家评审并在安监部门备案（5.9.6.4）；要通报当地应急协作单位（5.9.6.4）；有职业病危害的，应急救援预案中应有职业病危害事故应急救援内容或另制定职业病危害事故应急救援预案（5.8.2.1）；应有设立应急救援组织机构的内容，并按事故的级别不同,设置不同级别的应急救援机构（5.9.4.1）；应明确应急指挥机构各专业组的职责（5.9.4.2）；应按照《危险化学品事故应急救援预案编制导则（单位版）》的要求和根据风险评价确定的重大风险、潜在事件、突发事故编制（5.9.6.1）。
重大危险源监督管理规定40号令解读
安全评估的主要内容
评估的主要依据； 重大危险源的基本情况； 事故发生的可能性及危害程度； 个人风险和社会风险值（仅适用定量风险评价 方法）； 可能受事故影响的周边场所、人员情况； 重大危险源辨识、分级的符合性分析； 安全管理措施、安全技术和监控措施； 事故应急措施； 评估结论与建议。
适用范围
《暂行规定》的适用范围主要依据《危险化学 品重大危险源辨识》（GB18218)标准所涵盖的 范围。城镇燃气、用于国防科研生产的危险化学 品重大危险源以及港区内危险化学品重大危险源 的安全监督管理，不适用本规定。
民用爆炸物品、烟花爆竹重大危险源的安全监 管应依据《民用爆炸物品安全管理条例》、《烟 花爆竹安全管理条例》的有关要求，同时也应符 合本《暂行规定》的有关要求。
（二）辨识与评估
危险化学品单位应当履行的职责： 依据《危险化学品重大危险源辨识》标准进行 重大危险源辨识； 依据本《暂行规定》的附件1进行重大危险源 分级； 依据本《暂行规定》进行安全评估。
安全评估的要求
可以企业自己做，也可委托安全评价机构做。
可以单独进行，也可以和法定安全评价一并 进行。
《危险化学品重大危险源监督管理 暂行规定》解读
中国安全生产科学研究院
国家安全生产监督管理总局令
第 40 号 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》 已经2011年7月22日国家安全生产监督管理 总局局长办公会议审议通过，现予公布，自 2011年12月1日起施行。
局长:骆琳 二○一一年八月五日
什么是重大危险源?
一级重大危险源