支行谈心活动暨合规风险履职监察情况总结
银行合规监察员工作总结（精选23篇）
银行合规监察员工作总结银行合规监察员工作总结（精选23篇）时间过得真快，一段时间的工作已经告一段落了，经过过去这段时间的积累和沉淀，我们已然有了很大的提升和改变，需要认真地为此写一份工作总结。
可是怎样写工作总结才能出彩呢？下面是小编为大家收集的银行合规监察员工作总结（精选23篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行合规监察员工作总结1在x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作，一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。
对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行，按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
银行合规监察员工作总结220xx年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。
通过我们深入学习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。
银行开展合规工作总结范文（精选11篇）
银行开展合规工作总结银行开展合规工作总结范文（精选11篇）不经意间，工作已经告一段落，这段时间里，相信大家面临着许多挑战，也收获了许多成长，不妨坐下来好好写写工作总结吧！你还在为写工作总结而苦恼吗？以下是小编整理的银行开展合规工作总结范文（精选11篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
银行开展合规工作总结1在x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作，一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。
对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行，按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
银行开展合规工作总结2自从20xx年参加邮政工作以来，先后从事过柜员、合规经理等工作，每个工作都给了我不同的锻炼和经验，在领导的言传身教、关心培养下，在同事的支持帮助、密切配合下，我不断加强思想政治学习，对工作精益求精，个人思想政治素质和业务工作能力都取得了一定的进步，为今后的工作和学习打下了良好的基础，现将工作学习情况总结如下:一、政治思想方面认真加强思想政治学习，不断提高自己的政治理论水平。
银行合规工作总结
银行合规工作总结本人在某银行担任合规部门负责人一职，负责银行合规工作的监督和执行。
在过去一年的工作中，我积极推进银行合规体系的建设和完善，有效防范了合规风险，下面是我对这一年合规工作的总结。
首先，本年度合规工作主要集中在合规风险管理方面。
我密切关注国家、银行业监管部门和其他相关机构发布的监管规定和要求，及时跟进合规新动态，并及时组织针对性的培训和沟通会议，保证对合规政策和要求的认知和理解水平。
同时，我组织开展合规风险评估和测试工作，及时发现并纠正合规风险，确保银行业务的合规性。
其次，我积极推进合规制度的建设和完善。
我们建立了合规制度管理平台，集成了国内外相关合规法规和规范文件，建立了完善的制度更新和通知机制，并对员工进行了相关培训。
此外，我也积极与其他部门进行合作，推动制度的建立、修订和执行，形成了一套科学、完善的内部合规管理体系。
另外，我还注重了合规风险的监测和预警工作。
通过建立风险指标系统，及时分析和评估各项业务的合规风险，发现和解决问题，避免了违规操作的发生。
同时，我也加强了对银行员工的合规培训，提高了员工的合规意识和能力，减少了合规事件的发生。
此外，我还积极参与了各项内审和外审工作。
在银行业务合规方面，我与内审部门紧密合作，组织内部合规审计，查漏补缺，及时发现和纠正问题。
在外审方面，我与审计部门保持密切联系，落实外部审核要求，及时回复审计意见，并完善内部合规审计体系。
总体而言，本年度合规工作取得了较好的成果。
银行业务的合规水平稳步提升，合规风险得到了有效控制。
但同时也存在一些问题和不足，比如合规培训的广度和深度还需进一步加强，制度的执行力度还需加大等。
在新的一年里，我将进一步深化合规管理，不断提升合规能力和水平，确保银行业务的可持续发展。
银行合规监察员工作总结范文
银行合规监察员工作总结范文（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如公文写作、报告体会、演讲致辞、党团资料、合同协议、条据文书、诗词歌赋、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides you with various types of classic sample essays, such as official document writing, report experience, speeches, party and group materials, contracts and agreements, articles and documents, poems and songs, teaching materials, essay collections, other sample essays, etc. Learn about the different formats and writing styles of sample essays, so stay tuned!银行合规监察员工作总结范文银行合规监察员工作总结范文（精选3篇）银行合规监察员工作总结范文篇1在激烈市场竞争中，树立XX银行诚信品牌形象。
银行谈合规心得体会参考5篇
银行谈合规心得体会参考5篇 面对大量的感悟，先写篇心得体会，能让我们的分享更有深度，撰写心得体会能够激发我们的创新思维，推动项目进展，本店铺今天就为您带来了银行谈合规心得体会参考5篇，相信一定会对你有所帮助。 银行谈合规心得体会篇1 风险防范是银行每时每刻都存在的话题。每个银行员工都必须深刻的认识银行存在的风险和防范风险发生的方法。 银行柜员一般指在银行分行柜台里直接跟顾客接触的银行员工。银行柜员在最前线工作。这是因为顾客进入银行第一类人就是柜员。作为银行风险防范的第一线，柜员占到了一个举足轻重的位置，如何减少这一风险就成为柜员们的一项重要工作。对进入工行已有十年的我来说，工作之余也是我考虑的一个问题，同时也了解到一些柜员风险防范认识不够深刻所带来的问题： 一、柜员疏忽大意，处理业务操作不当，造成大额记账差错。疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，特别是有些柜员觉得特别熟练的业务更加容易引起错帐交易，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性。开户时户名录入错误;汇款业务金额，日期，姓名，账号，汇款收款人姓名，身份证号码，出生年月和有效期等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，这些都是有的。所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地仔细核对确保正确的情况下才提交。 二、原始凭证保管不善，丧失记账凭证，存在风险隐患。原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后勾兑流水时，必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，与流水上保持一致，并且保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应柜员自行作废，不能随手丢弃。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。 三、柜员风险防范意识不强，代客填写单据。代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。 以上这些都是柜员平时业务处理时所能遇到的，这也是我这么多年工作中总结的一些现金柜员所经常容易出错的地方。所以作为一名工行员工来说，我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，才能有效的节制以上内容的发生，减少不必要的风险，这样才能更好的为广大工行的客户提供良好服务，提升我们工行在客户心里服务质量，为工行的成长献出自己的一份力量! 银行谈合规心得体会篇2 自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。 现将全行内控管理情况报告如下： 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施： 1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 银行谈合规心得体会篇3 近期，我行开展了从我做起，合规操作专题教育学习活动，在学习活动期间，并结合我平时在中的实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动我总结出以下几点，也是我对此次学习这项活动有一个理性方面的认识。 一、爱岗敬业、无私奉献： 在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们建行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是建行存在和发展的必需。行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为建行人，为了建行的前途，为了建行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。 作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事建行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对建行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。 讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。 二、加强业务学习、提升合规操作意识。 没有规矩何成方圆，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个有心人。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们每个人都要严格执行，正如《违规违纪》中所提及的违规行为，如果没有柜员黄齐
2023年银行合规风险工作总结14篇
2023年银行合规风险工作总结14篇银行合规风险工作总结13月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。
通过我们深入学习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。
从“严”开始，抓实抓细，增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的能力。
经过学习，因此，我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提醒自己的主动合规“意识。
有这样一则笑话：一个人和他的女朋友逛街，看到红灯便闯了过去。
女朋友说，你连红灯都敢闯，什么违法的事不敢做，就跟他分手了。
他又结识了一个女友，逛街时，看见了红灯，便老老实实地等，女友不高兴了，说你连红灯都不敢闯，还能干什么事?这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。
事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。
小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。
对这些现象，有的人似乎已是习以为常、司空见惯。
殊不知，个人意志高于社会规则，个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件非常可怕的事情。
没有规矩，不成方圆。
法律和行业规则是社会运行、企业发展的基石，是社会有序运转、企业健康发展、人与人和谐共处的基本元素。
合规是银行职业者的生命线。
我们可以设想一下，如果法律富有弹性，形同虚设，社会必定混乱无序；如果规则可以灵活掌握，随意调整，人人不择手段，以实现一已私欲为目的，企业又会变成什么样子?远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。
究其原因来讲非常简单，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要原因。
以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。
勿以善小而不为，勿以恶小而为之。
我们应该意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成绩，信贷业务发展的同时，提高现代经营理念，深入推进违规积分，切实强化案件防控的.重要性、紧迫性。
银行合规检查总结
银行合规检查总结银行合规检查总结合规检查是指对银行的经营和管理行为是否符合法律法规、监管规定、内部规章制度以及行业标准的一种审核和评估。
银行作为金融机构，承担着履行社会责任、保护客户权益、维护金融市场秩序的重要角色，因此合规检查对银行的经营状况、风险防控能力、内控体系的完善程度等方面起着至关重要的作用。
本次银行合规检查以分行为单位，对各个分行的合规情况进行了全面的梳理和检查。
通过多个渠道的信息收集和调查，结合相关法律法规以及银行业监管机构的相关要求，得出了以下的检查总结。
首先，各分行普遍存在合规意识不够强的问题。
合规意识是银行内部合规制度能否有效落地、监管要求能否被合规执行的重要前提。
在本次检查中，发现大部分分行的落实情况存在较大差异，有些分行对合规制度的宣传和培训工作缺乏力度，导致员工对于合规制度的理解和掌握不够深入，容易出现法规规定的疏漏和违规行为。
其次，内部控制制度存在不足。
每个分行在合规建设方面都有一套完善的制度，但细致观察发现，不同银行之间对于制度层级和内容上有差异。
一些分行制度层级混乱，部门之间的业务流程和权限划分不够明确，造成信息流转不畅、责任不明确的情况。
此外，分行内部的合规控制审查不够严格，没有形成科学系统的合规内控体系。
第三，存在违反银行业监管要求的行为。
在本次检查中，发现部分分行存在未按照监管要求进行资金内转审批、未按要求建立批准制文件以及未按时上报监管报告的情况。
这些行为不仅违反了监管要求，也存在着风险的潜在隐患，需要各级分行高度重视并及时整改。
最后，对于上述问题需要分行加强合规培训和教育，提高员工的合规意识。
分行应根据自身实际情况，完善内部合规控制体系，确保制度的正确执行和落实。
此外，分行还应加强对监管要求的学习和理解，提高对监管文件的解读和操作能力，确保合规要求的及时达标。
总之，银行合规检查是保证银行经营稳定、保障金融市场健康发展的重要环节。
通过本次检查，发现了分行在合规建设方面存在的问题和不足之处，为今后的合规工作提供了重要的改进方向。
合规活动总结范文（2篇）
合规活动总结范文____支行安全合规警示教育活动总结按照营业部《____》精神，努力实现“三无”管理目标，提高全员遵章守纪，规范操作，合规经营的自觉性，加大案件防控力度，预防各类案件的发生，促进业务经营的健康发展。
我行在全行范围内开展了安全合规警示教育活动，现将活动情况总结如下。
一、建立____，加强领导。
为切实加强对活动的____领导，支行成立了行长同志任组长，副行同志任副组长，支行各部室经理（主任）为成员的安全合规警示教育活动领导小组，下设办公室，负责整体部署、____协调及督办工作，办公室设在支行综合办公室，综合办公室主任任主任。
二、统一思想，提高认识。
为统一思想，提高广大员工对本次活动的认识，我行先后召开了二次会议，传达安排此次活动，并认真学习了有关文件，支行还制定了《____支行安全合规警示教育活动实施方案》，大家对活动有了非常清晰的认识。
充分认识到尽职尽责是员工发展和进步的基本途径，员工应当恪守制度要求和办事程序，勤奋努力，严谨审慎，精益求精，尽职尽责。
依法合规是员工应牢固树立法律意识和合规意识，自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己，在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益。
三、扎实推进，不走过场。
按照实施方案，此次安全警示教育活动时间为____年____月____日至____月____日，分三个阶段进行，____年____月____日晚上18：30，我行____全体员工观看了营业部预防职务犯罪讲座光盘，我行又召开了行长办公会议、全体员工会议，将此项活动纳入全行全年工作规划。
____员工学习《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》、《员工违规积分管理办法》和本专业、本岗位规章制度，每名员工结合本专业、本岗位的工作，认真抄写处理办法有关章节，理解各条款的含义，并签署“处理办法已学习熟知”的书面记录，签订了《承诺书》，撰写了《心得体会》。
____月____日支行班子成员、部门经理、分理处主任到____监狱接受教育，净化思想，筑牢防线。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
支行谈心活动暨合规风险履职监察情况总
结
为落实xxxx行《关于开展支行高管人员防范合规风险
履职监察工作的通知》，充分发挥纪检监察工作在xxxxxxxx
银行内控管理中的作用，加强基层高管人员履职及风险防控
职能，我行特针对高管人员履职情况及防范合规风险履职检
查要点开展了一次谈心活动，现就具体情况汇报如下：
一、实施情况
本次谈心活动时间为2月21日－28日，谈话对象为全
体xxxxxxxx银行员工所有在岗人员，谈心地点为行长办公
室。
二、内容形式
此次谈心活动以“支行高管人员防范合规风险履职检查
工作”为主题，对全体员工进行展开，并由审计人员进行记
录。本次活动内容严谨，设计层面高，对我行未来的发展可
能遇到的问题，以及高管人员的履职对企业发展的影响进行
了分析和总结。
三、谈话的具体情况：
1、XXXX行长首先肯定了高管人员履职的重要性，并提
出假设，使员工站在高管人员的高度去思考一个高管人员应
该如何履行自己的职责，从而从侧面了解到员工对高管人员
履职的看法及要求。
2、XXXX行长询问了在日常工作中是否有发现其他人员
有授意或指使员工违规办理业务行为和超越权限或范围办
理业务行为，员工根据日常工作中的实际情况对问题做了阐
述，确定我行现没有发现此类不合规问题。
3、XXXX行长还询问了员工在日常工作中是否发现高管
及持权限人员存在违规及违反流程的操作行为，员工均针对
此问题如实回答，并对可能出现的不良苗头向行长做出汇报。
四、总结：
通过本次谈话，使高管人员充分认识到高管严格、合规
履职对于我行未来发展的重要性；充分认识到作为银行基层
领导在经营管理一线中的关键作用；充分认识到支行高管人
员在全员合规经营、防范风险中的重要责任；充分认识到加
强合规风险管理对于确立全面风险管理理念，推行全员风险
文化，促进风险管理体系建设，确保银行稳健经营的重要意
义，进一步增强做好风险防范履职工作的自觉性和主动性。
XXXXXXXXXXX支行
XX年3月4日