投资估算的编制方法和深度要求

3．在项目建议书阶段，投资估算的作用
是( A )。
A．项目主管部门审批建议书的依据之一， 并对项目的规划、规模起参考作用
B．项目投资决策的重要依据 C．控制项目预算 D．优选设计单位及设计方案
4．建设项目可行性研究阶段的投资估算
可用于( A )。
A．作为制订建设贷款计划的依据
B．作为编制施工图预算的依据 C．作为施工索赔的依据
费用等占设备费百分比； f1 f2 f3……——由于时间因素引起的定额、价格、
费用标准等综合调整系数； I——拟建项目的其他费用。
[例]某新建项目设备投资为1亿元，根据 已建同类项目统计情况，一般建筑工程 占设备投资的28.5％，安装工程占设备 投资的9.5％，其他工程费用占设备投资 的7.8％。该项目其他费用估计为800万 元，试估算该项目的投资额(调整系数 f=1)。
拟建项目的投资额将增加( C )倍。
A．1.733 B．1.275 C．0.733 D．0.275
系数估算法（因子估算法） 原理： 以拟建项目的主体工程费或主要设备 费为基数，
以其他工程费占主体工程费的百分比为 系数估算项目总投资的方法。
①设备系数法
原理：
➢
以拟建项目的设备费为基数，
➢
根据已建成的同类项目的建筑安
思考题：
甲供材时，当承包人领料量少于投标文
件中所报数量时，节余部分的材料
（
）。
A．归承包人
B．归发包人
C．发、承包人平分
D.由监理决定
审批过程中，项目法人以公开招标方式 与三家中标的一级建筑单位签订《建设 工程总承包合同》，约定由该三家建筑 单位共同为车站主体工程承包商，承包 形式为一次包干，估算工程总造价18亿 元。
但合同签订后，国务院计划主管部门公 布该工程为国家重大建设工程项目，批 准的投资计划中主体工程部分仅为15亿 元。因此，该计划下达后，委托方（项 目法人）要求建筑单位修改合同，降低 包干造价，建筑单位不同意，委托方诉 至法院，要求解除合同。
装费和其他工程费等占设备价值的百分
比，
➢
求出拟建项目建筑安装工程费和其
他工程费而求出建设项目总投资。
C=E*(1+f1*p1+ f2*p2 + f3*p3+……)+I
C——拟建项目的投资额； E——根据拟建项目当时当地价格计算的设备费(含
运杂费)的总和； p1 p2 p3……——已建项目中建筑、安装及其他工程
即求得所需的投资。
对于房屋Fra Baidu bibliotek建筑物等投资估算，经常采用指标估 算法。
动态 投资 估算 的编 制方
法
分项详细估算法 扩大指标估算法
背景：某城市拟新建一大型火车站，各有 关部门组织成立建设项目法人，在项目建 议书、可行性研究报告、设计任务书等经 市计划主管部门审核后，报国家计委、国 务院审批并向国务院计划主管部门申请国 家重大建设工程立项。
解答： 1.在工程所在阶段对应的工程造价是投资
估算。
2.（1）投资估算，是在建设前期各个阶 段工作中，是决策、筹资和控制造价的 主要依据。
（2）设计概算和修正概算造价，是设计 文件的重要组成部分，设计概算文件较 投资估算准确性有所提高，但又受投资 估算的控制。
（3）施工图预算造价。施工图预算是指 施工单位在工程开工前，根据已批准的 施工图纸，在施工方案(或施工组织设计) 已确定的前提下，按照预算定额规定的 工程量计算规则和施工图预算编制方法 预先编制的工程造价文件。
（4）合同价，是指在工程招投标阶段通 过签订总承包合同、建筑安装工程承包 合同、设备材料采购合同，以及技术和 咨询服务合同所确定的价格。
（5）结算价，是该结算工程的实际价格。
（6）竣工决算，是最终确定的实际工程 造价，是建设投资管理的重要环节，是 工程竣工验收、交付使用的重要依据， 是进行建设项目财务总结，银行对其实 行监督的必要手段。
C——主要设备费用；
ki——管线、仪表、建筑物等项费用的估算系 数；kc——管理费、合同费、应急费等间接费 在内的总估算系数。
P.S. 这种方法比较简单，但没有考虑设备规格、 材质的差异，所以精确度不高。
指标估算法 ➢ 根据投资估算指标，用其乘以所需建筑面积、体
积、容量等，即可得到相应的单位工程的投资额。 ➢ 汇总后另外再估算工程建设其他费用及预备费，
额和生产能力与拟建项目的生产能力估算拟建项 目的投资额。
计算公式： C2=C1×(Q2／Q1)n×F
C1 ——已建项目的投资额； C2——拟建项目的投资额； Q1 ——已建类似项目的生产能力 Q2 ——拟建项目的生产能力 F——综合调整系数,新老项目建设间隔期内定额、单价、费用变更
等的综合调整系数； n——生产能力指数，0≤n≤1。
A．拟建项目或装置的设备费 B．拟建项目或装置的设备安装费 C．拟建项目中主要的、投资比重较大的工艺设备
的投资
D．拟建项目中投资比重较大的建安工程费
第二节 投资估算的编制方法
静态 投资 估算 的编 制方 法
单位生产能力法 生产能力指数法
系数估算法 指标估算法
生产能力指数法 原理： 根据已建成的、性质类似的建设项目的投资
建设工程投资估算的重要依据： 1）国家、行业和地方政府的有关规定 2）工程勘察、设计，图示计量或有关专业 提出的主要工程量和主要设备清单 3）行业部门、项目所在地工程造价管理机 构或行业协会等编制的投资估算指标 4）类似工程的各种技术经济指标和参数
5）工程所在地的同期的工料机市场价 6）政府有关部门、金融机构等部门发布的 价格指数、利率等 7）与建设项目相关的工程地质资料，设计 文件，图纸 8）委托人提供的其他技术经济资料
D．作为工程结算的依据
5．项目详细可行性研究阶段的投资估算误差率范
围为( B )。
A．±5％
B．±lO％
C．±20％
D．±30％
6．研究分析项目投资经济效果的重要阶段是
( B )。
A．项目建议书阶段
B．项目可行性研究阶段
C．毛估阶段
D．粗估阶段
运用比例估算法进行投资估算，其计算基数有
( AC )。
注意事项： 运用这种方法估算项目投资的重要条件，是要有
合理的生产能力指数。 采用生产能力指数法，计算简单、速度快；但要
求类似工程的资料可靠，条件基本相同，否则误 差就会增大。
[例]已知建设年产30万吨乙烯装置的投资 额为6亿元，现有一年产70万吨乙烯的装 置，工程条件与上述装置类似，试估算该 装置的投资额多少万元？
1．从构成角度来讲，建设工程项目估算
的内容包括( D )。
A．项目从筹建、设计到施工的全部费用 B．项目从设计到施工的全部费用 C．项目从设计、施工到竣工投产的全部 费用
D．项目从筹建、设计、施工到竣工投产 所需的全部费用
2．建设工程项目投资控制的最高限额是
指经批准的( B )。
A．项目建议书中的投资估算 B．可行性研究报告中的投资估算 C．设计概算 D．修正概算
投资估算的编制方法 和深度要求
一、投资估算的概念和作用
概念：
投资估算是指在对项目的建设规模、产品方案、 工艺技术及设备方案、工程方案及项目实施进度 等进行研究并基本确定的基础上，估算项目所需 资金总额并测算建设期分年资金使用计划。
投资估算的作用 1、审批项目建议书和可行性研究报告的依 据 2、融资和投资决策的重要依据 3、初步设计概算的编制依据和控制方向
(生产能力指数=0.6，f=1.2)。
[解答]： 根据公式， 则有：C2=C1×(Q2／Q1)n×F =60000 × (70/30)0.6 ×1.2=119706.73(万元)
练习： 某拟建项目的生产能力比已建的同类项目生 产能力增加了1.5倍。设生产能力指数为0.6， 综合调整系数为1，则按生产能力指数法计算
生产能力系数n的调整
1、若已建类似项目的规模和拟建项目的规模 相差不大，生产规模比值在0．5—2之间，则 指数n的取值近似为1；
2、若已建类似项目的规模和拟建项目的规模 相差不大于50倍，且拟建项目规模的扩大仅靠 增大设备规模来达到时，则n取值约在0．6— 0．7之间；
3、若已建类似项目的规模和拟建项目的规模 相差不大于50倍，且拟建项目规模的扩大靠增 加相同规格设备的数量达到时，则n取值为 0．8—0．9之间。
（3）编制内容
建
建设投资
设
项
建设期贷款利息
目
投
固定资产投资方向调节税（暂停）
资
估
流动资金
算
建设投资估算内容
工程费用
按
费
用 性 质
工程建设 其他费
分
预备费
建筑工程费 设备及工器具购置费 安装工程费
建设用地费 与建设项目相关的费用 与项目运营有关的费用 基本预备费 涨价预备费
我国建设项目投资估算的阶段： 1、项目规划阶段（±30%） 2、项目建议书阶段（ ± 30%以内） 3、初步可行性研究阶（ ± 20%以内） 4、详细可行性研究阶段（ ± 10%以内）
据以求出各专业的投资， 然后把各部分投资(包括工艺设备费)相加求和， 再加上工程其他有关费用，即为项目的总投资。
C=E*(1+f1*p1+ f2*p2 + f3*p3+……)+I
p1 p2 p3……——已建项目各专业工程费用占设备费的比重 其他符号同前
朗格系数法
D=D×(1+∑ki)×kc
D——总建设费用；
[解答]：该项目的投资额为： C=E*(1+f1*p1+ f2*p2 + f3*p3+……)+I =10000 ×(1+28.5％+9.5％+7.8％)+800 =15380(万元)
②主体专业系数法
此种方法根据同类型的已建项目的有关统计资料， 计算出拟建项目的各专业工程(总图、土建、暖通、 给排水、管道、电气及电信、自控及其他工程费 用等)占工艺设备投资(包括运杂费和安装费)的百 分比。
法院认为，双方所签合同标的系重大建 设工程项目，合同签订前未经国务院有 关部门审批，未取得必要批准文件，并 违背国家批准的投资计划，故认定合同 无效，委托人（项目法人）负主要责任， 赔偿建筑单位损失若干。
问题： 1.该工程所处的阶段对应的工程造价是 哪类？
2. 按照建设工程的不同阶段，工程造价分 为哪几类？