电子信息产品污染控制认证实施规则
ROHS和GP简介
--
7
ROHS指令涵盖地域范围
• 两指令覆盖25个欧盟成员国以及3个欧洲经济区国家 (EEA)，共计28国。 • 25个欧盟成员国是：奥地利、比利时、丹麦、芬兰、 法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、 葡萄牙、西班牙、瑞典、英国、斯洛文尼亚、塞浦路 斯、马耳他、波兰、捷克共和国、爱沙尼亚、匈牙利、 拉托维亚、立陶宛、斯洛伐克。 • 3个EEA国家是：冰岛、挪威、列支敦士登
--
13
RoHS Directive 汞- 允许使用 (豁免)
• Compact fluorescent lamps (maximum 5 mg per lamp); 微型荧光灯（每个灯最多不超过5毫克） • Straight fluorescent lamps for general purposes: 一般直式 荧光灯 • Halophosphate (maximum 10 mg per lamp); （每个灯最多不超过10毫克） • Triphosphate with normal life (maximum 5 mg per lamp); 普通使用三磷酸盐（每个灯最多不超过5毫克） • Triphosphate with long life (maximum 8 mg); 长期使用三磷酸盐（最多不超过8毫克） • Straight fluorescent lamps for special purposes; 特殊用途直荧光灯 • Other lamps not specifically mentioned. 其他灯具
--
9
RoHS Directive 铅- 实际应用
• • • • • Solder 焊锡（Sn-Pb) Glass 玻璃 Lead halides and lead phosphors in certain gas discharge la mps. 某些气体放电灯中: 铅的卤化物和铅的磷酸盐 Electronic ceramic parts. 电子陶瓷元件 Metallic coatings – brightener & stabiliser. 金属覆盖物- 光亮剂和稳定剂 Thermal stabiliser for plastics 塑胶的热稳定剂
CESI-电子电器产品限制有毒有害物质使用认证实施规则解决
中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心电子电气产品限制有毒有害物品限制有毒有害物质质的使用的使用认证实认证实认证实施施规则规则解解读Interpretation for the Certification Implementation Rulesof Restriction of Hazardous Substances in Electrical and Electro nicProducts工业和信息化部Ministry of Industry and Information Technology电子信息子信息产产品污染控制技品污染控制技术术促进中心Electronic Information Products Pollution ControlTechnology Center 中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心China Electronics Standardization Institute CertificationCenter 主讲：孟凯Meng Kai中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心内容ContentsChina RoHS 认证制度背景Background of China RoHS Certification China RoHS 认证实施规则说明Explanation of China RoHS Certification Implementation Rules CESI 认证的优势Advantages of CESI213中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心所有产品All products 自我声明Self-declaration进入市场Access to market进入进入““目录目录””中的产品Products within the Catalogue自我声明+ 3 C + 3 C 认证认证Self Self--declaration and CCC Certification进入目录Enter the Catalogue市场 Management after sale市场 入 Market Access Management自 认证oluntar certificationushed StateChina RoHS 认证认证背景背景-China RoHS 路线图China RoHS Certification Background -Route Map1进入市场Access to market中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心 产品The whole productComponentComponentComponentComponent材料Material制 产品认证Compulsory certification自 产品认证Voluntary certificationChina RoHS 认证认证制度背景制度背景-国推和推和强强制性制性认证认证认证制度的制度的制度的关关系China RoHS Certification Background -Relationship between voluntary and compulsory certifications1材料Material材料Material材料Material材料Material材料Material材料Material材料Material材料Material材料Material中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心China RoHS 认证实认证实施施规则说规则说明明-概述China RoHS Certification Implementation Rules -summary产品Scope Electrical and Electronic products, 产品Whole product, Parts and Materials认证 认证Certification Mode+ + 证Type testing + Initial inspection of the factory + Follow-up inspectionSJ/T 11363 SJ/T11365 GB/Z20288-2006Standard basis SJ/T 11363, SJ/T11365, GB/Z20288-2006制有 证Attachment Requirements for Factory Assurance Capacity of Restriction of Hazardous Substances2中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心ProceduresApplicants认证 Application form认证证 /CertificateApplication submittedCESI 产品认证中CESI Certification CenterAcceptance品 Type testingInitial inspection of the factoryInspection/Testing report submitted认证Certification decisionCertificate and Certification markFollow-upinspection/证 /中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心制 产 的 证明Business Licenses, Organisation Code or Registration Certificate copies of applicants, manufacturers, producers or agents.中Nameplate in Chinese.产品 的 说明Explanation of difference of materials between types within the same application unit.documentation中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心产品 规 的自我声明Self-declaration files about the accordance between products and technical standards and specifications产品的 / 的 Lists of component and/or material suppliers产品 认证 的 证 证明Compliance proof files such as technical standard compliance test reports and certificates产品 / 认证证 有 Copies of certificates of Product and QMS/EMS (if existing)的Other necessary documentsdocumentation Cont’d中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心产品 的 则 产品Application units should be divided by type or trademark, following the principle that the same material is in the same group.产品 则 产品In principle, parts should be divided by types. Application unit can be a single type or in a series.Unit Division中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心产 的产品 的 产 的 品 进 产 品 认证 进Products in the same type and produced in different factories should be regarded as different application units. Type tests only depend on samples in one factory. If necessary, other producers should provide samples and information to certification body for consistency examination.的产品有 的 的 则进One application unit with different parts, colors, designs and shapes can be separated into several testing units and each unit with same quality should also be in the same group.Unit Division (Cont ’d)中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心制 的 o S 自 认证的 产品的证 认 则 明 产品的The repetitive tests can be skipped if the testing units are from the same producer, same application anddifferent application unit but same materials. Meanwhile, parts and materials which have obtained RoHScertificates of Voluntary certification pushed by State can be recognised and omit testing. In principle, specific types in one application unit should be specified.Unit Division (Cont ’d)中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心 Samples from the same suppliers, same materials and same colors (Triple-same), to prevent repetition, can exempt tests.自 认证的 产品的证 认 则 明 产品的 证明Parts and materials with RoHS Certificates are recognisable. In principle, the triple-same products should be verified with proofs.的 的Parts and materials from different suppliers should be regarded as different testing units.Unit Division (Cont ’d)中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心中 有 的 的 品If there is one type within one application unit, this type should be chosen as sample.产品 认证 中 有 的 有 的If products of one series are one application unit, one representative should be adopted and for complementary testing, types with different components or materials should also be adopted.的More quantities should be provided if the parts are relatively small.的 产品 认证 进 Detailed sample requirements should be met according to the certification and inspection bodies.Sample principle中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心 产品 目 S 3 3- 产品中有 有 的 中 有 的 品 - 产品有 品 进S 3 - 产品有 的 进According to the industry standard SJ/T 11363-2006, in “Requirements for concentration limits for certain hazardous substances in electronic information products”, six hazardous substances have been defined the whole restriction requirements. For sample division, national standard GB/Z20288-2006, “General disassembly requirements for testinghazardous substances in electrical and electronic products”should be followed.SJ/T 11365-2006, “Testing methods for hazardous substances in electronic information products”should also be followed. 产品中有 目Several testing items for restriction and labeling requirements of hazardous substances in products are as follows:Type Tests中国电国电子技子技子技术标术标术标准化研究所准化研究所准化研究所认证认证认证中心中心限用物质Restricted Substances铅Pb 镉Cd 汞Hg 六价铬Cr （VI ）多溴联苯PBB 多溴二苯醚PBDE每一样品Each Sample 1000mg/kg 100mg/kg 1000mg/kg 1000mg/kg 1000mg/kg 1000mg/kg包材Packing MaterialsCd+Pb+Hg+Cr +6＜100ppm1000mg/kg 1000mg/kg备注：1.对于豁免材料需遵照豁免规定之含量，不受限量管制。
中国ROHS法规
FOXCONN生産的“電子信息產品”
（列舉）： 移動通信終端（手機等） 電子計算機整機，如家用微機、商用微機、筆記本
電腦、掌上型電腦等
電子計算機外部設備，如終端顯示設備（單色/彩
色/平板顯示器）、輸入設備（鼠標、鍵盤、數碼相繼 等）、外存儲設備（軟盤/硬盤/光盤驅動器等）
1、拆分單元 2、限量要求
1、拆分單元
一般情况下，单一的金属镀层都是均匀材料，但这些材料却不容易通过机 械拆分的方法与基材分离而获得，这种单元划分主要是考虑到实际的操作 （监督检测）时可能遇到的问题。 《限量要求》第4條
2、限量要求
注：电子信息产品的组成单元成百上千 ，只要一个组成 单元（EIP－A/B/C）不合格则该产品就不符合标准 的要求。欧盟的RoHS指令在限值方面的要求亦同。
3C認證：
淵源：
1、以前中国存在着进出口检验和质量检验两 套强 制性产品认证体系，产品强制性认证同 时存在CCIB（产品安全认证）和CCEE（长城 认证）两个标志； 2、入世后，为履行中国入世的有关承诺，中 国在产品认证认可管理方面要求做到统一目录、 统一标志、统一标准 技术法规和合格评定程序 和统一收费。“中国强制认证”（3C認證）因 此应运而生；
一、China RoHS與EU RoHS的區別
5、實施方式
China RoHS “兩步走 ”方式：第一步 ，在《管理办法》生效之 日起，仅仅要求进入市场 的电子信息产品以自我声 明的方式披露相关的环保 信息（如標識等）；第 法規實施方式 二步， 2007年9月，对进 入重点管理目录的产品实 施严格监管，需要实现有 毒有害物质的替代或达到 限量标准的要求，然后要 经过强制认证（3C认 证）才可以进入市场 歐盟ROHS
EHS法律法规简介
职业卫生相关标准
•工作场所有害因素职业 接触限值（GBZ2-2007） •工作场所职业病危害警 示标识（GBZ158-2003） •工业企业设计卫生标准 （GBZ1-2010） •有毒作业分级
安全管理相关标准
•企业职工伤亡事故分类 （GB6441-86） •特种作业人员安全技术考核管理 规则（GB5306-1985）
国家职业卫生标准
—工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010） —工作场所有害因素职业接触限值-物理因素 （GBZ2.1-2007） —工作场所有害因素职业接触限值-化学因素 （GBZ2.2-2007） —工业企业职工听力保护规范 —职业病分类和目录 —职业健康监护技术规范
27
Q&A
28
消防管理相关标准
•建筑设计防火规范 （GB50016-2006） •建筑灭火器配置设计规 范（GBJ140-1990） •建筑消防设计检测技术 规程（GA503-2004）
5
中国法规效力等级图
宪法由全国人民代表大会制定 法律由全国人民代表大会制定 行政法规由国务院制定 部门规章由国务院各部门或委员会制定 （例如：环境保护部，卫生部…） 地方性法规 由省级人民代表大会制定 地方性规章 由省市级政府机构制定
•
废电池污染防治技术政策（2003）
16
关于辐射的管理规定
•
• •
• •
《中华人民共和国放射性污染防治法》2003年10月1 日 《电磁辐射环境保护管理办法》 《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》 2006年3月1日 《放射性物品运输管理条例》2010年1月1日 《电磁辐射防护规定》GB8702-88
2
中国EHS法律法规构架
3
立法机构的层次
国推污染控制认证实施规则解析
穗稠 擞攒
ｉ Ｄ 匹 ｔ ｎｆ ｃｒ ｉ
设备 ， 第９ 类产 品监控设备 ， 并增 加 了第 １ １ 类产 品 ： 不被
工 厂审查仅适 用 于模 式 四。企业在初 次认证 时 ， 自 １ — １ ０ 类产 品涵盖 的其 他所有 电子 电气设备 ， 包 括线缆 及
部件及元器件 、 材 料产品 。
件４ 的要求 ， 并 覆盖 Ｇ Ｂ ／ Ｔ ２ ６ ５ ７ ２ －２ ０ １ １ 附 录Ｄ表 Ｄ ． １ 中的
含Ｇ Ｂ ／ Ｔ ２ ６ ５ ７ ２ －２ ０ １ １ 附录 Ｄ表 Ｄ ． １ 中的高风险材料 ， 另外 针 对 不 同 的样 品 ， 国推 污 染 控 制认 证 实 施 规 则 有 实验 室依据 经验认定 的高 风险材料 也需检测 。模式 二 、 不 同 的认 证 模 式 和检 测 方 案 ， 各 认 证 模 式 的要 素 详 见 三、 四均需 结合企业符合性声 明 ， 简化检测样品数量 ， 严格 表１ 。
嘲 橱 熬蠢
ｉ ０ 匹＃ 口ｉ ｆ ｒ【 本文献信息】 张谷一， 黄小亚． 国推污染控制认证实施规则解析［ Ｊ ］ ． 电视技术， ２ ０ １ ３ ， ３ ７ （ ２ ）
国推污染控制认证实施规则解析
张谷 一 ， 黄 小亚
（ 国家广播 电视产品质量监督检验 中心 ， 北京 １ ０ ０ ０ １ ５ ）
投稿 网址 ｈ ｔ ｔ ｐ ： ／ ／ ｗ ｗ ｗ ． Ｖ ｉ ｄ ｅ ｏ Ｅ ． ｃ ｒ ｌ ｆ 《 电视 技术 》 第３ ７ 卷 第２ 期（ 总第 ４ ０ ３ 期） — ｉ ｉ ｉ
２ 认证模 式
高风 险材料 。依 据模式 三认证 的样 品 ， 检测 范 围至少包
国推RoHS认证实施规则
国推RoHS认证实施规则 介绍中国质量认证中心内 容《国家统一推行的电子信息产品污染控制 自愿性认证实施规则》介绍 国推RoHS认证证书转换、报告采信方案 国推RoHS认证流程、周期、收费标准内 容国家统一推行的电子信息产品污 染控制认证实施规则（CNCA-RoHS-0101：2011）2011年8月25日发布，2011年11月1日实施1.适用范围• 国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证产品目录中的 整机、组件、部件及元器件、材料的污染控制认证国推污染控制认证产品目录和例外情况 • 国家认监委和工信部2011年第18号联合公 告 • 第一批国推自愿认证目录中包括计算机、 显示设备、打印设备、电视机、移动用户 终端和电话机等6大类整机，29类组件产品 ，83类部件及元器件和39种材料产品2.认证模式、模式一 模式二 模式三 模式四 型式试验 + 获证后监督 抽样检测+ 获证后监督 优化检测 + 获证后监督抽样检测+初始工厂检查+获证后监督2.认证模式 模式一 模式一• 对于材料、部件及元器件（国推自愿认证产品目 录材料表和部件及元器件表中的产品）适用模式 一：• 型式试验（XRF扫描+化学检测） （抽样检测和必要时工厂检查）+ 获证后监督2.认证模式 模式二 模式二• 对于RoHS实施规则附录1表中的部件及元器 件(49种)可适用模式二：• 抽样检测（XRF扫描+化学检测+自我声明） + 获证后监督（抽样检测和必要时工厂检查）XRF扫描范围为所有抽样材料样品和实验室有理由判断限 用物质有存在可能性的情况。
抽样比例2.认证模式 模式三 模式三• 对于整机和组件（国推自愿认证产品目录 整机和组件表中的产品，以下简称“复杂产 品”）适用模式三： • 优化检测（XRF扫描+化学检测+自我声明） + 获 证后监督（抽样检测和必要时工厂检查）XRF扫描范围为GB/T 26572-2011附录D表D.1中限用物质在的可能 性为“H”的所有情况和实验室有理由判断限用物质有存在可能性的 情况。
电子信息产品中有毒有害物质的限量要求(SJT11363)
SJ 中华人民共和国电子行业标准SJ/T 11363—2006电子信息产品中有毒有害物质的限量要求Requirements for concentration limits for certain hazardous substances in electronicinformation products2006-11-6发布 2006-11-6实施中华人民共和国信息产业部发布SJ/T 11363-2006引言目前许多电子信息产品由于功能和生产技术的需要，仍含有大量如铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴二苯醚等有毒有害物质或元素。
这些含有毒有害物质或元素的电子信息产品在废弃之后，如处置不当，不仅会对环境造成污染，也会造成资源的浪费。
因此，以有害物质或元素的减量化、替代为主要任务的电子信息产品污染控制工作已经提到政府主管部门的议事日程。
为了达到资源节约、环境保护的目的，信息产业部等国务院七部委“从源头抓起，立法先行”，制定了《电子信息产品污染控制管理办法》（信息产业部第39 号令），以立法的方式，推动电子信息产品污染控制工作。
旨在从电子信息产品的研发、设计、生产、销售、进口等环节限制或禁止使用上述六种有害物质或元素。
为了配合《电子信息产品污染控制管理办法》的实施，特制定本标准。
本标准在考虑了电子信息产品的生产者和进口者从源头控制有毒有害物质或元素污染的需要的同时，又考虑到监督检查机构实施监管或测试的可行性，与国际相关标准衔接的要求，结合行业的现状、经济与技术上的可行性等等，制定出限制使用的有害物质合理的限值指标。
SJ/T 11363-2006电子信息产品中有毒有害物质的限量要求1 范围本标准规定了电子信息产品中含有毒有害物质的最大允许浓度。
本标准适用于《电子信息产品污染控制管理办法》中规定的进入污染控制重点管理目录的电子信息产品。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
中华人民共和国电子行业标准
3.3 生产者 producer 在中华人民共和国境内从事电子信息产品生产的自然人或法人。
3.4 进口者 importer 在中华人民共和国境内从事电子信息产品进口的自然人或法人。
3.5 环保使用期限 environment-friendly use period 电子信息产品中含有的有毒有害物质或元素不会发生外泄或突变，电子信息产品用户使
II
SJ/T╳╳╳╳-╳╳╳╳
电子信息产品污染控制标识要求
1 范围 本标准规定了电子信息产品中有毒有害物质或元素的名称和含量、环保使用期限、可否
回收利用及包装物材料名称的标识要求。 本标准适用于在中国境内销售的电子信息产品。
2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其
图3
数 字 高
度
圆
圆
环
环
内
外
直
直
径
径
图4
3
SJ/T╳╳╳╳-╳╳╳╳
5.4.2 标志规格
生产者或进口者应根据电子信息产品及部件的大小选择适宜规格的标志，最小不得小
于 5mm×5mm。 5.5 标识要求
5.5.1 采用图一进行标识的，电子信息产品污染控制标志可以选择以模塑、喷涂以选择在产品说明书中予以注明。 5.5.2 采用图二进行标识的，若产品最大表面的面积大于或等于 5×103mm2 且形状规则，电
如产品的正面、设有功能键的侧面及背面等。受功能、外观设计等影响无法在产品明显处标
识的，应标识在消费者使用产品时的可见部位。
6 有毒有害物质或元素标识
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件：编号：CNCA-RoHS-0101:2011国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则2011-08-25发布2011-11-01实施中国国家认证认可监督管理委员会发布目录1．适用范围 (2)2．认证模式 (2)2.1模式一 (2)2.2模式二 (2)2.3模式三 (2)2.4模式四 (2)3．认证的基本环节 (3)3.1认证的申请 (3)3.2文件审查 (3)3.3样品检测 (3)3.4初始工厂检查（仅适用于模式四） (3)3.5认证结果评价与批准 (3)3.6获证后的监督 (3)4．认证实施的基本要求 (3)4.1认证申请 (3)4.1.4申请受理 (5)4.2文件审查 (5)4.3样品检测 (5)4.4初始工厂检查（仅适用于模式四） (9)4.5认证结果评价与批准 (9)4.6获证后的监督 (10)5.认证证书 (12)5.1认证证书的保持 (12)5.2认证证书覆盖产品的扩展 (12)5.2认证证书的暂停/恢复、撤销和注销 (13)6. 自愿性产品认证标志的使用 (13)7．收费 (13)附件1 (14)附件2 (16)附件3 (22)附件4 (22)附件5 (23)附件6 (25)电子信息产品污染控制认证实施规则1．适用范围本实施规则适用于国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证（以下简称“国推污染控制认证”）产品目录中的整机、组件、部件及元器件、材料的污染控制认证。
注：本规则“污染控制”是指为减少或消除电子信息产品中含有的有毒有害物质或元素而采取的措施。
（源自《电子信息产品污染控制管理办法》）本规则“污染控制认证”其实质是依据标准，对为减少或消除电子信息产品中所含有的六种有毒有害物质或元素而采取措施的有效性予以证明的合格评定活动。
2．认证模式本规则认证模式有以下四种。
其中模式二、模式三、模式四中需结合供方符合性声明（以下简称“自我声明”）实施。
2.1模式一对于部件及元器件产品、材料产品适用于模式一：型式试验（详见4.3.2.3） + 获证后监督2.2模式二对于本规则附件1表中的部件及元器件产品可适用于模式二：抽样检测（详见4.3.2.3） + 获证后监督2.3模式三对于整机产品和组件产品（以下简称“复杂产品”）适用模式三：优化检测（详见4.3.2.3） + 获证后监督2.4模式四对于本规则范围内的所有产品，均可适用模式四：抽样检测（详见4.3.2.3） + 初始工厂检查 + 获证后监督（注：除认证委托人主动申请认证产品使用模式四的情况外，认证机构有可能在本认证规则允许的前提下，对认证委托人提出限制其认证产品仅适用模式四的要求）表1 各认证模式要素一栏表3．认证的基本环节3.1认证的申请3.2文件审查3.3样品检测3.4初始工厂检查（仅适用于模式四）3.5认证结果评价与批准3.6获证后的监督4．认证实施的基本要求4.1认证申请认证委托人向经国家认证认可监督管理委员会与工业和信息化部共同确认的认证机构提出申请。
4.1.1申请单元划分根据相同生产场地、相同产品类别、相同加工工艺的基本原则划分申请单元，同一个申请单元可以包含若干产品型号，原则上应明确同一单元内产品的具体型号。
当以多型号产品作为同一单元申请认证时，按下列原则划分申请单元。
4.1.1.1整机、组件、部件和元器件产品的申请单元划分当各型号产品所使用的材料检测单元有差异，需确定一个主检型号，当其他型号相对于主检型号的材料检测单元差异比例小于10%且差异总数量小于200，则可划分为同一申请单元。
此时，认证委托人应提供一份详细、明确的各型号之间所用材料的差异说明。
原则上一个申请单元包含的产品型号不超过10个（系列产品的材料组成无差异时可放宽）。
4.1.1.2材料产品的申请单元划分材料产品以系列产品申请认证时，同一系列各型号所使用的配方原材料种类应相同，但不影响产品中限用物质含量的配方原材料配比可以不同。
4.1.2申请时需提交的文件资料申请认证应提交正式申请，并随附以下文件：（1）生产企业污染控制管理体系相关管理文件（按照附件2要求提供，不适用于模式四）；（2）申请产品的污染控制供方符合性声明（选用模式二、模式三、模式四时，需按照附件3格式提供）；（3）在同一申请单元内申请多个型号时，各个型号产品之间所用材料的差异说明；（4）产品的组成材料/部件及元器件/组件已经获得的有效国推污染控制认证证书的复印件/证书号（如果有）；（5）组织机构代码证；（6）营业执照复印件；（7）各类体系认证证书（如果有）；（8）其它需要的文件。
4.1.3申请受理认证机构在受理申请时，应与认证委托人约定双方就申请认证相关的责任安排。
4.2文件审查文件审查主要针对认证委托人提供的以上申请文件，通过认证机构的审查确定以下内容：（1）通过对认证委托人、生产者（制造商）和生产企业的组织机构代码证、营业执照复印件等文件的审查，确定相应的组织机构资质的存在性以及合法性，并应确定产品商标的归属权关系以及OEM/ODM的知识产权关系。
（2）通过对认证委托人提供的产品及系列的差异性说明，确认产品的单元划分是否正确。
（3）对不含有初次工厂检查的认证模式，通过认证委托人提供的生产企业污染控制管理体系相关管理文件内容以及各类体系认证证书（如果有），确认生产企业污染控制管理体系是否满足认证的相应要求。
（4）通过对申请认证产品污染控制符合性声明以及生产者（制造商）和认证机构的责任安排协议书内容审查，确认本次申请是否在认证风险控制范围内。
4.3样品检测国推污染控制认证样品检测工作应由经国家认证认可监督管理委员会与工业和信息化部共同确认的实验室完成。
4.3.1送样/抽样检测4.3.1.1 送样/抽样原则送样应从认证申请单元中选取代表性样品，该样品应能覆盖申请单元中包含的所有型号和材料。
同时，送样还应符合认证机构对核查单元内产品差异所提出的相关要求。
抽样应在认证机构与认证委托人双方共同认同并约定的场所进行。
认证委托人应对送样/抽样样品的真实性负责。
送样/抽样但未涉及检测的产品组成材料，认证委托人应按照附件3提供对这些组成材料的自我声明，以证明其限用物质含量的符合标准要求。
4.3.1.2送样/抽样数量对于按模式一申请的认证，检测样品由认证委托人负责按送样原则（4.3.1.1）选送，认证委托人对选送样品负责。
选送样品的数量应符合检测最小需求量材料1套（对每种检测单元，固体不少于50g，液体不少于50ml，以下同此要求）。
对于按模式二和模式四申请的认证，由认证机构委派的人员按抽样原则（4.3.1.1）抽取最终完成成品1套，以及符合检测最小需要量的材料1套，材料的抽取数量应保证不少于附件4中规定的最少检测单元比例数，抽取的样品封样后送实验室检测。
对于没有认证证书撤销经历的生产企业，若采用模式四申请认证时，认证机构在认证风险可控的前提下，可酌情减少“材料的最少抽样比例”和“检测单元数量”（减少的“材料的最少抽样比例”和“检测单元数量”不应低于附件4中所对应的最低方案）。
对于按模式三申请的认证，检测样品由认证委托人按送样原则（4.3.1.1）选送。
对自行选送样品的数量，整机和组件应提交2套成品；对GB/T 26572-2011附录D表D.1中确定的PBBs、PBDEs、Cr(VI)三种物质存在可能性为“H”的材料，另送符合检测最小需要量的材料1套。
如果组成产品的材料、部件及元器件、组件已经获得国推污染控制认证证书，则这些材料、部件及元器件、组件不需要单独送样。
4.3.1.3检测样品及相关资料的处置样品检测报告签发后，样品由实验室封存留样3个月，3个月内不予退样，3个月后可按照厂家要求妥善处理。
相关资料应由认证机构在认证证书失效后保留5年。
4.3.2样品检测的适用标准、项目及方法4.3.2.1 适用标准限值和拆解要求按照GB/T 26572-2011检测方法按照GB/T 26125-20114.3.2.2检测项目（1）铅（Pb）（2）镉（Cd）（3）汞（Hg）（4）六价铬Cr(VI)（5）多溴联苯（PBBs）（6）多溴二苯醚（PBDEs）4.3.2.3检测规则对相同产品类别、相同生产场地、相同加工工艺的不同申请单元的相同材料，不做重复检测。
除证后监督抽样检测外，对于产品中使用的材料、元器件和部件、组件已经获得国推污染控制认证的，将直接采信认证结果，不再进行测试。
在检测中发现不合格的情况，实验室出具不合格报告，及时通知认证机构和认证委托人，并由认证机构决定是否对申请认证的产品再次送样/抽样进行补充检测。
型式试验：对于按照模式一认证的样品，先使用XRF对检测样品进行初筛测试，对初筛中结果是X（不确定）的材料，进行化学检测，以确定被测材料的符合性。
抽样检测：对于按照模式二、模式四认证，以及证后监督抽样的样品，先使用XRF对抽样的成品和材料样品进行初筛测试，对初筛中结果是X（不确定）的材料，进行化学检测确定被测材料的符合性。
若该材料不在抽样材料中，则应按照GB/T 26572-2011标准对成品进行拆解，然后进行化学检测确定被测材料的符合性。
优化检测：对于按照模式三认证的自送样品，使用XRF对检测样品进行初筛测试，初筛测试范围为GB/T 26572-2011附录D表D.1中限用物质存在的可能性为“H”的所有情况和实验室有理由判断限用物质存在的可能性的情况，对初筛中结果是X（不确定）的材料，进行化学检测确定被测材料的符合性。
若该材料不在送样材料中，则应按照GB/T 26572-2011标准对成品进行拆解，然后进行化学检测确定被测材料的符合性。
4.3.3 样品检测报告样品检测报告应对该报告所覆盖的产品有准确、清晰、完整的描述。
样品检测报告中应对测试点有清晰的描述。
实验室完成检测后，样品检测报告还应寄送认证机构和认证委托人分别留存。
4.4初始工厂检查（仅适用于模式四）4.4.1 检查内容工厂检查的内容为生产企业对污染控制物质的管理能力。
4.4.1.1生产企业质量保证能力检查由认证机构派审查员对生产企业按照《生产企业污染控制管理能力要求》（见附件2）进行检查。
4.4.2 初始工厂检查时间在生产企业首次申请（证书被撤销的，应视同首次申请）时开展初始工厂检查，初次工厂检查抽取的样品送实验室检测。
工厂检查的时间根据生产企业的生产规模和分布情况，一般每个生产场地为1至4 个人日。
4.5认证结果评价与批准4.5.1认证结果评价与批准由认证机构负责组织对样品检测、工厂检查结果进行综合评价，评价合格后由认证机构对认证委托人颁发认证证书（每个申请单元颁发一张认证证书）。
4.5.2认证时限认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，其中包括样品检测时间、工厂检查后提交报告时间、认证结论评定和批准时间、以及证书制作时间。