基金管理人练习试卷1(题后含答案及解析)
基金管理人练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( ) 是 基 金 的 组 织 者 和 管 理 者 ,在 整 个 基 金 的 运
作 中 起 着核心的作用。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
2． ( )是基金管理人的主要收入来源。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易佣金
D．登记过户费
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
3． 只有( )才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
4． ( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
5． ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
正确答案：C 涉及知识点：基金管理人
6． 根据( )开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
A．2006年7月1日
B．2007年1月1日
C．2007年7月1日
D．2008年1月1日
正确答案：D 涉及知识点：基金管理人
7． 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
A．5000万
B．2000万
C．1000万
D．1亿
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
8． 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于( )亿元人民币或等值外汇资产。
A．50
B．100
C．200
D．500
正确答案：C 涉及知识点：基金管理人
9． 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
正确答案：D 涉及知识点：基金管理人
10． 基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C 涉及知识点：基金管理人
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,它通常包括( )。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金管理人
12． 基金管理公司主要职责有( )。
A．依法募集基金
B．进行基金资产的评估管理
C．进行基金份额的注册登记、基金资产的会计核算、基金的分红派息等事务性工作
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
正确答案：A,C,D 涉及知识点：基金管理人
13． 基金管理公司的主要业务为( )。
A．基金宣传
B．投资管理业务
C．基金行政业务
D．受托资产管理业务
正确答案：B,C,D 涉及知识点：基金管理人
14． 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。
A．为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
正确答案：A,B,D 涉及知识点：基金管理人
15． 关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是( )。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比,经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题
正确答案：C,D 涉及知识点：基金管理人
16． 基金管理公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A．组织机构健全
B．职责划分清晰
C．制衡监督有效
D．激励约束合理
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金管理人
17． 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有( )。
A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助、又相互制衡
B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C．实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
D．建立完善的内部监督和控制机制
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金管理人
判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
18． 基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
19． 基金管理公司应建立完善的资产分离制度,确保基金资产的安全完整。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
20． 基金管理公司实行监督员制度,监督员直接对董事会负责,其检核报告不必报送基金经理,也不必报送中国证监会。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
21． 在基金的运作中,基金管理人实际上处于中心位置,起着核心作用。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
22． 在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
23． 基金经理只有在一定范围内可以自主决定投资方案。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
24． 基金管理公司成功运作并获取较高利润回报的关键是聘用专业的管理团队,并建立有效的激励约束机制,发挥其投资理财专业才能。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
25． 基金管理公司的治理结构总的来说就是指如何有效地管理基金所拥有的资产。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
26． 公司治理结构总的来说是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通股股东)之间相互关系基础上规范公司运营的管理体制。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
27． 依照内部风险控制制度的要求,前台部门和后台部门应独立运作。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
28． 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于,基金管理公司所管理的基金资产是基于债权、债务关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
29． 基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
30． 独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员没有经济关系的董事。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
基金管理人练习试卷1(题后含答案及解析)
基金管理人练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( ) 是 基 金 的 组 织 者 和 管 理 者 ,在 整 个 基 金 的 运
作 中 起 着核心的作用。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
2． ( )是基金管理人的主要收入来源。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易佣金
D．登记过户费
正确答案：A 涉及知识点：基金管理人
3． 只有( )才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
4． ( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
正确答案：B 涉及知识点：基金管理人
5． ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理及投资咨询服务
正确答案：C 涉及知识点：基金管理人
6． 根据( )开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
A．2006年7月1日
B．2007年1月1日
C．2007年7月1日
D．2008年1月1日
正确答案：D 涉及知识点：基金管理人
7． 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
化湿药练习试卷1(题后含答案及解析)
化湿药练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. A1型题 2. A2型题 3. B1型题
1． 治寒湿偏盛的疟疾当选用下列何药( )
A．草果
B．常山
C．槟榔
D．柴胡E．青蒿
正确答案：A 涉及知识点：化湿药
2． 下列药物人汤剂要求后下的药物是( )
A．柏子仁
B．砂仁
C．桃仁
D．郁李仁E．酸枣仁
正确答案：B 涉及知识点：化湿药
3． 长于行气，燥湿，消积，兼能降气平喘的药物是( )
A．砂仁
B．苏梗
C．香附
D．厚朴E．豆蔻
正确答案：D 涉及知识点：化湿药
4． 下列药物除哪项外均有止呕作用( )
A．半夏
B．竹茹
C．佩兰
D．藿香E．豆蔻
正确答案：C 涉及知识点：化湿药
5． 性微温而善于芳香化湿的药物是( )
A．豆蔻
B．藿香
C．香薷
D．佩兰E．砂仁
正确答案：B 涉及知识点：化湿药
6． 可用于治疗夜盲症的药物是( )
A．豆蔻
B．以上都不是
C．草果
D．苍术E．砂仁
正确答案：D 涉及知识点：化湿药
7． 芳香化湿药的主治证是( )
A．湿痹拘挛
B．水湿内停
C．湿疹湿疮
D．湿阻中焦E．水湿泄泻
正确答案：D 涉及知识点：化湿药
8． 既能化湿，又能解暑的药物是( )
A．苍术、厚朴
B．藿香、佩兰
C．橘皮、青皮
D．茯苓、玉竹E．砂仁、豆蔻
正确答案：B 涉及知识点：化湿药
9． 最宜治湿浊中阻之呕吐的药物是( )
A．苏叶
B．香薷
C．黄连
D．藿香E．生姜
正确答案：D 涉及知识点：化湿药
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析5
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析5
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共90分)
1、基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
答案为C
【解析】基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。
2、基金在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A.每个开放日
B.每个估值
C.每周
D.每月
答案：C
35下列（）不是基金当事人。
A、基金份额持有人B、基金管理人
C、基金托管人D、基金销售公司
答案：D
3、下列不属于基金客户服务原则的是（）。
A.投资者利益优先原则 B.品牌良好原则
C.安全第一原则
D.专业规范原则
『正确答案』B
【解析】品牌良好不是基金客户服务的原则。
4、下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（）
A．分析基金走势
B．宣传推介基金
C．发售基金份额
D．办理基金份额申购和赎回
答案为A，解析：基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
5、（）又被称为指数型基金。
A、主动型基金
B、被动型基金
C、公募基金
D、私募基金
答案为B【解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。
6、以下关于基金依法披露的信息对投资者的价值的表述，不正确的是（）。
A.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
B.可以评价基金经理的管理水平
C.及时了解基金投资的具体品种，从而判断是否申购或者赎回持有的基金
所有权练习试卷1(题后含答案及解析)
所有权练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题
单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分1-50题，每题1分，共50分。
1． 下列行为属于事实上的处分的是：( )
A．将代别人保管的几箱苹果中即将发霉的一些卖掉
B．向乞讨的流浪汉施舍饭食
C．将年久失修的房屋自己加以修缮
D．将得病的狗弃于荒野之中
正确答案：C
解析：本题涉及法律上的处分和事实上的处分问题。法律上的处分是指通过民事法律行为而处分财产的权属；事实上的处分是通过事实行为而处分财产。出卖、赠与和抛弃属于法律上的处分。自己修缮自己的房屋属于事实上的处分。故本题正确答案为C。 知识模块：所有权
2． 张三出国留学前将自己的一幅名人字画委托李四保管。在此期间李四一直将该字画挂在自己家中欣赏，来他家的人也以为这幅字画是李四的。后李四因生意需要在家中宴请政府官员王五。王五对该字画赞不绝口，于是李四顺势将该字画赠送给了王五。王五在回家的途中因酒醉糊涂，将字画遗留在出租车上。出租车司机徐六略通收藏，发现该字画后便将其私藏，后通过拍卖所进行拍卖。收藏家吴七在拍卖会上以15万元的价格买得此字画。张三回国后，四处追查，查得该字画已被吴七收藏，便上门向吴七索要。下列有关本案的表述中不正确的是：( )
A．因李四是将该字画赠送给王五的，所以王五不可能拥有该字画的所有权
B．徐六负有赔偿损失的责任
C．吴七作为善意第三人，从拍卖会上竞买下该字画，应当获得该字画的所有权
D．该字画仍应归张三所有
正确答案：D
解析：《物权法》第106条规定：“无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权：(一)受让人受让该不动产或者动产时是善意的；(二)以合理的价格转让；(三)转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。受让人依照前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求赔偿损失。当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定。”首先要明确王五是否可以获得标的物的所有权，由于王五获得标的物没有支付对价，因此不符合善意取得制度的条件，故不能取得标的物的所有权，故选项A的表述正确。徐六占有标的物属于拾得遗失物，不
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题
《基金法律法规、职业道德与业务规范》
1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益
Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护
Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护
Ⅳ、 基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[参考答案] C
[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[参考答案] C
[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。考点：审慎调查的要求 理解章节：第二十二章 第四节
3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析2
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析2
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共90分)
1、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案：B
解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
2、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。
A．资产分离制度
B．岗位分离制度
C．重要业务部门和岗位的物理隔离
D．以上都正确
答案为D，解析：本题考查控制活动方面的知识。
3、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。
A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
C.在基金年度报告中出具托管人报告
D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
答案：B
解析：应在基金份额发售的3日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上。 4、当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。这种说法（）。
A．错误
B．正确
C．部分正确
D．部分错误
【答案】B
5、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的（）等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
Ⅰ.投资目的
Ⅱ.投资期限
Ⅲ.投资经验
Ⅳ.资产状况
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D【解析】本题考查风险提示函必备内容。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金绩效衡量练习试卷1(题后含答案及解析)
基金绩效衡量练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 基 金 组 合 表 现 本 身 的 衡 量 着 重 在 于 反 映 组 合 本
身 的( )。
A．投资目标
B．回报情况
C．投资范围
D．组合风险
正确答案：B 涉及知识点：基金绩效衡量
2． 短期衡量通常是对近( )年表现的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C 涉及知识点：基金绩效衡量
3． 所有绩效衡量指标均是( )。
A．事后衡量
B．事前衡量
C．微观衡量
D．宏观衡量
正确答案：A 涉及知识点：基金绩效衡量
4． 仅依据基金自身的表现进行的绩效衡量为( )。
A．事后衡量
B．事前衡量
C．绝对衡量
D．相对衡量
正确答案：C 涉及知识点：基金绩效衡量
5． 通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量被称为( )。
A．事后衡量
B．事前衡量
C．绝对衡量
D．相对衡量
正确答案：D 涉及知识点：基金绩效衡量
6． ( )反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单(净值)收益率
正确答案：C 涉及知识点：基金绩效衡量
7． 假设某基金第一年的收益率为50%,第二年的收益率为-50%,该基金的年算术平均收益率为( ),年几何平均收益率为( )。
A．0;-13.40%
收涩药练习试卷1(题后含答案及解析)
收涩药练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. A1型题 2. A2型题 3. B1型题 4. B1型题
1． 五倍子和五味子的共同功效是( )
A．清肺降火
B．益气生津
C．宁心安神
D．敛肺止汗E．理气止痛
正确答案：D 涉及知识点：收涩药
2． 既能敛补心肺肾气阴，又能宁心安神的药物是( )
A．五昧子
B．五倍子
C．山药
D．黄精E．山茱萸
正确答案：A 涉及知识点：收涩药
3． 治疗脾肾阳虚，五更泄泻，最宜与补骨脂配伍的药物是( )
A．槟榔
B．黄连
C．肉豆蔻
D．莲子E．赤石脂
正确答案：C 涉及知识点：收涩药
4． 下列哪项不是金樱子的功效( )
A．止带
B．固精
C．缩尿
D．敛肺滋肾E．涩肠止泻
正确答案：D 涉及知识点：收涩药
5． 能够收敛固涩，益气生津，补肾宁心的药物是( )
A．浮小麦
B．五味子
C．麻黄根
D．乌梅E．山茱萸
正确答案：B 涉及知识点：收涩药
6． 诃子善治的泻痢是( )
A．湿热痢疾
B．热毒血痢
C．湿热泄泻
D．休息痢E．脾虚久泻
正确答案：E 涉及知识点：收涩药
7． 都具有涩肠止泻作用的药物是( )
A．莲子、覆盆子
B．五味子、桑螵蛸
C．乌梅、肉豆蔻
D．罂粟壳、乌贼骨E．肉豆蔻、麻黄根
正确答案：C 涉及知识点：收涩药
8． 五味子善于治疗的咳嗽是( )
A．肺虚久咳
B．肺热咳嗽
C．肺寒咳嗽
D．肺燥咳嗽E．外感咳嗽
正确答案：A 涉及知识点：收涩药
9． 能够补益肝肾，收敛固涩的药物是( )
基金利润分配与税收练习试卷1(题后含答案及解析)
基金利润分配与税收练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( ) 指 基 金 经 营 活 动 中 因 债 券 投 资 、 资 产支 持
证 券 投 资、银行存款、结算制付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。
A．利息收入
B．投资收益
C．其他收入
D．公允价值变动损益
正确答案：A 涉及知识点：基金利润分配与税收
2． ( )是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的。差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入
B．投资收益
C．其他收入
D．公允价值变动损益
正确答案：B 涉及知识点：基金利润分配与税收
3． ( )指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A．利息收入
B．投资收益
C．其他收入
D．公允价值变动损益
正确答案：D 涉及知识点：基金利润分配与税收
4． ( )是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。
A．利息收入
B．投资收益
C．其他收入
D．基金的费用
正确答案：D 涉及知识点：基金利润分配与税收
5． ( )是基金在一定时期内全部损益的总和,包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
2022年基金从业考试题(一)
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2022年基金从业考试题
姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________
题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分
得分
1、赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.其他收入
D.公允价值变动损益
正确答案：C
赎回费扣除基本手续费后的余额属于其他收入。
2、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是( )。
A.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
B.自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
C.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元 D.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
正确答案：B
解析：对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
3、一般认为，过量的政府借债会对私人部门的借债产生( )，从而使得利率上升，进一步阻碍企业投资。
A、挤出效应
B、替代效应
C、收入效应
D、税盾效应
参考答案A
4、以下不属于市场营销控制步骤的是( )。
A.制订市场营销计划和预算
B.管理部门设定具体的市场营销目标
C.衡量企业在市场中的销售业绩
D.管理部门评估广告投人效果
正确答案：A
考2;见销售基础教材P137
5、保本基金的特点不包括( )。
A.保本基金通过双重机制实现保本 评卷人 得分
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