陈述和保证资产收购协议知名律所

声明和保证目录1. 卖方和委托人的声明和保证 11.1 声明和保证 1(a) 公司 (1)(b) 协议的授权 (1)(c) 财产 (2)(d) 不动产租赁 (2)(e) 所购资产的所有权 (3)(g) 动产租赁 (3)(h) 合同 (4)(i) 知识产权 (4)(j) 资产所在地 (5)(k) 设备 (5)(l) 存货 (5)(m) 应收账款 (5)(n) 保险 (5)(o) 资产的充足性 (6)(p) 财务报表 (6)(q) 账目和会计记录 (6)(r) 重大改变 (6)(s) 税务 (8)(u) 交易的效力 (8)(v) 遵守法律 (9)(w) 诉讼 (9)(x) 环境索赔 (10)(y) 附件的真实准确性 (10)(z) 披露 (10)2. 买方的声明和保证 (11)2.1 声明和保证11(a) 公司 (11)(b) 协议的授权 (11)(c) 交易的效力 (11)2.2 无弃权11 2.3 卖方声明和保证的性质和持续有效12 2.4 买方声明和保证的持续有效12声明和保证1.卖方和委托人的声明和保证卖方与委托人的义务是共同及个别的。

或者，委托人的义务可以包含在决算时提供的担保协议中。

在此情况下，该担保协议中应包括担保人的声明，包括其正式成立以及执行该担保协议和任何其他视为适当的声明和保证所需的公司权力和授权。

如果作为卖方的代理，卖方的许多声明和保证均应限定为“实质性”的且为“卖方所知最大范围”的。

如卖方的法律顾问坚持某项声明应仅为实质性的，则该声明应限于对有关特定事实的声明，而非将卖方责任限于仅承担实质性的责任。

作为卖方的代理，还应考虑在卖方的某些声明中加上“经适当调查”。

1.1声明和保证卖方和委托人在此作出如下共同及个别声明和保证，并且承认买方是在依赖于此声明和保证的基础上签订本协议，以及向卖方购买所购业务和所购资产的：(a)公司卖方是一家根据中华人民共和国法律正式成立、组建和有效存续的公司。

对于拥有或出租其财产、开展所购业务、向买方出售所购资产、以及以其它方式履行本协议所规定的义务，卖方拥有必要的公司权力。

卖方已按照所有适用法律完成所有登记备案和注册手续，获得了在每个司法管辖区域内以公司形式开展业务的资格，且均信誉良好，而此种资格对于该司法管辖范围内所购业务的性质或卖方拥有或租赁的财产来说是必须的。

如果所购资产包括重要子公司的股份，则声明中应包括该子公司开展其业务的公司授权。

还应作出有关购股交易的众多性质的声明，如有关交易的效力、对交易的一般性同意、所有司法管辖区域内的许可、无优先认购权、无该子公司资产或股份的购买期权、以及无该子公司作出的担保等声明。

如果作为卖方的代理，在卖方法律顾问的意见与特定的声明和保证直接相关的情况下，应该将“有效存续”替换为“尚未解散”。

(b)协议的授权本协议已由卖方正式授权、签署并交付，且构成对卖方有效和具约束力的义务，并可根据其条款对卖方强制执行。

(c)财产(i)不动产卖方已经根据一切适用法律拥有或租赁不动产。

卖方正式获得许可、登记或资格并正式拥有所有特许证、许可证和批准(〝不动产许可证〞)，以便能够根据法律如目前那样拥有或租赁不动产。

不动产许可证如附件〔〕所述。

不动产许可证有效、继续存在和地位良好，同时没有发生过任何违反不动产许可证的情况。

除附件〔〕规定的范围外，不动产许可证可以根据本协议向买方进行转让。

对卖方占有或租赁不动产不存在任何实质性限制或管制。

(ii)其它有形资产所有其它有形资产，包括但不限于机器、设备、车辆、家俱、办公设备、计算机硬件与软件，不论位于何处及无论于何处为卖方所拥有，均载于附件〔〕，同时除附件〔〕所列明外，所有前述资产均不涉及任何产权负担。

(iii)知识产权卖方在无任何留置权或其它产权负担或限制情况下单独拥有或有专有权使用附件〔〕所列全部知识产权。

除附件〔〕所述外，不存在任何人关于下述各项的索偿或要求或质疑卖方对下述各项的专有权的任何未决法律程序或据卖方所知，威胁要提出的法律程序：(i) 知识产权或(ii) 卖方对它于进行所购业务过程中拥有或使用的一切商业机密的权利。

知识产权均不受制于任何法庭、仲裁人或行政机构发出的任何未执行的命令、裁决、法令、判决或规定。

卖方制造、销售和出售的产品及卖方于所购业务中采用的营业程序均未侵犯任何第三方持有、拥有或使用的知识产权，同时据卖方所知，卖方所持有、拥有或使用的知识产权均未正在受到其他人侵犯或使用，不论上述使用是否构成侵权或是否成为争执事由，不论是否导致诉讼，但附件〔〕所列命令、裁决、法令、判决、规定、被指称的侵权或争端除外。

(d)不动产租赁(i)除附件〔〕所述的租赁和转租外，公司或任何子公司均非有关不动产的任何租赁、转租、许可或其他法律文件的当事方，也不受其约束，且公司或子公司均未曾签订任何其他有关不动产的法律文件。

公司或任何子公司在该等租赁或转租协议项下的所有权益均不存在任何性质和类型的留置﹑押记和产权负担。

(ii)公司或任何子公司签订的所有租赁或转租（列于附件〔〕中）均正常运作且充分生效，除附件〔〕中另有说明外，这些租赁和转租未经其他任何修改，且公司及子公司有权对其作为当事方的所有租赁或转租享有利益。

(iii)除附件〔〕中另有说明外，依照公司或任何子公司作为当事方的租赁或转租，所有租金和目前所欠的其他费用均已支付。

(iv)每家公司和子公司均已寻求并获得了有关业主对转让附件〔〕中各租赁或转租协议的书面同意。

(v)每家公司和子公司均已履行了其作为当事方的租赁或转租下的所有义务，公司或任何子公司均未对该租赁或转租中的义务有所违反或收到违约通知。

(vi)本协议附件〔〕中所述的所有信息均为真实和正确的。

(e)所购资产的所有权根据附件〔〕中有关财产的部分，卖方是所购资产的唯一合法受益所有人，且对其拥有适销所有权，除许可的产权负担外，不涉及任何其他产权负担。

根据附件〔〕中有关财产的部分，目前不存在任何可能使任何所购资产涉及任何产权负担的情况。

卖方享有对附表〔〕所列的所购资产的宁静与不受干扰占有。

为了所购业务的利益，卖方未违反或不遵守影响卖方拥有的所购资产的任何重要条款、条件、限制或命令，上述违反或不遵守可能产生重大的不利影响。

不存在影响卖方拥有的所购资产的征收或据卖方所知，威胁将发生的征收。

(f)收购所购资产的权利除根据本协议外，对于向卖方收购任何所购资产，无人拥有任何协议、期权、理解、承诺或权利，或任何能够成为权利的权利或特权。

[选项：卖方在一般经营过程中签订的协议除外。

](g)动产租赁附件〔〕列出了至本协议签署之日为止，根据许可或类似安排租赁或保管的、由有关公司或子公司管有或保管的所有设备、其他动产和固定装置，及其有关租约、许可、协议或其他文件的在所有实质方面真实且完整的清单。

(h)合同附件〔〕包括所有合同的完整和准确的清单。

每个合同构成对合同各方有效且具约束力的义务，且根据其条款具有可执行性。

任何合同的任何当事方均未违反其在合同项下的义务亦无藉作出通知或时效终止，或两者兼有而构成违约的行动或事件发生。

所有合同均在正常经营过程中签订，目前正常运作且未经修改，卖方有权获得合同项下的所有权益、权利和特权。

卖方或其法律顾问均未收到任何关于任何客户、供应商或其他人士违反、意图违反或意图终止任何合同的通知。

如果你代表卖方，对于因欺诈而导致合同不可执行（卖方非该合同的当事方），你可能希望解除你的客户关于任何该等合同的可执行声明。

(i)知识产权附件〔〕列出了关于所购业务的所有国内外商号、企业名称、商标、拟用商标、商品标志、识别外观、工业设计、版权、开发协议、发明、专利，以及所有相关的注册申请的详细资料，以及上述未注册的各项的最早使用时间。

卖方拥有开展所购业务或用于所购业务的其他一切必要的专有权利、商业流程和商业机密。

对附件〔〕的复审可能需要进一步声明。

如果知识产权资产对于交易十分重要，则可能需要对目前仅以一般声明和保证处理的知识产权资产作出明确的处理。

以下列出关于知识产权的部分额外声明，在某些特别情况下可能需要作出这些额外声明：(i)如果商标意义重大：“构成知识产权一部分的所有注册商标目前由卖方在其进行所有所购业务的所在地使用。

”(ii)如果文字作品（包括电脑程序）、音乐作品、艺术品或其他版权作品意义重大：“如任何作品为与所购业务相关的任何版权许可或维护协议的标的物，其作者已向该作品所有未来的获得者放弃了其在作品中拥有的全部及任何道义权利。

”(j)资产所在地除在运输中的存货外，存货、设备和办公设备均位于附件〔〕所述的地点。

必须考虑业务的性质，包括是否存在不属于存货的任何运输中的车辆或其他资产。

(k)设备所有设备和办公设备均已按制造商的建议完成了任何预定的维修，且在考虑到其使用年限及合理损耗后，均处于良好的状态，维修和运转情况正常（如适用）。

应考虑任何设备保证的状况及其可转让性。

(l)存货存货处于良好和适销的状况，其质量和数量满足正常经营过程中使用或销售的要求，且适用于其预定用途（除非在决算财务报表中记为可变现净值，如适用），并以成本和可变现净值两者中较低的数额记入公司账目。

存货已依照所有适用的国家、省级和地区法律、法例和政府法规标记和存放。

(m)应收账款除了在正常经营过程中已预提的坏账备抵外，决算日财务报表中反映的应收账款将为真实和良好的，且在无抗辩、反诉或抵消的条件下可以在正常经营的过程中按其账面金额收取。

如果根据本协议，买方有机会自行选择“放还”未收取的应收账款，则本项声明将不再需要。

(n)保险附表〔〕载有一份为所购业务与所购资产投保的保险单清单及说明。

直至决算日（包括该日）所有上述保险单均完全有效（所有保险金已付）。

所有上述保险单均是向信誉卓著的承保人购买的，它们为所购业务和所购资产容易遇到的一切正常风险提供完全与足够的保险，并据卖方所知，在性质和金额上至少与从事类似业务的公司所持有的保单相等，而且是为相同或类似的严重危险或危险投保。

在过去〔〕年，卖方均未曾被拒绝为所购业务与所购资产投保或此等保险被撤销。

卖方未违反任何该保单中的任何条款，且未发生卖方无法有效和及时地根据任何该保单发出任何通知或提出任何索赔的情况。

卖方未作出或遗漏作出任何会导致保单无效或可被撤销的行为。

(o)资产的充足性所购资产构成了按目前的方式开展所购业务所必需的所有财产和资产。

(p)财务报表年度财务报表和决算财务报表：均已根据（决算财务报表将根据）公认会计原则在与上一个会计期相一致的基础上编制；均已依照（决算财务报表将依照）财务记录编制，不作调整分录，且在所有实质性方面均完整和准确；以及均公正地反映了（决算财务报表将公正地反映）卖方的资产、负债（无论是应计的、绝对的、或有的或其他）和财务状况，而年度财务报表还分别反映卖方在截至〔〕和〔〕的会计年度中的经营结果。