9000认证外来受控文件清单
ISO9000认证需提供的资料
各部门外审时需提供的资料行政部1、Q5.5.1：部门职责及人员分工如何？职责：文件管理、记录管理、人力资源管理、、环境因素识别与评价、重要环境因素、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、环境不符合及纠正预防措施的管理；职业健康安全的危险源识别与评价、重要危险源、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、职业健康安全的事故、事件、不符合及纠正预防措施的管理，本部门环境因素及危险源的控制。
部门人，分工如下：2、Q5.4.1：部门管理目标是什么？是否完成？提供管理手册中《管理目标》及《公司和部门管理目标完成情况统计表》。
3、Q4.2.3：文件管理如何进行？提供《文件控制程序》提供受控文件清单（含管理文件、工艺文件汇编、检验文件汇编）、法律法规清单（含产品执行标准及原材料标准）和发文记录、借阅记录。
提供清单上所有文件。
与去年相比无变化。
4、Q4.2.4：记录如何管理？提供《记录控制程序》。
提供《记录清单》（含空白表样）。
与去年相比无变化。
5、Q6.2.1：有无岗位任职要求?提供《岗位任职条件》及人员花名册、特殊工种证书复印件。
提供人力资源满足岗位工作任职通知及确认表格。
与去年相比无变化。
6、Q6.2.2：培训及人员能力如何管理？提供2013年·培训计划·培训有效性评价资料。
7、EO4.3.1全公司环境因素及危险源、重要环境因素及危险源是什么？提供公司及各部门环境因素清单、重要环境因素清单。
提供公司及各部门危险源清单、重要危险源清单。
8、EO4.3.2公司环境及职业健康安全的法律法规清单是什么？提供公司《质量/环境/职业健康安全法律、法规及其标准清单》。
与去年相比无变化。
9、EO4.3.3、O4.3.4公司环境及职业健康安全的目标指标管理方案是什么？提供公司环境目标指标管理方案、职业健康安全目标指标管理方案。
提供方案检查记录。
10、EO4.4.6公司针对重要环境因素及危险源是如何控制的？提供控制文件、垃圾代处理协议。
外来文件清单(备用)
GJB3872-99
装备综合保障通用要求
50.
GJB6388-2008
装备综合保障计划编制要求
51.
GJB/Z147-2006
装备综合保障评审指南
52.
GJB1371-92
装备保障性分析
53.
GJB4239-2001
装备环境工程通用要求
54.
GJB2547A-2012
装备测试性大纲
55.
GJB1909A-2009
装备可靠性维修性保障性要求论证(代替GJB1909.1~.10-98)
56.
GJB/Z2A-2006 K
厂（所）际质量保证体系工作指南(代替GJB/Z2-88)
57.
7.3.1i)
GJB190-1986 K
特性分类
58.
7.1f)
7.3.1o)
GJB1091-91
军用软件需求分析
59.
GJB2786A-2009
设计评审（代替GJB1310-1991）
68.
7.3.6
GJB1362A-2007
军工产品定型程序和要求（代替GJB1362-92）
69.
GJB2240-94
常规兵器定型试验术语
70.
7.3.8
GJB1269A-2000 K
工艺评审
71.
GJB1710a-2004 k
试验和生产准备状态检查（代替GJB1710-1993）
产品标准化大纲编制指南（代替GJB／Z114－98）
28.
GJB/Z220-2005 K
军工企业标准化工作导则
29.
7.1j)
GJB5852-2006 K
装备研制风险分析要求
ISO9000文件表格汇总
序号工作项目 1 人事管理制度 2 绩效考核管理制度 3 员工培训管理制度 4 突发事件应急救援预案 5 危化品管理规定 6 司机车辆管理制度 7 岗位职责 8 文件发放回收登记表 9 文件更改通知单 10 标准一览表 11 受控文件清单 12 记录台帐 13 记录交接登记表 14 文件和资料销毁清单 15 业务联络单 16 环境信息接受及汇总表 17 管理评审计划 18 管理评审报告 19 会议记录 20 会议签到表 21 员工入职登记表 22 人员增补申请表 23 人事变动通知单 24 员工离职申请单 25 员工信息表 26 员工转正申请表 27 培训申请登记表 28 培训记录表 29 新员工培训教导工作记录表 30 员工离职工作移交记录表 31 年度培训计划 文件编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 参阅原来编号 工作要求 补充完整文件 补充完整文件 补充完整文件 补充完整文件 补充完整文件 补充完整文件 补充完整文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集文件 补充收集
质量外来文件清单
质量外来文件清单序号文件（标准）编号文件（标准）名称颁布机构生效日期备注1 主席令第四号中华人民共和国特种设备安全法全国人大常委2014-01-012 主席令第七号中华人民共和国消费者权益保护法全国人大常委2014-03-153 主席令第9号中华人民共和国食品安全法全国人大常委2015-10-01 2018.12.29修订4 主席令第17号中华人民共和国传染病防治法全国人大常委2013-06-295 主席令第28号中华人民共和国劳动法全国人大常委2018-12-29 2019年5月更新6 主席令第15号中华人民共和国合同法全国人大常委1999-10-017 主席令第65号中华人民共和国劳动合同法全国人大常委2008-01-018 / 中华人民共和国安全生产法全国人大常委2014-12-012018年12月29 9 主席令第71号中华人民共和国产品质量法全国人大常委1993.09.01第三次修正10 主席令第6号中华人民共和国消防法全国人大常委2009-05-0111 主席令第62号公布中华人民共和国物权法全国人民代表大会2007.10.0112 主席令第37号公布中华人民共和国民法通则全国人民代表大会2009.08.2713 2018年3月11日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过中华人民共和国宪法修正案（附2018年修正本）全国人民代表大会2018.03.1114 2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议中华人民共和国公司法全国人民代表大会常务委员会2018.10.26 2019年5月新增15 GB 14934—1994 食（饮）具消毒卫生标准中华人民共和国卫生部2017-04-19 2019年5月更新16 GB 5749-2006 国家生活饮用水卫生标准卫生部/国家标准化管理委员会2007-07-0117 GB 9663-1996 旅店业卫生标准中华人民共和国卫生部1996-09-0118 GB 9664-1996 文化娱乐场所卫生标准中华人民共和国卫生部1996-09-0119 GB 9665-1996 公共浴室卫生标准中华人民共和国卫生部1996-07-0120 GB 9666-1996 理发店、美容店卫生标准国家技术监督局1996-09-0121 GB 9667-1996 游泳场所卫生标准中华人民共和国卫生部1996-09-0122 GB 9668-1996 体育馆卫生标准国家技术监督局1996-09-0123 GB 16153-1996 饭馆（餐厅）卫生标准中华人民共和国卫生部1996-09-0124 GB 2760-2011 食品添加剂使用标准中华人民共和国卫生部2015-05-24 2019年5月更新中华人民共和国国家质量监督检验检疫25 GB/T19001-2016 质量管理体系基础和术语2017-07-01总局/中国国家标准化管理委员会中华人民共和国国家质量监督检验检疫26 GB/T19004-2008 追求组织的持续成功质量管理方法2012-02-01 2019年5月更新总局/中国国家标准化管理委员会27 GB 3096-2008 声环境质量标准国家质量监督检验检疫总局2008-10-01中华人民共和国国家质量监督检验检疫28 GB/T19001-2016 质量管理体系要求2017-07-01总局/中国国家标准化管理委员会29 ISO 19011:2013 质量和（或）环境管理体系审核指南国际标准化组织2014-04-01 2019年5月新增30 GB 26687-2011 食品安全国家标准复配食品添加剂通则卫生部2011-09-05 2019年5月更新31 国务院令第302号关于特大安全事故行政责任追究的规定国务院2001-04-2132 国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院2007-06-01 2019年5月新增33 国务院令第376号突发公共卫生事件应急条例国务院2003-05-0934中华人民共和国国务院令第549号公布特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院2009-05-0135劳务部发[1994]498号未成年工特殊保护规定中华人民共和国劳动部1995-01-0136 卫生部令第80号公共场所卫生管理条例实施细则中华人民共和国卫生部2011-05-0137 市人民政府第163次常务会议通过西安市电梯安全管理办法西安市人民政府2017-03-0438 国家质量监督检验检疫总局令第140号特种设备作业人员监督管理办法国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过2011-07-0139 根据2015年5月29日国家安全生产监督管理总局令第80号特种作业人员安全技术培训考核管理规定国家安全监管总局关于废止和修改劳动防护用品和安全培训等领域十部规章的决定2010-07-0140 SB/T 11143-2015 餐饮分餐服务操作规范商务部2015年第58号公告2016-09-01 2019年5月新增41 SB/T 11168-2016 餐饮烹炸操作规范商务部2017-05-01 2019年5月新增西安市人民政府第60次常务会议审议通42 西安市西安市控制吸烟管理办法2018-11-01 2019年5月新增过43 / 食品安全操作规范商务部2016.8.18编制：*** 日期：****-**-** 批准：*** 日期：****-**-**。
ISO9000认证全套表格
文件发放/接收记录
深圳国保警用装备器材有限公司
受控文件清单
文件更改单
文件回收/销毁记录
记录清单
记录清单
管理评审计划
管理评审通知单
管理评审报告
深圳国保警用装备器材有限公司
员工登记表
HTZK/JL6.2-01
培训记录
年度培训计划
设备﹨工具台帐
编制：日期：
设备﹨工具领用记录
合同评审记录
HTZK/JL7.2-01 合同编号：
合同台帐
项目建议书
HTZK/JL7.3-o1 序号：
设计开发任务书
设计开发方案
设计开发计划书
设计开发输入清单
设计开发信息联络单
设计开发评审报告
设计开发验证报告
HTZK/JL7.3-08 序号：
设计开发输出清单
试产报告
试产总结报告
客户试用报告
（可另加页叙述）
新产品鉴定报告
编制：日期：批准：日期：
供方评价表
合格供方名录
编制：批准：日期：
采购计划
编制：日期：批准：日期：
采购产品验证入库单
工程进度计划表
编制：日期：批准：日期：
工程进度实现一览表
成品入库记录
成品出库记录
检测设备台帐
填表人：
检测设备校准记录
编制：批准：日期：
顾客反馈调查表
年度内审计划
编制：时间：
审核：时间：批准：时间：
内审实施计划
HTZK/JL8.2.2-02 年月。
ISO9000认证需要准备哪些资料全
ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部：1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库：1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。
ISO9000程序文件01
程序文件目录1、目的对公司质量管理体系有关文件进行控制，确保相关场所使用文件的有效版本。
2、范围适用于与质量管理体系有关的文件控制。
3、职责3.1总经理负责批准发布质量手册、程序文件；3.2管理者代表负责审核质量手册、程序文件；3.3办公室负责组织质量手册和程序文件的编制；3.4各部门负责相关三级作业文件的编制；3.5办公室负责文件的发放、登记、回收、销毁和日常的管理。
4、程序内容4.1文件的分类公司质量体系文件包括质量手册、程序文件、三级作业文件（包括作业指导书、检验规范、规章制度等）、外来文件（包括与质量体系有关的标准、政策、法规文件等），以及作为特殊文件的质量记录。
4.2 文件的编号a）质量手册的编号JY/QM-A/0b）JY----代表临沂佳源工艺品有限公司QM----代表质量手册A/0---代表版本号b）程序文件的编号: JY/QR-**JY----代表临沂佳源工艺品有限公司QR----代表程序文件**--代表序号如01c）三级作业文件的编号：JY/ZY/-**JY----代表临沂佳源工艺品有限公司ZY----代表三级作业文件**---- 代表序号如01d）外来文件的编号：JY/YL-**JY----代表临沂佳源工艺品有限公司YL----代表外来文件** ----代表序列号，如01e）质量记录的编号：JY/JL/-**JY----代表临沂佳源工艺品有限公司JL----代表质量记录**----代表序列号，如014.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的。
a）质量手册、程序文件由办公室负责指定专人编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布，由办公室负责登记、发放。
b）三级作业文件由各相关部门指定专人负责编写、汇总，由部门经理审核，报管理者代表批准，由办公室负责登记、发放。
c）文件的领用、发放要填写《文件发放记录》。
4.4文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件都应为受控文件，所有受控文件必须在文件上加盖表明其受控状态的印章，并注明受控号。
9000质量体系认证文件控制程序[1]
![9000质量体系认证文件控制程序[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/87cf1227bcd126fff7050b40.png)
文件控制程序1．目的对质量管理体系文件进行控制，确保本公司在质量管理体系中顺利运行，以及相关场所能得到相应文件的有效版本。
2．范围适用于质量管理体系中有关文件的控制和管理。
3．职责3．1 本公司质量管理体系文件由企管部负责控制和管理。
3．2 本公司技术文件由技术部控制和管理。
3．3 本公司各部门专用文件由相关部门自身管理。
4．文件控制要求4.1文件的分类：a)质量手册（包括形成文件的质量方针和质量目标的声明）；b)程序文件c)作业类文件（如作业指导书、操作规程、技术文件等）；d)管理性文件e)质量记录（含标准要求的记录和本公司认为需要的）f)外来文件（包括适用的法律、法规、国标、行标等文件）4.2 文件的编号所有与质量体系有关的文件必须按规定进行编号4．2．1 质量手册的编号规定XXX/QM—2003公司代号/手册代号—发布年号，其中QM是英文Quality Manual 的简称，为质量手册的代码。
4．2．2 程序文件编号的规定XXX/QP—□□公司代号/程序文件代号—序号，其中QP英文为程序文件的代码。
4．2．3 作业文件编号的规定XXX/WI—□□—□□公司代号/作业文件代号—部门代号—序号，其中WI是英文Work Intraductions的简称，为作业文件代码。
4．2．4 质量记录文件编号的规定XXX/QR—□□—□□公司代号/质量记录代号—部门代号—序号，其中QR是英文Quality Records的简称，为质量记录的代码。
4．3 文件控制状态4．3．1 “受控”文件的要求文件发放前，必须盖有“受控”印章，当此种文件失效或作废时，应立即通知文件所持有者，统一收回，统一销毁或者盖“作废”印章，妥善保管。
4．3．2 “非受控”文件的要求此种文件更改和作废，不必通知该文件所持有者。
4．3．3文件的修订状态要求文件的修订状态标识采用“版本状态/修订状态”，其中版本状态采用A、B、C、……分别表示第一版、第二版、第三版。
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DL/T 404—1997 户内交流高压开关柜订货技术条件 DL/T 601—1996 架空绝缘配电线路设计技术规程 DL/ T 621—1997 交流电气装置的接地 DL/T 402—1999 交流高压断路器订货技术条件 GB 11032-89 交流无间隙金属氧化物避雷器 经办人： 日期：
NO： 版本 份数 来文单位 备注 90 95 91 92 87 89 90 85 84 89 83 86 86 87 88 87 83 92 96 93 91 91 97 96 97 99 89 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 1份 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载 下载
外来受控文件清单
PY/JL-01-06 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 文件编号 GB 3804-90 DL/T 584—95 DL413—91 GB50173—92 GB 7946-87 GB 12015-89 GB/T 2501-90 GB 4942.1-85 GB 4776-84 GB 11021-89 GB 4064-83 GB 5959.1-86 GB 6995.1-86 GB 7945-87 GB 10320-88 GB 7947-87 GB 3787-83 GB/T 13869-92 A/0 文 件 名 称 3～63kV交流高压负荷开关 3～110kV电网继电保护装置 35kV及以下电力电缆热缩型附件应用技术条件 35kV及以下架空电力线路施工及验收规范 带电铁丝网和电围栏的安装和安全运用 低压绝缘胶鞋 电工电子设备防触电保护分类 电机外壳防护分级 电气安全名词术语 电气绝缘的耐热性评定和分级 电气设备安全设计导则
电热设备的安全 第一部分通用的要求 电线电缆识别标志
பைடு நூலகம்NO：
弧焊设备、焊接电缆插头、插座和耦合器的安全要求 激光设备和设施的电气安全
绝缘导体和裸导体的颜色标志 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程 用电安全导则
DL/T 599—1996 城市中低压配电网改造技术导则 GB/T 14286—93 带电作业术语 DL 408—91 DL 409—91 电业安全工作规程(发电厂和变电所电气部分) 电业安全工作规程(电力线路部分)