2009年第四次证券从业资格考试考前须知
证券从业资格证考试考生守则
证券从业资格证考试考生守则《证券从业资格证考试考生守则》第一条为规范和保障证券从业资格证考试（以下简称考试）的正常进行和良好的考试秩序，保障考生的合法权益，根据中国证券业协会董事会《关于考试认证的有关规定》以及其他有关法律法规，制定本守则。
第二条考生承诺必须遵守本守则，以便与考生一起努力维护证券从业资格考试的公正性，考场秩序及考试质量。
第三条凡参加考试者，不论是参加哪种考试，均必须按照考试机构的要求，正确准确完整地填写报名表（或申请表），其中的个人资料和联系方式，如姓名、身份证号码、电子邮箱、联系地址、电话号码等，承诺提供的资料真实有效，并承担法律责任。
第四条考生参加考试，应遵守以下纪律：（一）考试前应按照考试机构要求按时到达安排的考点，根据准考证原件和有效身份证件确认身份，进行考试登记和抽查。
（二）考场禁止携带各类计算器、移动通信设备及其它违规物品，部分考试抽查时考生可用中华人民共和国规定的记事本、文具或园艺工具。
（三）考场内，考生应遵守考场秩序，不得喧哗、影响他人参加考试，在考试过程中不得以任何方式破坏正常的考试秩序。
（四）考试期间，考生不得违规或串答，不得有任何形式的传输或接受考试内容、考试时间等违规行为；考场内应保持安静，不准私自讨论考试内容，不准私自离开考场，不准私自参加任何形式的讨论或调查等。
第五条未按照本守则规定准备好考试材料的考生，考试机构将拒绝其参加考试。
第六条对于考试作弊、破坏考试秩序的考生，考试机构有权取消其考试成绩，并向中国证券业协会董事会报告。
第七条考试机构对本守则的执行负有全部责任，考生应按照本守则的规定参加考试。
对于考试机构没有提供的特殊情况，考生应向考试机构提出疑问。
第八条本守则解释权归中国证券业协会董事会所有。
证券从业资格考试的注意事项
证券从业资格考试的注意事项证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书，方能从事相应的证券活动。
下面是店铺为大家整理的关于：证券从业资格考试的注意事项。
欢迎阅读!证券从业资格考试的注意事项：考前踩点1、还木有踩考点的同学，今天一定要踩考点，免得到时候找考场费时间。
尤其是一考一变的同学一定要事先把各科涉及的考场都看一遍。
2、如果是步行去考场，记得记下自己步行的时间，以便提前做好准备，除了步行时间外还要空出一段时间以备不时之需(譬如交通拥堵)!3、看考场时注意观察厕所位置，考前一般都要上厕所，等的人很多。
4、考场规定同学们一定要认真阅读，注意哪些工具该带，哪些不该带。
5、大家现在应该都订好房了，看完考点后，找找中午吃饭的地方，熟悉下大概位置，做到心中有数。
6、可购买好次日的早餐(吐司面包、牛奶、矿泉水之类的)、提神食物(1-2片巧克力等)。
担心自己会考前紧张的同学，可以准备口香糖，考前嚼一下有助于缓解紧张情绪。
证券从业资格考试的注意事项：考前工具清单这个是大家准备的重头戏，工具就好比士兵打仗的兵器一样，再好的士兵丢了兵器也无法作战了，因此大家一定要多多了解!大家在考试前夕很容易由于紧张而心神不宁，丢三落四。
所以为了在考场上顺利答题，不妨事先准备一个文具用品清单，按照清单上的内容把考场上需要用到的文具一样一样的准备齐全，和准考证、身份证等证件用一个大的笔袋装好收好，放置在书桌上，等待第二天带走。
1、第二代身份证2、准考证(多打几张，文具袋、衣服口袋、包里都备着，万一某个地方的丢了呢)3、透明文具袋4、一包纸巾备注：1、机械手表(电子手表是绝对不能带的)是否能带，看各省规定，可以先准备好，考场安检时主动出示询问是否可以带入考场。
证券从业资格考试的注意事项
证券从业资格考试的注意事项证券从业考试考前有哪些留意事项，考场纪律要求是什么，下面跟yjbys考试网我来一起来了解下。
证券从业考试留意事项：1、考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟内持纸质准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参与考试，其他证件均属无效)，进行现场取相和签到，进入考场后须根据监考老师要求依次就座。
考生准考证在使用期间不得进行涂改。
2、考试开头20分钟后，考生不得进入考场参与考试;考试开考40分钟后考生方可交卷离场，考生交卷后应马上离开考场，不得再次进入考场或在四周逗留、谈论。
不得将草稿纸等考试用纸带离考场。
3、考生进入考场后手机等电子通讯设备应关闭直至离开考场，桌面只允许放置准考证、身份证及演算笔，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将珍贵物品带入考场，以防丢失。
4、考生必需自觉严格遵守考场纪律及相关规定。
考试期间存在抄袭、使用手机、抄录试题等行为的，将根据违纪处理方法查处，中国证券业协会将赐予一至两年的禁考处理，并将违纪信息记入证券从业人员诚信信息管理系统，详见《证券业从业人员资格考试考场须知》5、考生可在考试结束后七个工作日登陆中国证券业协会主页进行成果查询打印成果合格证。
证券从业资格考试违纪处理：参与考试人员发生违纪违规行为的.,协会将依据情节的严峻程度,赐予取消当场考试成果、禁考一至两年的处理,并将违纪状况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严峻违纪违规的,协会还将赐予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。
证券从业资格考试违纪申诉：违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理存在异议的，可以自成果公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。
违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施确定存在异议的，可以自收到确定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。
代替他人考试处理申请：违纪人员有主动承认代替他人考试行为的，将违纪详细情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至**************.cn。
证券从业资格考试复习指南
帮考网---证券从业资格考试复习指南帮考网金融研究院老师琉璃一、选择考试科目证券从业资格考试总共分5门：《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券投资分析》和《证券发行与承销》。
要想获得证券从业资格证，只需要考其中2门，其中基础必考。
如果打算进证券公司做经纪人，那么一般选择考《证券市场基础知识》和《证券交易》。
如果打算去基金公司工作，那么必须要考《证券市场基础知识》和《证券投资基金》，或者只考一门《证券投资基金销售基础知识》。
如果是打算去投行，则需要考《证券市场基础知识》和《证券投资分析》或者《证券发行与承销》。
二、各科考试特点这6门科目在内容和题型上各有特色，知识点部分重复。
其中证券基础、交易和基金是相对好过的，基金销售大部分知识跟基金重复，分析和发行承销比较难。
证券市场基础知识：涵盖内容最广，要求最基础，主要是概念性的知识。
相对困难的是债券和金融衍生产品两章，需要辨别的概念很多，平时很少关注债券和期货、期权类衍生产品的同学需要加强这两章的练习。
证券涉及的各种法律法规需要查找原文复习，因为这些法律法规里细节的知识点在书上没有，但考试却很有可能考到。
证券交易：最薄的一本书，但是变动却最大。
2010年下半年更新的版本不仅章节排序被打乱，而且还新增了一章。
按照老书复习的同学最好能尽快更新教材。
大纲变化详情可参看/Business/2-2409/1365632.htm。
证券交易的知识很好理解，特别是对于有过实盘交易的同学。
最大的难点在于记忆，交易的知识点繁多而且细小，除了多看几遍书，多做几次题来加深印象没有别的好办法。
证券投资基金：主要分为基金和证券组合两大部分。
基金部分的大框架在复习证券基础时已经熟悉，其下细节需要进行加强记忆。
证券组合部分是难点，着重于对各知识点的理解和记忆。
资本资产定价模型、套利定价原理、债券的久期、基金年化收益率等都比较难消化，而围绕这些知识点出的计算题不会少，因此需要下功夫理解或者找权威证券辅导网站指导，如帮考网/。
2009年证券从业考试发行承销第一章考前串讲
第一章股份有限公司概述
第一节股份有限公司的设立
一、股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准，即公司设立采取“行政许可”设立的原则，向社会公开募集股份的，还须经中国证监会核准。
股份有限公司的设立可以采取发起设立和募集设立两种方式，发起设立时发起人必须认购全部股份，而募集设立发起人至少认购35%以上的股份，其余向社会公开发行。
设立股份有限公司，应当有5人(含5人)以上的发起人，注册资本限额为人民币1000万元，申请股票上市的，股本总额应在5000万元以上。
公司章程草案应提交创立大会表决通过，公开募集股份的，须向中国证监会报送。
发起人应于股款缴足后30天内主持召开创立大会，创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席。
创立大会的职权。
股份有限公司的登记机关为省级以上工商行政管理部门。
二、股份有限公司发起人的概念、资格和法律地位。
作为发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50%。
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。
三、公司章程的表决、内容。
修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上(注意：不是全部股份)通过。
四、有限责任公司的股东人数为2-50个，但国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。
有限责任公司变更为股份有限公司的要求和须履行的程序。
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期货从业人员资格考试考务实施细则
2009年证券从业人员资格考试考 务 实 施 细 则第一章 总则 第一条 为保证2009年度证券从业人员资格考试的顺利进行，维护考试的正常秩序，保证考试的严格性和规范性，保障考试成绩的真实和准确，按照中国证券业协会关于资格考试考务工作的基本要求，特制订以下考务实施细则。
本"实施细则"由ATA公司负责解释。
第二条 承接证券从业人员资格考试的单位（以下简称考试站）负责证券从业人员资格考试（以下简称"考试"）的具体实施。
ATA负责为考试站提供考试系统和相应的技术支持与服务。
第三条 ATA对考试站提供考试系统安装光盘，并对相关人员进行系统操作培训和在线考核。
ATA将通过举办网络员培训班或提供培训光盘的方式对相关人员进行系统操作培训。
第四条 ATA为考试站制作考试数据，由考站通过考试系统自动下载，ATA为考站提供及时有效的技术咨询服务。
第五条 考站按要求安排考场。
考试站主要工作环节流程如下：第二章 考点具体环节实施时间ATA保留更改以下环节时间安排的权利，并将提前通知考点：考前主要工作内容时间负责人参加人员地点具体内容和质量要求培训、考试资料发放11月26日前主考考务管理人员、监考人员、网络员－组织考试相关人员参加考试公司（ATA）组织的网络培训并通过考核，召开考务会议，明确时间安排和各类人员分工。
将考务工作手册中的各类人员职责打印分发给考试相关人员。
考前系统自检与试考11月27日前网络员考务管理人员、监考人员考场每个考场使用考试系统完成至少一次试考和环境检查，检查考试服务器、考试管理机、考试机、网络环境，确保运行状态正常，并将所有的试考成绩数据通过考试系统上传给考试公司（ATA）。
考前准备11月27日前主考－－向供电局上报考试安排，进行保电申请；了解考试当天是否有临时停电或电路维修计划。
11月27日17:00前检查《考生名单》《考场应急方案》《草稿纸》《考生须知》《2009年全国证券从业人员资格考试考场情况记录表&考生信息更正申请表》打印准备就绪。
09年证券从业资格考试《投资分析》复习讲义第四章
09年证券从业资格考试《投资分析》复习讲义：第四章第四章行业分析掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与宏观分析、公司分析的关系；掌握行业划分的方法。
掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。
掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限。
掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。
熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。
熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。
掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。
第一节行业分析的意义行业的定义行业分析的意义行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总和。
行业特征是直接决定公司投资价值的重要因素之一。
行业分析是上市公司分析的前提，是联接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁。
行业分析旨在界定行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，同时对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。
泽稷网校：【考生须知】证券从业资格考试考前必知事项
泽稷网校：【考生须知】证券从业资格考试考前必知事项
证券从业资格考试之前这些事项是你必须要知道的，下面一起来看看吧。
01．注意事项
1.不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！
2.考试是陌生的考场，早点到考场，离得远的最好在考场附近找好住处。
还有要注意仪容仪表，考前拍的照片就是你将来成绩合格证明上的哦。
3.登录考试窗口需要考试账户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅。
4.做题时注意先易后难，不会做的点“标记”符号，待回头再做。
5.做题时要注意审题，运用好排除法，特别是多项选择题。
6.要学会放弃，太难啃的题，就不要让自己在上面耽误太多时间；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。
7.考试为抽题，每个人考试试题不一样，建议不要看人家的，有可能弄巧成拙。
8.在考试软件上有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会也应全选完。
）
02．考前必看
明天就要考试了，临阵磨枪，不亮也光，今天复习是有必要的，但不要看得太晚影响明天的考试。
之前给大家有过许多重点总结，大家可以点链接进去看看。
考试必记数字部分：
金融市场基础知识必记数字时间篇
金融市场基础知识必记数字金额篇
金融市场基础知识必记数字比例篇
证券市场基本法律法规必记数字（一）
证券市场基本法律法规必记数字（二）
证券市场基本法律法规必记数字（三）
证券市场基本法律法规必记数字（四）
高频考点部分
高频考点（一）证券市场基本法律法规部分（共68个）高频考点（二）金融市场基础知识部分（共61个）
文章来源：泽稷网校。
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2009年第四次证券从业资格考试考试将于11月28、29日举行。
广大考生在考试过程中应该注意以下事项：
题型题量时间
单选题60题，每题0.5分;
不定项选择题60题，其中有20题为每题1分，其余40题为每题0.5分，;
判断题60题，每题0.5分;
试卷总分100分。
考试时间120分钟。
考场纪律
1. 考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，验对准考证和身份证等有效证件。
2. 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(或规定的其他有效证件)，按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。
3. 迟于开考时间20分钟者不得入场，考试开始30分钟后方可交卷退场。
开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的，视为缺考。
4. 除必要的演算用笔外，严禁将任何资料、计算器及各类无线通讯工具等带入考场。
考生须按监考人员要求将随身携带的物品放在指定地点。
5. 考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
遇到问题可举手，请求监考人员解释。
6. 考试中途不得离开考场(提前交卷者除外)，因病不能坚持考试者，应报告监考人员，根据具体情况处理。
考生交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、喧哗。
7.考生不得将草稿纸带出考场外。
违纪处理
1.考生在考试期间有不遵守考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，并要求其立即改正;
2.考生在同一场次的考试中连续两次受到批评和警告的，监考人员有权要求其退出考场;
3.考生在考试期间有以下行为之一，将被取消本年度全部考试资格及成绩，并在1年内不得再报考证券从业人员资格考试：
(1)考生夹带、偷看或传递纸条;
(2)用交头接耳、互打手势、传递信号等方式接传有关考试内容信息;
(3)其他考试作弊行为。
4.在考试期间有以下行为之一的考生，监考人员有权令其退出考场，取消本年度全部考试资格及成绩，情节严重的，送交公安机关依法对其进行处理：
(1) 替考者和被替考者;
(2) 使用假身份证或提供假证件者;
(3) 考生恶意操作导致考试无法正常运行;
(4) 严重扰乱考试秩序、危及考试工作人员安全者。
补考规定
1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：
(1)考试时考试机出现故障，开考后超过30分钟仍不能进行考试;
(2)考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;
2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行。
3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。
中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责人将电话通知考生。
考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知。
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