前十个风险监控一览表
风险点查询表
信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全
风险子域 风险项 外包风险控制 跨境及非驻场外包管理 非驻场外包商实地考察 跨境及非驻场外包管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包服务商评估 外包风险管理 外包服务商尽职调查 外包风险管理 外包协议 外包风险管理 外包服务水平协议 外包风险管理 外包安全保密措施 外包风险管理 外包人员管理 外包风险管理 外包文档管理 外包风险管理 外包服务中断与终止 外包风险管理 外包应急机制 外包风险管理 机构集中度风险管理 外包风险管理 外包服务安全管理 外部安全管理措施 外包服务安全管理 新技术检查 外包服务监控与评价 外包服务监控 外包服务监控与评价 外包管理制度 外包管理制度 外包审批流程 外包管理制度 外包管理组织架构 外包管理组织 外包管理部门职责 外包管理组织 外包管理执行团队职责 外包管理组织 外包项目的监督管理 外包监督管理 外包项目的监督管理 外包监督管理 外包战略 外包战略 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 风险评估 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 人员培训 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 健康性检查 操作系统、数据库安全
风险识别一览表(汇总)
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
危险源辨识与风险评价结果一览表
2
3
2
6
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2
1
2
2
1
2
2
1
2
是否是重大 危险源 否 是
否
否
否 否 否
是 否 否 是
否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
23
灯管
物理伤害
现在
正常
2
1
2
否
24
使用复印机
其它伤害
现在
正常
2
1
2
否
25
漏电、触电
将来
紧急
3
2
6
是
179
未按电压等级设置漏电保护器
触电
将来
紧急
3
2
6
是
180
漏电保护器偏大
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
181
未设重复接地
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
182
一个配电箱多个插座
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
IT项目文档明细清单列举
IT项目文档明细清单列举IT项目文档明细清单列举第一章．IT项目的启动阶段1.1 可行性研究报告框架1。
2 项目章程1.3 项目整体风险水平定性分析表1。
4 多项目风险情况一览表1.5 质量保证说明书1.6 采购程序及准购权限表1。
7 会议议程安排表1.8 会议预算表1。
9 会议申请审批表1。
10会议通知表1.11会议签到表1。
12会议资料明细表1。
13会议记录表1。
14会议内容管理表1.15会议代表通讯录1。
16会议纪要表1。
17会议决议表1。
18会议决议落实通知单1。
19会议决议跟踪表1.20实际会议费用清单第二章．IT项目的计划阶段2.1 IT项目综合计划模板（1)——项目整体介绍2。
2 IT项目综合计划模板（2）—-项目管理过程2。
3 IT项目综合计划模板（3）--项目组织介绍2.4 IT项目综合计划模板(4）-—工作包、进度和预算2.5 IT项目综合计划模板（5)—-技术过程介绍2。
6 项目范围说明书2.7 软件需求调查表2。
8 需求分析说明书2。
9 系统设计任务书2.10 工期类比估算表2。
11 项目活动计划表2。
12 项目进度计划表2。
13 里程碑计划及其跟踪表2。
14 所需资源清单及费用估算2。
15 成本类比估算表2.16 按模块估计的成本估算表2.17 基于费用科目的成本估算表2。
18 项目年度用款计划表2。
19 IT项目质量指标框架模板2.20 IT项目质量保证计划模板2。
21 关键质量活动一览表2.22 项目人员需求申请表2.23 面试记录表2。
24 项目成员审核表2。
25 项目组工作说明书2。
26 项目成员岗位工作说明书2.27 岗位说明书一览表2.28 IT项目团队知识地图2。
29 项目成员责任分配矩阵2。
30 项目成员培训需求调查表2.31 项目培训计划表2.32 项目文档分类表2。
33 项目干系人的沟通需求分析表2。
34 项目信息接收责任明细表2.35 项目成员联络表2。
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表中小学校是培养国家未来栋梁的摇篮，营造廉洁校园是维护校园安全和教育公平的重要举措。
为了加强中小学校廉政风险的识别、防控和监督，特编制一份《中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表》，以便学校能够更好地进行廉政工作。
一、廉政风险识别1. 校长与教师的权力滥用风险：a. 校长滥用权力，违法违纪行为；b. 教师徇私舞弊，违规办事行为。
2. 校内人事管理风险：a. 任人唯亲、亲情关系影响人事决策的风险；b. 人事决策不公正、不透明的风险。
3. 财务管理风险：a. 学校财务管理不规范，存在财务违规行为的风险；b. 学校财务收支不透明，存在挪用公款的风险。
4. 招生录取风险：a. 存在收取“黑钱”、给予特殊照顾的风险；b. 招生录取程序不公开、公正的风险。
5. 教学考试风险：a. 教师徇私舞弊、泄题作弊的风险；b. 学生作弊、代考的风险。
二、廉政风险防控1. 加强组织建设：a. 建立廉政工作责任制，明确责任分工，加强廉政意识教育；b. 在学校设置独立的廉政工作机构，加强日常监督和管理。
2. 完善监督机制：a. 加强对校长和教师的日常监督，建立廉政档案；b. 加强对教师考核和晋升程序的监督，杜绝不公正现象。
3. 财务管理规范：a. 建立公开透明的财务管理制度，确保财务收支的合法性和规范性；b. 强化财务审计工作，定期对学校财务进行审计。
4. 招生录取透明公正：a. 建立招生录取公开透明的程序和标准化考试制度；b. 加强对招生录取过程的监督，严厉打击任何违规行为。
5. 教学考试规范：a. 加强对教师和学生的廉政教育，培养廉洁的教学和考试观念；b. 加强对教学考试过程的监督，严禁任何舞弊行为。
三、廉政风险监督1. 建立举报机制：a. 学校设置举报电话和网站，让学生、教职工和家长能够匿名举报；b. 对举报人保密，并及时处理和回应举报。
2. 加强舆情监测：a. 借助互联网和社交媒体，了解学校的舆情动态；b. 及时采取措施处理疑似廉政风险的舆情事件。
高速公路收费站管理处廉政风险点及防控措施一览表(分方面)
对政策、法律、法规的理解产生偏差，有外界拉拢 腐蚀，利益诱惑或施加其他不良影响，可能造成行
二级
为失范、放人情车，串通舞弊等廉洁风险。
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
结合各项活动、通过举办廉政党课、专题研讨、党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教 育等形式抓好站内职工廉政学习教育，增强风险意识，不断加大对廉政风险防控工作的 宣教力度和深度；全体人员签订《廉政自律承诺书》，打造风清气正的工作环境；加强 日常稽查，把廉政稽查放在工作纪律首位，特殊车辆由值班站长、班长、监控一起处 理，有效预防舞弊现象的出现；每日调取不少于两个小时值班录像进行审核，不断加大 对票据缴接款，收费班交接班重点环节的防控和监督，做到警钟长鸣，防患于未然。
思想道德风险：政治理论、政策、法律、法规学习 不够，会导致宣传知识方向性错误。
二级
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
通过支部党员学习、职工政治理论学习等，认真组织职工学习“廉政准则”、中央八项 规定、公职人员政务处分法等法律法规，加强全体职工的教育和引导。
外部环境风险：干部职工自身教育学习不够，容易
小标车辆治理审核等方面与司机串通或渎职失职造
成通行费流失的廉政风险。②稽核岗位：稽核岗位
业务知识不掌握，工作没有主动性，监督履职不尽 责造成的通行费流失廉政风险分析。③办公室和票
二级
据岗位：站内日常站务管理和财务管理不规范不主
动，建立健全收费站各类台账不规范，站内费用使
用报批流程不规范存在的廉政风险。④站领导岗
免征车辆流程落实不到位，收费员存在串通司机扩
大免征、贪污作弊的廉政风险；后勤采购制度落实
不到位，在采购后勤物品时存在收受礼品、回扣等
廉政风险；收费站பைடு நூலகம்食费用支出存在贪污挪用风险