廉政风险识别、防控、监督一览表
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
廉政风险评估、防控一览表
分管领导签字：
附件 4
风险点
主要领导签字：
防控措施
填表日期： 年 月 日（一式三份）
单位名称
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
廉政风险评估、防控一览表（单位风险）
单位职能
党风廉政 建设职责
风险类别
重大事项决策 风险内容形式
重要人事任免 风险内容形式
重大项目安排 风险内容形式
第二步，对照检查。 岗位职责或职位说明 书 党第风七廉步政，建组设织责审任查书。 工查作看流风程险点确定情况 查看防范措施，提出审 查意见、建议
第三步，自查风险点。 三类风险： 思想认识风险 制第度六机步制，通风过险整改，确 定岗三位类职风责险风点险的防范措 施。
第四步，完善防范制 度，制定三类风险点的 防范措施。
填表日期： 年 月 日（一式三份）
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附件 2
姓名
廉政风险评估、防控一览表（领导岗位风险）
职务
分管部门
一岗
岗位职责
双责 党风廉政建设职责
风险类别 思想认识风险内容及形式 岗位职责风险内容及形式 外部环境风险内容及形式
其它风险 责任人签字：
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下部岗位风险）
单位（部门）
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风 险点
自我防控措施
思想认识风险内 容及形式
岗位职责风险 内容及形式 外部环境风险 内容及形式
其它风险
责任人签字：
主管领导签字：
风险点 主管领导签字：
廉政风险识别、防控一览表（个人）
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级： 一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局 长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强 制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落 实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名 岗位职责 廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级： 一级 监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩 忽职守，出现重大失误或没有及时处 理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎 实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
乡镇廉政风险识别、防控一览表
乡镇廉政风险识别、防控一览表（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011年 10 月 8 日姓名工作单位及职务党建办负责人岗位职责领导本部门人员宣传贯彻执行党和国家各项方针政策和法律法规，抓好党的基层组织建设，开展党建工作述职评议，开展精神文明创建活动，加强理论教育和对外宣传工作，加强对党外人士、经济统战、民族宗教等工作。
风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。
岗位职责风险1、贯彻执行党和国家的方针政策不力；2、忽视党的基层组织建设；3、不严格落实组织生活制度。
一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程。
外部环境风险在日常工作中，有受贿或为别人谋利的风险。
一般风险加强政治理论的学习与培训，加强业务学习，加强思想教育和反腐败教育，履行好岗位职责，接受监督。
内设机构集体意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。
签字：年月日分管领导意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。
签字：年月日（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011 年 10 月 8 日姓名工作单位及职务综合办负责人岗位职责1、起草各类文稿，办理各类文件、文书的收发、登记、呈阅、归档、分转、督办、核稿、缮印；2、会议日程议题会场安排及会议记录、纪要、文件印发；3、机要文件、信函、电传的收发、登记；4、印章、介绍信的保管与使用；5、后勤管理、车辆管理、日常接待工作风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。
岗位职责风险1、向镇党委、镇政府提供不实、有倾向性的咨询意见；2、印章、介绍信不能严格按照相关规定进行使用3、在车辆、食堂等机关后勤管理和小额政府采购中出现管理不规范现象；4、向相关利益方泄露党、政会议内容和机要文件内容；5、故意上情不下达，下情不上传一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程，严格按照工作制度、流程办事。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
廉政风险识别防控监督一览表
1、明确各岗位责任，落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”；2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序，从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。
风险类别
风险点
风险等级
（高、中、低、无）
防控措施
监督措施
思想道德风险
学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。
中
1.科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。
1、要认真履行“一岗双责”，签署《图书馆领导班子党风廉政建设责任制》，按照责任制的要求严格履行，并执行党风廉政建设责任考核制度。同时按照相关制度的要求，履行领导和监督职责，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；2、把采购工作作为重点防范领域，要求采购人员制定年度预算，认真执行，对于预算的执行情况，定期向馆务会通报。并在年末审核本年度的预算执行情况，对于开支不合理，影响工作正常运行的情况查找原因，并制定防控方案，并作好档案记录。
1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中；2、建立定期、不定期检查制度，实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。
外部环境风险
供应商利用礼金、馈赠礼物等方式来贿赂工作人员，导致权钱交易的风险。上级领导、同事等社会关系对图书馆工作产生人情影响
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
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单位主要领导意见
签字:
学校主管领导意见
签字：
填表日期： 年月 日
党风廉政职责
一、认真贯彻落实上级党委关于党风廉政建设的部署和反腐败工作的安排;二、党支部成员在党风廉政建设中起带头作用,并对责任范围内党风廉政建设负领导责任。领导班子正职对职责范围内的党风廉政建设负总责，其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任；三、严格遵守“三重一大”制度,大额资金使用按资金审批权限执行，重大事项按规定的程序讨论、报批，经批准后执行;四、党支部成员经常分析本馆的党风廉政建设状况，研究制定本馆党风廉政建设的规定，部署本馆党风廉政建设的工作;五、定期召开支部民主生活会,并把党风廉政建设作为重要内容之一,开展自查自纠，自觉接受党组织和群众的监督;六、认真实行馆务公开。
制度机制风险
外聘人员招聘制度缺失，馆藏文献资产清查制度、图书赔偿、超期罚金监管制度缺失、图书馆文献资源集中采购制度等有待完善。三重一大制度、图书馆零星设备和耗材购买制度、图书馆公章管理规定执行不到位,需要加强监管和约束。
中
1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据,形成按制度办事的行为规范；2.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任；3.针对我馆制度方面存在的三个缺陷特制定了《图书赔偿、超期罚金监管制度》、《馆藏资产清查制度》和《外聘人员聘用制度》。
1、认真贯彻执行党的民主集中制原则和“三重一大”制度;２、制定并完善民主生活会制度,定期开展批评与自我批3、,定期进行党风廉政建设的民主测评。
岗位职责风险
在图书、期刊、电子资源、计算机软、硬件采购中,不遵守采购程序和规定,存在接受供应商馈赠的风险。在招聘新员工、职称评定、干部任免和各类评优工作中，存在接受馈赠等风险。在工作中不以学校利益为重,以权谋私，给学校利益造成损失等风险。
1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中;２、建立定期、不定期检查制度,实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。
外部环境风险
供应商利用礼金、馈赠礼物等方式来贿赂工作人员,导致权钱交易的风险。上级领导、同事等社会关系对图书馆工作产生人情影响
中
1.针对这些岗位和环节都制定相应的规章制度,相关工作人员要严格按照规章制度办事，严格自律，恪守原则, 2、把这些岗位的廉政执行情况作为年底考核的一项内容,建立考核的实施细则，年终对这些岗位进行考核；3、建立投诉响应机制,按照权限及时处理，加大责任追究力度;４、违反党风廉政建设责任制,或未履行党风廉政建设责任造成不良后果或被投诉的人员，经查实,视情节轻重,按相应职责权限予以追究，给予批评教育、行政处分，触犯法律的,要追究并担负法律责任。
风险类别
风险点
风险等级
(高、中、低、无）
防控措施
监督措施
思想道德风险
学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。
中
1．科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。
中
１明确各岗位责任,落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”;2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序,从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。
１、要认真履行“一岗双责”,签署《图书馆领导班子党风廉政建设责任制》,按照责任制的要求严格履行，并执行党风廉政建设责任考核制度。同时按照相关制度的要求,履行领导和监督职责，有效指导和监督本单位落实各项工作部署;２、把采购工作作为重点防范领域,要求采购人员制定年度预算，认真执行,对于预算的执行情况，定期向馆务会通报。并在年末审核本年度的预算执行情况，对于开支不合理，影响工作正常运行的情况查找原因，并制定防控方案，并作好档案记录。
附1:
单位廉政风险识别、防控、监督一览表（部门)
单位(盖章)
图书馆
负责人
单位职责
一、负责纸质文献、电子文献和其他载体文献的采集;二、负责书刊资料和电子文献资源的整序和管理工作；三、负责图书期刊的流通阅览以及延伸服务的开展;四、负责数字图书馆的建设;五、负责开展读者活动、文献检索教学和信息素质教育的工作;六、负责参与文献保障体系建设;七、负责组织和协调全校的文献信息工作；八、完成学校和上级交办的其它各项工作。