内部审核技巧 ppt课件
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内审流程及审核技巧ppt课件
.
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
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六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多 评论，避免引起对方反感；
9、不能在说明审核情况时议论当事人； 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
.
二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
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六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多 评论，避免引起对方反感；
9、不能在说明审核情况时议论当事人； 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
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二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
内审员审核方法与技巧ppt课件
内审员审核方 法与技巧
精选PPT课件
1
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
精选PPT课件
2
第一章 体系审核的概念--审核的
一、审核的定义与定理解义与理解
1.审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
11.5 纠正措施的实施：受审部门主管应及时组织 原因分析，制订纠正措
施并实施。
11.6 纠正措施的跟踪：质量管理部门会同审核组 跟踪并验证纠正措施效
果。
11.7 编写出一份全面的审核报告，包括：审核综
精选PPT课件
16
第二章内审的策划与准备--内审
员应具备的相关知识
一、内审员应具备的相关知识 1.各体系的管理原则和基本术语 2.各体系标准的主要内容和审核要点 3.企业管理的基本原理
2.1集中式
新建质量管理体系运行后
质量管理体系发生重大变化时
精选PPT课件
17
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
二、内审的策划
1.基本条件
1.1最高管理者应提高认识，重视内审
1.2管理者代表应主持内审活动
1.3确定职能部门管理内审工作
1.4组建合格的内审员队伍
1.5建立规范的内审程序
精选PPT课件
18
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
2、年度内审计划
2.审核的理解
2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 其结果为管理者采取措施提供信息；
2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度
精选PPT课件
1
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
精选PPT课件
2
第一章 体系审核的概念--审核的
一、审核的定义与定理解义与理解
1.审核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
11.5 纠正措施的实施：受审部门主管应及时组织 原因分析，制订纠正措
施并实施。
11.6 纠正措施的跟踪：质量管理部门会同审核组 跟踪并验证纠正措施效
果。
11.7 编写出一份全面的审核报告，包括：审核综
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16
第二章内审的策划与准备--内审
员应具备的相关知识
一、内审员应具备的相关知识 1.各体系的管理原则和基本术语 2.各体系标准的主要内容和审核要点 3.企业管理的基本原理
2.1集中式
新建质量管理体系运行后
质量管理体系发生重大变化时
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17
第二章内审的策划与准备--内审
的策划
二、内审的策划
1.基本条件
1.1最高管理者应提高认识，重视内审
1.2管理者代表应主持内审活动
1.3确定职能部门管理内审工作
1.4组建合格的内审员队伍
1.5建立规范的内审程序
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第二章内审的策划与准备--内审
的策划
2、年度内审计划
2.审核的理解
2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具， 其结果为管理者采取措施提供信息；
2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度
审核技巧培训资料PPT课件
审核经验交流会
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
内部审核.ppt
质管办 教务处
组长
A
组员
B
审核时间 被审核部门/条 审核 审核时间 被审核部门/条款 审核
款
人员
人员
4月21日 首次会议
AB
10:00-
10:30
4月21日
10:3014:30
教务处
A
5.5.1\5.4.1\5.5.3 6.2\6.3\7.1\7.3\7 .4\7.5.1\7.5.2\7. 5.3\7.5.4\7.5.5\8 .2.3\8.2.4\8.3\8. 5
现场检查表
审核人员：
序
审核条款/内容
号
审核记录
符合性 判定
1 5.5.1职责权限
1）负责教务、考务、教材、教
1）部门职责权限是否作出了明确规 师建设规划的申报、实习实训
定？
管理、教学督导检查等工作
2）部门共有几名人员，分别如何进 2）部门共有5名人员，处长一
行的分工？
名负责教材人员一名、技能鉴
2
5.4.1质量目标
• 2、审核组长对学院质量管理体系运行状况做出客观 评价。
• 3、审核组长编制此次内部审核的审核报告E:\My Documents\审核报告.doc
• 5）末次会议召开（总结大会）
• 1、由审核组长主持。
• 2、宣读审核结果和不符合报告，提出整改要求。
• 3、宣读审核报告，作出审核结论。
2020-11-8
1）是否制定了部门质量目标？是否 形成的文件？
定培训一名教学督导一名…
1）部门质量目标为：①教学听 课率100%、②教学服务满意率
2）目标是否进行了测量？是否都能 完成？
90% … 2）目标进行了测量，抽样检查
内部质量体系审核知识ppt课件
38
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
39
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
33
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
34
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
72
不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
73
不合格描述（例三）
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
39
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
33
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
34
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
72
不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
73
不合格描述（例三）
内部审核(简单版)ppt课件
审核过程综述：在审核组认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细 审核，得到相关部门与岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。
1． 不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素 执行情况、存在的主要问题等）：1） 各部门均能执行标准条款的要求及文件的 规定实施；2） 生产部发现不合格项1项。
从内审情况分析，主要存在以下几方面问题： 1） 对标准与文件未能准确理解； 2）部分人员对标准实施力度不够。
对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效 果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 1）从本次审核的情况来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行， 能够达到预定目标 2）建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的理解培训。 结论：本公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合ISO9001：2000 标准要求,可以迎接第三方审核。 审核报告分发对象： 总经理、管理者代表、、业务部传阅 审核组长：张三 日期：2004-7-10
（2）审核准备
熟悉必要的体系文件
审核准备
编制检查表
准备不符合项报告
（3）审核实施
首次会议 现场审核 编写不合格报告
审核实施
审核组会议
末次会议 编写审核报告
内部质量管理体系审核报告（可另 附纸叙述）
审核目的：检查本公司质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准要求。 审核范围：质量手册覆盖的所有部门和标准条款，重点是GB/T19001-ISO9001： 2000所要求的各标准条款及涉及的各职能部门。 审核依据：GB/T19001-ISO9001：2000、质量手册、程序文件 审核日期：2004.06.8-9 受审核部门：质量管理体系所涉及的所有部门 审核组长：张三 审核员： 李四
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
质量管理体系的内部审核PPT课件
第二节内审员职责与作用
第二章内部质量审核员
应知
Ø 质检机构检测工作全过程； Ø 质检机构质量管理体系及其文件，组织结构、职能和相互关系、机构的基本
业务过程和有关术语；
Ø 计量认证/审查认可（验收）评审准则； Ø 质检机构所应用的现行检验（测）、评价标准、规程规范以及ISO—9000
第一节审核目的和审核 原则
第一章审核的基本概念
l 1．质量管理体系
l 质量管理是在质量方面指挥和控制组织
l
（机构）的协调活动，质量管理体系是在质量方面 指挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：念
第 二
Ø 质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实 节
听，对审核工作模糊不清，会发生临时请教内审员的情况，此时内审员 不必过多重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向联系人了解。
第四节内审员的工作方法和技巧
第二章内部质量审核员
l 3．选择正确的提问对象，并正确地提出问题，集 中精力处理主要问题
l
l 4．封闭式和开启式问题相结合
第
l
管理的经验。
内
Ø
思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，看问
审 员
题客观公正，坚持原则等。
的
Ø
了解审核程序、方法和技巧；熟悉机构组织情况、 管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。
条 件 和
Ø
对质量管理的原则和技术熟练，了解作业过程、产 品和服务。
素 质
第二章内部质量审核员
审核员的职责 Ø 在确定的审核范围内进行工作； Ø 收集和分析与受审核的质量体系有关并足以对其下结论的证据； Ø 将观察结果整理成书面资料； Ø 报告审核结果； Ø 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性（当委托方提出要求时）； Ø 收存、保管和呈送与审核有关的文件； Ø 配合和支持审核组长的工作。
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目的: 稳定和改善体系----客户监督需要
重点: 体系的 稳定性,可靠性
特点: 挑剔性很强
形式: 找不符合项
2020/4/18
13
三种类型的审核
第三方审核--认证审核
目的: 按标准评价体系----对外展示需要
重点: 体系的 符合性,完整性
特点: 公正,客观
形式: 找符合项
2020/4/18
14
二.审核种类
GB/T 18305-2003 idt ISO/TS16949:2009 标准及其相关配套工具的规定要求
适用的法律、法规要求 顾客的特殊要求（明示的和隐含的要求）
2020/4/18
9
内部质量管理体系审核的范围
审核范围的定义：“审核的内容和界限” （ISO 19011：2002 3.13）
通常包括对实际位置、组织单元、活动 和过程以及所覆盖的时期的描述，是指 受审核的QMS运行的实际位置及其所覆盖 的产品、过程和场所以及时期的描述。
审核技巧
内审员培训
2020年4月18日
2020/4ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ18
1
什么是审核
审核（audit ISO 9000中 3.9.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核证据（audit evidence 3.9.4）
与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息。
协助选择审核组的成员
制定审核计划表
代表审核组与受审方领导接触
提交审核报告
碰到特殊情况,可以终止审核
2020/4/18
33
主任审核员的工作
内审是本组织体系所覆盖的所有产品、过 程和场所
2020/4/18
10
一.审核类型
2020/4/18
11
三种类型的审核
第一方审核--组织内审
目的: 完善和提高体系----组织自身需要
重点: 体系的 适用性,可操作性
特点: 针对性很强
形式: 找不符合项
2020/4/18
12
三种类型的审核
第二方审核--客户评审
2020/4/18
5
审核的原则
（一）与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 公正表达：真实准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
（二）与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的
基础
基于证据的方法：在一个系统的审核过程
中，得出可信的和可重视的审核
结论的合理方法
2020/4/18
验证纠正措施的有效性
2020/4/18
30
审核员的工作
在规定的审核范围内进行审核工作
保持工作的独立性和客观性
认真地收集和分析证据
敏锐地识别证据的真伪
遵守道德规范
2020/4/18
31
审核员的工具
审核依据的有效标准
检查表
文件审核时遗留的问题表 审核计划
用于审核记录的文具
2020/4/18
32
主任审核员的职责
6
质量管理体系审核的特点
被审核的QMS必须是正规的。 是一种正式有序的活动（系统性） 是一种独立的活动（可以由与受审核活动
无责任关系的内审员进行） 是形成文件的过程 是一个查实证据的过程（随机抽样）
2020/4/18
7
内部质量管理体系审核的目的
依据标准及其相关要求来评价本组织QMS 是否满足规定的要求
善于倾听
在任何外界客观条件下能自律
2020/4/18
28
审核员的行为准则
应以可信,公平的态度实施审核
应与被审核对象无任何利益关系
不可接收任何形式的贿赂
履行保密诺言
维护双方的名誉和利益
2020/4/18
29
审核员的职责
遵守和传达有关的审核要求
履行审核赋予的职责
将观察的结果形成文件并保存
报告审核的结果
为获得QMS审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足QMS审核准则的 程度所进行的系统的、独立的，并 形成文件的过程。
2020/4/18
4
质量管理体系(QMS)审核的内容
过程是否以被识别并适当规定？ 职责是否已被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实施所要求的结果方面，过程是否有效？ 所提供的证据能否证实过程确实有效？
量手册和程序文件) 要求
2020/4/18
25
五.审核员
2020/4/18
26
审核员的基本素质
善于交流与沟通
机智且善于观察
坚定且不屈不挠,又不失灵活性 有判别轻重的能力
有决定优先顺序的判断力
2020/4/18
27
审核员的基本素质
有较强的独立分析能力 有较强的独立判定能力
有丰富的广域知识和较深的专业知识
2020/4/18
15
质量体系审核 过程质量审核
产品质量审核
服务质量审核
2020/4/18
16
质量体系审核
目的: 对质量体系基本要求的符合性, 完整性,有效性进行评定.
标准: 国际质量体系管理标准. 功能: 管理评审的输入之一
2020/4/18
17
过程审核
目的: 对质量形成过程,在各种干扰因素 的影响下能否仍然稳定受控,并具 有能力进行评定.
标准: 行业工艺标准
功能: 在受控条件下的稳定增值链
2020/4/18
18
产品(服务)审核
目的: 对产品(服务)的质量特性进行评 定.
标准: 企业产品(服务)技术标准
功能: 是组织业绩和客户满意度测评的 输入之一
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三.审核形式
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质量体系初步审核 质量体系文件审核 质量体系现场审核
体系维持跟踪审核
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四.审核目的
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符合性审核
观察与判定体系组建 是否符合标准的要求
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适用性审核
观察与判定体系组建是否
适合组织实际运行(组织结
构, 产品复杂程度) 的要求
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维持性审核
观察与判定体系运行是否
符合组织既定的标准 (质
验证本组织QMS是否持续有效运行，绩效 目标是否达到/超越？ 作为一种主要的管理手段和自我改进的机 制，及时发现问题，进行纠正或预防，使 体系不断改进和完善 为第二方、第三方审核前做好准备
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内部质量管理体系审核的依据
本组织质量管理体系文件（包括产品实现 策划的安排，以及组织所确定的质量管理 体系要求）
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什么是审核
审核准则（audit criteria 3.9.3）
标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。
注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进 行，可作为组织自我合格声明的基础。
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什么是质量管理体系（QMS）审核？