证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券、期货投资咨询机构管理”的熟悉。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有100万元人民币以上的注册资本。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券中介机构
2． (2010年考试真题)我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A．分为创新类和规范类
B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类
D．按照规模不同
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管”的掌握。我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
3． (2009年考试真题)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定”的熟悉。操纵证券、期货市场都属于操纵证券市场罪，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
4． (2008年考试真题)证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。
A．证券登记结算公司
B．会计师事务所
C．证券投资咨询公司
D．证券信用评级机构
正确答案：A,B,C,D
解析：本题考查重点是对“证券服务机构的类别”的熟悉。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。 知识模块：证券中介机构
5． (2002年考试真题)证券公司及其子公司应单独向中国证监会报送( )。
A．季度报告
B．年度报告
C．监管报表
D．有关资料
正确答案：B,C,D
解析：本题考查重点是对“证券公司分支机构的设立”的掌握。证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送相关资料。因此，本题的正确答案为B、C、D。 知识模块：证券中介机构
6． (2002年考试真题)股东会的( )都需要在公司章程中明确规定。
A．职权范围
B．会议的召集
C．表决程序
D．证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
正确答案：A,B,C,D
解析：本题考查重点是对“证券公司治理结构”的掌握。股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权，授权内容应当明确具体，并且在公司章程中作出规定
或经股东会决议批准。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。 知识模块：证券中介机构
7． (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．制定从业人员的行为准则和道德规范
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定证券业行为准则和法规
正确答案：A,B,C
解析：本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
8． (2009年考试真题)证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在( )。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．提供场所和设施
C．对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
正确答案：A,C,D
解析：本题考查重点是对“对交易市场的监管”的掌握。我国《证券法》第一百一十三条、第一百一十五条对证券交易所有相关规定：“组织公平的集中交易，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”“证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。”因此，本题的正确答案为A、C、D。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
9． (2008年考试真题)基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“股价指数”的掌握。基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数。因此，本题正确。 知识模块：证券市场运行
10． (2008年考试真题)道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“股票价格平均数”的掌握。目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数。因此，本题正确。 知识模块：证券市场运行
11． (2008年考试真题)我国证券交易所是按公司制方式组成。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券交易所的组织形式”的熟悉。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。因此，本题不正确。 知识模块：证券市场运行
12． (2008年考试真题)场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“场外交易市场的特征，的熟悉。场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。因此，本题正确。 知识模块：证券市场运行
13． (2008年考试真题)上证综合指数的基期为1990年12月19日。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“我国主要的证券价格指数”的掌握。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本。因此，本题正确。 知识模块：证券市场运行
14． (2008年考试真题)购买力风险属于系统风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券投资风险”的掌握。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。因此，本题正确。 知识模块：证券市场运行
15． (2008年考试真题)利率风险对固定收益证券的影响不如对股票价格的影响。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券投资系统风险”的掌握。利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。因此，本题不正确。 知识模块：证券市场运行
16． (2009年考试真题)律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“律师事务所从事证券法律业务的管理”的熟悉。中国证监会规定，律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。因此，本题正确。 知识模块：证券中介机构
17． (2009年考试真题)注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理”的熟悉。财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。因此，本题正确。 知识模块：证券中介机构
18． (2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )
A．正确
B．错误
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
2． (2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所
B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场
D．证券发行市场
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
3． (2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”
的掌握。创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。而新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券、期货投资咨询机构管理”的熟悉。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有100万元人民币以上的注册资本。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券中介机构
2． (2010年考试真题)我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A．分为创新类和规范类
B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类
D．按照规模不同
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管”的掌握。我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
3． (2009年考试真题)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定”的熟悉。操纵证券、期货市场都属于操纵证券市场罪，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
证券从业资格(金融市场基础知识)历年真题汇编试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 目前，财政部以公开招标方式发行( )。
A．凭证式国债
B．记账式国债和凭证式国债
C．记账式国债
D．金融债券
正确答案：C
解析：凭证式国债发行采用承购包销方式；记账式国债发行采用公开招标方式；金融债券发行可以采用一次足额发行或限额内分期发行的方式。
2． 我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为( )年10月。
A．2009
B．2011
C．2012
D．2010
正确答案：A
解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
3． ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
正确答案：C
解析：1 987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
4． ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A．中国证监会
B．中国银行业协会
C．中国银行间市场交易商协会
D．证券业协会
正确答案：A
解析：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。
5． 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A．设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B．与客户签订集合资产管理合同
C．将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D．通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案：D
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“专业委员会”的熟悉。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金管理人
2． (2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是( )。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“投资决策机构”的了解。基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金管理人
3． (2010年考试真题)( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。基金管理公司的投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合
管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金管理人
4． (2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金份额持有人大会
证券从业基础知识试题及答案六.doc
证券从业基础知识试题及答案六
2018证券从业基础知识试题及答案六
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)
1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为()。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
2.股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是()。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.股东持有的股份可依法转让 4.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
5.股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是()。
A.不记名股票
B.国有股
C.普通股
D.记名股票
7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券 D.资本证券
8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照()分类。
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)基金的所有者是( )。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管者
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券投资基金的概念”的掌握。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。基金投资者是基金所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券投资基金概述
2． (2011年考试真题)目前世界证券投资基金的主流产品为( )。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．公募基金
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“全球基金业发展的趋势与特点”的了解。全球基金业发展的趋势与特点包括：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；④基金资产的资金来源发生了重大变化。因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资基金概述
3． (2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A．武汉证券投资基金
B．深圳南山风险投资基金
C．淄博乡镇企业基金
D．建业基金
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“我国证券投资基金业的发展概况”的了解。淄博乡镇企业投资基金是中国境内第一家较为规范的投资基金，1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：证券投资基金概述
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编6
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编6
(总分：406.00，做题时间：90分钟)
一、 单项选择题(总题数：71，分数：142.00)
1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）
__________________________________________________________________________________________
解析：
2.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
（分数：2.00）
A.发行人
B.交易组织者
C.持有 √
D.运行监督人
解析：
3.( )上海证券交易所成立。
（分数：2.00）
A.1990年2月
B.1990年11月 √
C.1991年2月
D.1991年11月
解析：解析：上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26 a在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。
4.( )是在场外交易市场进行的。
（分数：2.00）
A.证券交易所的前市交易
B.上市交易
C.店头交易 √
D.证券交易所的后市交易
解析：解析：证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。
5.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
（分数：2.00）
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易 √
D.买卖价交易
解析：解析：净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管( )等资料。
A．证券账户卡、身份证件
B．信用账户卡、身份证件和交易密码
C．身份证件和银行账户
D．交易密码、证券账户卡和身份证件
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“融资融券业务合同与风险揭示”的熟悉。《融资融券交易风险揭示书》包括的内容之一是：提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：融资融券业务
2． (2010年考试真题)上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A．3000手
B．5000手
C．1万手
D．5万手
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“证券交易所质押式回购的申报要求”的掌握。《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的条件包括：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：债券回购交易
3． (2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编26(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编26 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 若某期货交易客户的交易编码为001201005688，则其客户号为( )。
A．0012
B．5688
C．005688
D．01005688
正确答案：D
解析：交易编码是客户和从事自营业务的交易会员进行期货交易的专用代码。交易编码由1 2位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号。客户在不用的会员处开户的，其交易编码中客户号相同。
2． 某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是( )。
A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头
B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头
C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
正确答案：C
解析：期货市场规避风险的功能是指借助套期保值交易方式，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏相抵的机制。种植者在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，可对此合约进行对冲平仓来冲抵现货市场上的损失。
3． 在我国，个人投资者从事期货交易必须在( )开户。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证监会派出机构
D．中国期货市场监控中心
正确答案：A
解析：参与期货交易的自然人被称为个人投资者。投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向该期货公司提出委托申请，开户账户，成为该公司的客户。开立账户实质上是确立投资者(委托人)与期货公司(代理人)之间的一种法律关系。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：经纪业务相关实务
2． (2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：经纪业务相关实务
3． (2008年考试真题)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”
的掌握。上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1％口，且不得超过9999．9万股。因此，本题的正确答案为C。