《市场失灵》PPT课件

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一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
的 边 80 际 成 60 本 、 40 边 际 20
MSB（社会边际受益） MC（控污的边际成本）
以变好，而且，结果是有效率。
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Hale Waihona Puke 17理解科斯定理的一个案例：
背景：
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果 园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。
又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟 囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让10个果 农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影 响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共 损失为8000元。
（2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机 制发生的成本，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的 成本。(搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用， 交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。） 更广义地说， 交易费用是人与人之间打交道的费用。
（3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如 果产权得到明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各 方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可
•政府干预仍可能必要，但它建立在对产权 解决方案交易成本过大这一假定基础之上。
•私人方式包括：科斯定理和责任规则
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科斯（RONALD H.COASE ） 美国芝加哥大学教授，1991诺贝尔经济学奖得主。
"for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy"
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三、 针对外部性的公共政策
1、政府计划 2、私人方式
1、政府可以通过三种办法： （1）直接管制 （2）排放费（税收——将外在性内在化；庇古税） （3）可交易的排放许可证
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假定造纸工业有两个企业：A和B企业，每个企业每 天各排出污水3吨。
其中：A企业减少一吨污水的边际成本分别为：
负外部性与无效率：以造纸厂生产纸张为例
1、从产品的生产成本角度衡量：
私人成本：包括原材料、资本、劳动和管理等成本；
社会成本：还包括污水废气对社会环境造成的危害。
——社会成本高于私人成本。
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市场经济下，企 业决策是基于私 人成本和私人利
格纸 张 价
益的比较。
造纸厂由于它不 考虑环境污染成 本，基于私人成 本决定生产的数 量会高于从社会 成本评价角度确 定的最优产量。
微观经济学 （Microeconomics）
市场失灵
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回顾：
市场结构
完全竞争 不完全竞争
外部性 信息不完全
公共产品
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市场失灵的 主要表现
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第一节 外部性
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火车和飞鸟的故事
负外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利的影响， 但这个人对这种影响不付报酬。
正外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的影响， 但这个人对这种影响得不到报酬。
外部性与市场失灵
市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我 们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最 大化的决策机制发挥作用。一个人 的利益最大 化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。
MR私=MC私
关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
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二、外部性对市场效率的影响
——负外部性、正外部性导致市场配置资 源缺乏效率。
但效率不同：不同的工厂减少污染的成本不同。排放 费把污染权分配给减少污染成本最高的企业。所以排 放费优于管制。 同时，激励也不同。规定了污染的水平，排放费给生 产者减少污染的激励。激励生产者开发更清洁的技术。
——所以，相比管制，经济学家更偏爱排放费。 但实际操作中，合适的排放费很难确定
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Z E
I
MPB（私人边际受益）
B
0
100
200
300
400
控污量（精选污ppt染清除量）
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3. 总结：
（1）从产品的生产角度衡量，当存在负外部 性的时候，私人生产的水平常常要高于社会所 要求的最优水平。
（2）从控制污染的角度衡量，在一个没有管 制的经济中，会导致太少的控污行为和产生太 多的污染。
因而，有外部性的市场结果是无效率的。
通过授予企业污染权，并允许交易该污染许可证。
我国继上海、江苏之后，浙江的嘉兴、杭州等地， 也开始了排污权的有偿使用和交易。
自习教材：P306经济创新：污染许可证交易
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2、私人方式
•过去几十年产权经济学研究进展，认识到 外部性之所以产生效率问题，关键在于产 权界定不清晰，因而可以通过界定产权来 消除外部性影响。