IATF16949审核方案年度审核计划
IATF16949 年度内审审核方案
2.3与产品有关的法律法规清单
2.4顾客（特殊）要求清单
3. 审核范围：
3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程
4.审核方式及说明
4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
编制：审核：批准：日期：
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
16949年度审核的要点与方案规划
16949年度审核的要点与方案规划在当今竞争激烈的商业环境中，质量管理体系的有效运行对于企业的成功至关重要。
ISO/TS 16949 作为汽车行业质量管理的国际标准，为企业提供了一套完善的质量管理框架。
而年度审核则是确保企业持续符合该标准要求、不断改进质量管理体系的重要手段。
本文将详细探讨 16949 年度审核的要点与方案规划，以帮助企业顺利通过审核，提升质量管理水平。
一、16949 年度审核的要点（一）文件审核文件是质量管理体系的基础，审核员首先会对企业的质量手册、程序文件、作业指导书等进行详细审查。
重点关注文件的完整性、准确性、一致性和有效性。
例如，质量方针和目标是否明确并与企业战略相匹配；程序文件是否涵盖了标准的所有要求，且流程清晰、职责明确；作业指导书是否具有可操作性，能够指导员工正确执行工作。
（二）管理职责审核企业高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。
包括管理者是否定期进行管理评审，对体系的有效性进行评估并提出改进措施；是否为质量管理体系的建立、运行和持续改进提供了必要的资源支持；是否明确了各部门和岗位的质量职责，并进行有效的沟通和协调。
资源是质量管理体系有效运行的保障。
审核企业在人力资源、基础设施、工作环境等方面的管理情况。
例如，员工的培训和能力评估是否到位，能否满足岗位要求；设备的维护保养是否按计划进行，设备的性能是否满足生产需求；工作环境是否符合产品质量和员工健康安全的要求。
（四）产品实现过程这是审核的重点之一，涵盖了从产品设计开发、采购、生产制造到产品交付和售后服务的全过程。
审核产品设计开发过程是否遵循了标准的要求，进行了有效的策划、输入输出评审和验证确认；采购过程中对供应商的选择、评价和控制是否严格；生产过程中是否制定了合理的生产计划，对生产过程进行了有效的监控和测量，确保产品质量符合要求；产品交付和售后服务是否及时、有效，能够满足客户的需求和期望。
（五）测量、分析和改进企业应建立有效的测量、分析和改进机制，以持续提升质量管理体系的绩效。
IATF16949 年度内审审核方案
编号：HY-JL-ZH-41/0
一、质量体系审核
1.审核目的：
对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核的依据：
2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。
4.2制造过程风险分析、控制计划及相关文件执行情况。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
16949年度审核的流程与方案设计
16949年度审核的流程与方案设计一、审核准备阶段1、确定审核目标和范围在开始审核之前，首先需要明确审核的目标和范围。
审核目标应与企业的质量管理战略和业务目标相一致，例如验证质量管理体系的有效性、发现潜在的改进机会等。
审核范围应涵盖企业的所有与质量管理体系相关的部门、过程和产品。
2、组建审核团队审核团队应由具备丰富的质量管理知识和审核经验的人员组成。
团队成员应包括审核组长和审核员，审核组长负责整个审核过程的策划、组织和协调，审核员负责具体的审核工作。
审核团队成员应经过专业的培训和资格认证，以确保其具备相应的能力和素质。
3、制定审核计划审核计划是审核工作的重要指导文件，应包括审核的时间安排、审核的部门和过程、审核员的分工等内容。
审核计划应在审核前充分与被审核部门沟通，确保其能够合理安排工作，配合审核工作的进行。
4、收集审核依据审核依据包括 ISO/TS 16949 标准、企业的质量管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业指导书等）、相关的法律法规和客户要求等。
审核员应在审核前充分熟悉审核依据，确保审核的准确性和公正性。
5、通知被审核部门在审核前，应提前通知被审核部门审核的时间、范围和要求，让其做好相应的准备工作。
通知应包括要求被审核部门提供相关的文件和记录、安排相关人员接受审核等内容。
二、审核实施阶段1、首次会议审核开始时，应召开首次会议。
首次会议的目的是向被审核部门介绍审核团队成员、审核的目的、范围和计划，强调审核的原则和要求，解答被审核部门的疑问。
2、现场审核现场审核是审核的核心环节，审核员应按照审核计划和审核依据，通过查阅文件、记录、观察现场、询问相关人员等方式，收集审核证据。
审核员应保持客观、公正的态度，如实记录审核发现。
3、审核记录审核员应在审核过程中做好详细的审核记录，包括审核发现的问题、证据、相关人员的回答等内容。
审核记录应清晰、准确、完整，以便后续的分析和报告。
4、末次会议审核结束后，应召开末次会议。
IATF 16949 年度内部审核方案
（2017）年度内部审核方案一.QMS质量管理体系审核
二.制造过程审核
三.产品审核
注：
1) 审核员应经培训合格，并由总经理授权。
2) 审核组长负责编制审核计划。
3) 审核采用提问和交谈、查阅文件和记录及相关资料和凭证，观察现场实际作业方法等，
采取抽样的方法搜集质量管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4) 不合格的发生责任部门，应在10个工作日内提交纠正措施计划，在30个工作日内完成
纠正措施的实施并提交结果。
5) 审核组在接到提交的纠正措施后3个工作日内进行验证不合格的根本原因是否得到解决，
6) 为保证审核对工作提升的促进，针对每个审核发现的不符合项，要求审核组针对措施的
实施和整改效果进行2~3次的持续性验证，力争使问题在根本层面上得到有效和彻底的解决。
编制：审核：：批准：
日期
附表1：QMS质量管理体系审核
附表2：制造过程审核
附表3：产品审核。
IATF16949--年度内审审核方案-参考版
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2 IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
240A轮毂
●
1022E4F2C制动鼓
●
2408011-M15-02制动鼓
●
130C轮毂
●
1028E2A制动鼓
●
3、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
16949年度审核方案
16949年度审核方案一、背景介绍ISO/TS 16949是汽车行业的国际标准，用于规范汽车产品和零部件供应商的质量管理体系。
根据这一标准的要求，每年都需要进行审核来评估组织是否符合相关质量管理要求。
本文将详细介绍16949年度审核方案，确保组织在审核过程中能够满足标准的要求。
二、审核目的及范围年度审核的目的是评估组织的质量管理体系是否符合ISO/TS 16949标准的要求，以及其有效性和持续改进能力。
本次审核将覆盖整个企业的各个职能部门，并且将包括内部和外部供应商的审核。
三、审核准备工作1. 人员组成：由内部审计员和外部第三方审核员组成审核小组。
2. 文件准备：收集和整理相关质量管理体系文件，包括政策、过程流程图、工作指导书等。
3. 公告通知：提前通知相关部门和员工，告知审核时间、地点和审核程序。
四、审核流程1. 计划阶段：- 定义审核时间表和流程，以确保全面和有序的审核过程。
- 审核小组与各部门负责人协商，确定审核的范围和重点。
2. 现场审核阶段：- 审核小组对各职能部门进行现场审核，重点关注关键过程和指标。
- 通过文件审核、员工访谈和实地观察来评估质量管理体系的有效性。
3. 结果评定阶段：- 审核小组评估现场收集的审核证据，确定组织是否符合标准要求。
- 根据评估结果，制定改进计划，并提出建议和指导意见。
4. 报告编写阶段：- 撰写审核报告，包括审核发现、问题和建议的详细描述。
- 报告需要经过审核小组和相关部门的审查和确认。
五、审核结果及改进计划1. 审核结果：- 根据审核结果，确定组织是否符合ISO/TS 16949标准的要求。
- 如果存在不符合项或改进机会，将进行详细记录并提出纠正和预防措施。
2. 改进计划：- 根据审核结果，制定改进计划，明确改进目标、责任人和时间表。
- 监控和跟踪改进计划的实施情况，并进行定期评估和审查。
六、审核总结年度审核是评估质量管理体系有效性和持续改进能力的重要手段，也是确保组织符合ISO/TS 16949标准要求的关键环节。
IATF16949年度内审计划20个过程
安排在6月
5、审核过程和部门
各部门和全过程，具体见下表
序号
MP1
MP2
MP3
MP4
SP1
SP2
SP3
SP4
SP5
SP6
SP7
SP8
SP9
SP10
COP1
COP2
COP3
COP4
COP5
COP6
过程
名称
经营管理与策划
管理评审
内部审核
改进
人力
资源管理
设备
管理
文件
控制
记录
管理
采购
和供应商过程
监视和
2020年度内部审核计划
1、审核目的
检查本公司质量体系是否能按要求提供质量保证，检验质量活动和有关结果是否符合规定要求,确保质量管理体系运行持续有效。
2、审核性质
内部质量体系审核。
3、审核依据
IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，规范，相关方的要求、法律法规、标准等
测量设备
顾客财产管理
仓库资源管理
产品监视和测量
不合格品控制
合同
评审
产品质量先期策划
生产
过程
交付
客户投诉
客户
满意度
归口部门
高层
高层
管代
品管部
综合部
工程部
品管部Байду номын сангаас
品管部
综合部
品管部
综合部
综合部
品管部
品管 部
业务 部
工程部
生产部
业务部
品管部
业务部
编制/日期：审批/日期：
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2017年度
2018年度
2019年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.3体系审核
日期
2017年度
2018年度
2019年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
日期
备注
2017年
2018年
2019年
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
××Leabharlann ××××
×
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.3产品审核：
5.3.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.5优化的企业方法。
5.3.2审核阶段：生产过程中；库房；主机厂；用户。
方案内容：
审核产品/内容
日期
备注
产品名称
×
×
×
C1产品和服务要求的确定与评审
×
×
×
C2产品与服务的设计和开发
×
×
×
C3生产和服务
×
×
×
C4交付
×
×
×
C5服务信息反馈与满意度
×
×
×
M1战略规划
×
×
×
M2相关方管理
×
×
×
M3风险和机遇管理
×
×
×
M4改进管理过程
×
×
×
M5内部审核
×
×
×
M6管理评审
×
×
×
S1仓储物流
×
×
×
S2人力资源管理
×
×
S3基础设施、设备和工装管理
2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
规格型号
2017年
2018年
2019年
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核
产品审核
体系审核
整体结论
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
会签（各部门主管和内审员）：
日期：
批准（最高管理者/管理着代表）：
×
×
S4监视和测量资源管理
×
×
S5成文信息的控制
×
×
S6外部提供的过程、产品和服务的控制
×
×
S7检验和试验
×
×
×
S8保修管理
×
×
×
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.2、过程审核：
5.2.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
5.2.2方案内容：
审核过程/内容
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
8、审核方案有效性评审结论及会签：
日期
过程审核方案
产品审核方案
体系审核方案
2017年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2018年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2019年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2017年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2017年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2017年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2018年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2018年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2018年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2019年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
同意、不同意
签名/日期：
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）
7.1过程审核
日期
2017年度
2018年度
2019年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.2产品审核
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、方案内容：（要含审核方法和时间策划）
5.1、体系审核：
5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）
5.1.2方案内容：
审核过程/内容
日期
备注
2017年
2018年
2019年
顾客特定要求
内部审核方案
1、目的：确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。