证券从业人员资格考试-证券基础知识讲座48页PPT
合集下载
证券从业资格考试课件-PPT文档资料
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面
金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对
特定财产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
所代表的真实资本的账面价格。
(二)有价证券的分类 1. 拥有商品所有权或使用权的凭证，受法律保护。属于商品证券的
广义：商品证券 有提货单、运货单、仓库栈单等。 货币证券 资本证券
证券基础知识专题讲座PPT(共42页)
基金的分类（重点）： 按组织形式：契约型（我国当前所用）；公司型【二者区别详
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
证券从业资格考试课件
定期开展合规培训，提高从业人 员对法律法规和职业道德规范的 理解和遵守能力。
02
建立风险防范机制
03
强化合规文化建设
建立健全风险防范制度，加强内 部监督和风险管理，及时发现和 处置潜在风险。
积极培育合规文化，将合规理念 融入日常工作中，提高全员合规 意识。
06
模拟考试与备考技巧
模拟考试环境介绍及注意事项
证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信 息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方 面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等 ，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
答题方法
对于选择题，可采用排除法、比较法等提高答题效率；对于简答题或案例分析题，要注意条理清晰、逻辑严密， 尽量使用专业术语和规范表述。
制定个性化复习计划，提高备考效率
分析自身情况
考生需根据自身实际情况，如专业背景、工作经验、学习 时间等，制定适合自己的复习计划。
明确复习目标
设定明确的复习目标，如每周完成一个模块的学习、每天 做一定数量的练习题等，有助于保持学习动力和提高备考 效率。
从业人员职业道德规范要求
诚实守信
遵守诚实信用原则，不得进行欺诈、 误导等不诚信行为。
勤勉尽责
认真履行职责，为客户提供专业、高 效的服务。
保守秘密
严格保守客户信息和公司商业秘密， 不得泄露或利用内幕信息谋取私利。
公平竞争
遵守市场规则，不得进行不正当竞争 或扰乱市场秩序的行为。
违法违规行为处罚措施及案例分析
02
建立风险防范机制
03
强化合规文化建设
建立健全风险防范制度，加强内 部监督和风险管理，及时发现和 处置潜在风险。
积极培育合规文化，将合规理念 融入日常工作中，提高全员合规 意识。
06
模拟考试与备考技巧
模拟考试环境介绍及注意事项
证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信 息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方 面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等 ，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
答题方法
对于选择题，可采用排除法、比较法等提高答题效率；对于简答题或案例分析题，要注意条理清晰、逻辑严密， 尽量使用专业术语和规范表述。
制定个性化复习计划，提高备考效率
分析自身情况
考生需根据自身实际情况，如专业背景、工作经验、学习 时间等，制定适合自己的复习计划。
明确复习目标
设定明确的复习目标，如每周完成一个模块的学习、每天 做一定数量的练习题等，有助于保持学习动力和提高备考 效率。
从业人员职业道德规范要求
诚实守信
遵守诚实信用原则，不得进行欺诈、 误导等不诚信行为。
勤勉尽责
认真履行职责，为客户提供专业、高 效的服务。
保守秘密
严格保守客户信息和公司商业秘密， 不得泄露或利用内幕信息谋取私利。
公平竞争
遵守市场规则，不得进行不正当竞争 或扰乱市场秩序的行为。
违法违规行为处罚措施及案例分析
证券市场基础知识培训课件PPT课件
2020年3月
【第8页】
应试技巧
不纠缠难题。遇到难题，可以在考卷上做好标记，不要纠缠，最 后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。
不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答 案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和 感觉都会很差的。
知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识 点的提示。“□”代表一个明显的知识点。
自己在网上或购买模拟测试，建议做三套就可，注意将其中各 项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21 分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分 值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③1分多选题40题， 40分，参考分值20分，低于20分者，加强重点段落的理解和记 忆。
2020年3月
【第6页】
复习技巧
讲课主要是以大纲为核心，有重点有难点的上课。上课前做好 预习，课后仔细复习、加深记忆。
复习的频率，考试前至少将教材通读看三遍；做大量模拟题或 者仿真试题，并且要求熟悉、理解,做题的目的一是加深记忆， 熟悉题型，另外可以将重要的知识点还原到书中的某个章节。
对于整本书而言，考试没有明显的侧重点，任何章节都有可能 考到，所以复习时一定要根据考试大纲的知识点、考点来备考。
2020年3月
【第4页】
学习要领
1. 全面系统学习。 2．在理解的基础上记忆。 3．抓住要点（重点基础章节，关键词）。
4．条理化记忆（总体框架）。 5．注重实用（以实际相结合）。
2020年3月
【第5页】
学习流程
第一阶段：①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三 色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模 拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以 下者加大复习力度。
证券从业资格考试基础-培训课件共50页
2020/4/17
14
债券期限受多种因素的影响，主要有: （1）资金使用方向 （2）市场利率变化 （3）债券变现能力 债券的票面利率：又称名义利率，是债券年利息与债券票面
价值的比率，通常年利率用百分数表示。 影响债券利率的因素： （1）借贷资金市场利率水平 （2）筹资者的资信 （3）债券期限长短
2020/4/17
专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。
2020/4/17
6
第二章 股票
1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券
2020/4/17
7
普通股票和优先股票
• 普通股票 1、公司重大决策参与权 2、公司资产收益权和剩余资产分配权 3、其他权利
2020/4/17
9
宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
2020/4/17
10
我国现行的股票类型
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。
具体有 :①国家持股 ②国有法人持股
③其他内资持股 ④外资持股
（2）无限售条件股份
具体有:①人民币普通股，即A股
②境内上市外资股，即B股。
③境外上市外资股，即在境外证券市场
上市的普通股，如H股。④其他。
红筹股是什么股票？如果一家上市公司股东权益的大部分直 接来自中国大陆，或具有大陆背景，也就是为中资所控股
证券从业资格PPT课件
A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司 自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、 权证等各类证券。
（2）人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票 而设置的。
版权所有，禁止未经授可的对外发布
Finance Lab 金融实验室
证券从业资格考试辅导系列课程 | 6
第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
（1）人民币普通股票账户——A股账户
其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格 境外机构投资者。
四、结算
清算包括资金清算和证券清算。交收在清算结束后完成。清算与交收是 证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节， 然后证券交易过程才结束。
版权所有，禁止未经授可的对外发布
Finance Lab 金融实验室
证券从业资格考试辅导系列课程 | 4
第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
版权所有，禁止未经授可的对外发布
Finance Lab 金融实验室
证券从业资格考试辅导系列课程 | 3
第一节：证券交易程序概述
三、成交
符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订 单失效。 成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格；另一种是交易 商报价，投资者选择是否接受报价。 订单匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、 数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使 用价格优先原则所为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件
制度。（信托计划、理财计划和上市公司定向增发） • ⑤按代表的权利性质（第3页） ：股票、债券和其他
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
6
•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
02.08.2020
4
• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
6
•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
02.08.2020
4
• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
证券从业资格考试--证券市场基础知识(股票章节考点分析幻灯片PPT
差是衡量股票流动性的最重要指标； • 多项选择题 • 如何判断股票的流动性强弱？〔ABD〕 • A市场深度 • B报价严密度 • C股票面值 • D过票的价格弹性或者恢复能力
股票的类型
• 按股东享有权利的不同
普通是 股最 票基 ：本种 、股 最票 常， 见 股 其 的 东 持 一 的 有基 者 。 本 享权 优先股 是 票 一 ： 种特股 殊东 股权 票利 ， 了 、 在 某 义 其 种 务特 种别 附
资本公积金转增股来本源（）
股票溢价发行 接受的赠与 资产增值
因合并而接受其他资公产司净额
股利宣布日
四个重要日除 期息除股 权权 日要登懂记得日相关计算
派发日
股票分割&合并
又名
概念
适合范围 理论上
分割 合并
拆股，拆 将1股股 高价股
细
票均等地
拆成若干
股
并股
将若干股 低价股 股票合并 为1股
• 资本证券：是一种虚拟资本 • 综合权利证券：选择题 • 股票是一种什么性质的政权？〔D〕 • A物权证券 • B债券证券 • C货币政权 • D综合权利证券
股票的特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
• 考点： • 收益性是股票最根本的特征； • 在有做市商的情况下，做市商双边报价的价
股票的价值
价值 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 （理论价值）
判断 股票票面上标明的金额 股票净值/每股净资产 实际价值 现值
股票价格
股票的价 市 理格 场 论价 价在 在 格 格二 证级 券市 市场 场上 上格 格 交 买易 卖的 的价 价
影响股价 根 直的 本 接因 原 原 供 素 预 因 因 求 期关系
股票的类型
• 按股东享有权利的不同
普通是 股最 票基 ：本种 、股 最票 常， 见 股 其 的 东 持 一 的 有基 者 。 本 享权 优先股 是 票 一 ： 种特股 殊东 股权 票利 ， 了 、 在 某 义 其 种 务特 种别 附
资本公积金转增股来本源（）
股票溢价发行 接受的赠与 资产增值
因合并而接受其他资公产司净额
股利宣布日
四个重要日除 期息除股 权权 日要登懂记得日相关计算
派发日
股票分割&合并
又名
概念
适合范围 理论上
分割 合并
拆股，拆 将1股股 高价股
细
票均等地
拆成若干
股
并股
将若干股 低价股 股票合并 为1股
• 资本证券：是一种虚拟资本 • 综合权利证券：选择题 • 股票是一种什么性质的政权？〔D〕 • A物权证券 • B债券证券 • C货币政权 • D综合权利证券
股票的特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
• 考点： • 收益性是股票最根本的特征； • 在有做市商的情况下，做市商双边报价的价
股票的价值
价值 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 （理论价值）
判断 股票票面上标明的金额 股票净值/每股净资产 实际价值 现值
股票价格
股票的价 市 理格 场 论价 价在 在 格 格二 证级 券市 市场 场上 上格 格 交 买易 卖的 的价 价
影响股价 根 直的 本 接因 原 原 供 素 预 因 因 求 期关系