《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 答案100分
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案B
证券公司合规管理有效性评估指引答案(100分)1.按照《证券公司合规管理有效性评怙指引》的规定•关于合规管埋有效性评估的评估复檢，下列迭项中错溟的杲( >.o证券公司应当时巨评底犒进行臭垓o评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底鞫的夏核应当实行回避制度O证券公司应针对评估期内发主的合规凤险爭项开赛重点评估o评估水组成员可誓与其所在部门或者分巷部门的评估底槁的貝核D2-下列关于舍规管蔭有效性讦怙与内控评价关乗的各种说法中' 丘髓的有()•〔本靈有超过一个的正髓选项〉□证券烝司必飆单独开展合规管理有效性评怙□合规皆理有效性程度是内控评价的重要内容□证券公司可以将合规管理有散性评估纳入公司内控评价之中一并进行□合规皆理的有效性程度是决定裁司内部控制是否有数的关键因素BCD3. 二证券公司合规菅理有散性评估指引》附件中的合规管理有散性评估藝考表涵盖了证券公司合规管理有■裁性评估的全部评估内容"()O错误O正确错误4. 按照■■:证券公司合规菅理有散性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境旳评估应兰重点关注处司高层是否重视舍规管理、合规立化建设余否到位、舍规菅难制奩是否傩全、合规管理的隔职保障杲否充井尊；c ) O正确O错误正确5. 按照《证券仑司合规管理有■散性评估指引药的规走，证券公司自行组织开展合规管理有敕性评估的，应当按要求成立评怙小组"C )O正确O错误正确& 证券仝可整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况它() O正萌O错误「按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.证券公司會规管理有效性评估的程序一般包括C ）=（本题有超过一个的正确选项）□评估准备□后续整改□评估报告□评估实施ABCD8. 按照瓦证券公可合刼管理有效性评怙指引》的规定，证券公司开軽合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向"（）O错误o正确正确9. 技照£证券呑司合规管理有奴性评怙指引》的规走.证券公司合规背理有■效性评估分为（）和〔），〔本题有超过一个的正确选项）□专项评估□外部评估□全面评估□内部评估AC10, 下列关于证券公司舍规管理有效性评洁主体的说法中，错误的是（〉・O证券公司组织内部评估小组实翹评估的.小组成员不应忸来自于合规鳥监分菅的部门O证券公可可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一育任主体O证券營司应结合自身治理结构.选择由董事会、监爭会或董爭会授钗管理层组织开展全面评估O证券公司委托外部中介机构开屣评估的*应要求中介机拘透派具备肚任能力的人员从事评估工作Bit.按照c证券公司合规管理有散性评估指引》的规定，证券独司合规管理有效性评估应当采取的方法有< ）=（本題有超过一个的正确选项）□访谈□知识测试□立本审阅□问卷调査ABCD12. 按理《证券公可合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由住可主要负责人签署确认"()O错误O正确13. 下列关于证券公司合规管理有效性评估拉险信息收集的说法中”正确的有〔)「(本题有超过一个的正确选项)□判断合规管难是否有效最终应看是否实现合规经彗□在讦估的过幄中.应广泛收集评拈期间已发生的各种合规凤险事件.找出薄弱环节.并将英作为评估重点□判断合规管理是否有效最貉应看合规管理的操作过程□合规管理有效性评估的落耙点在有效性上ABD14. 证券公可无需将合规爸理有散性评估结果訥入公司菩埋层的绩效考核范围.c )O错误O正确错误15..按頤/证券盘司合规管理有效性评估指引陪的规定.证券止司应当开展合规管理有效性专项评估的情骸包括〔)=■ 〔本题有超过一个的正确选嶼)□公司菅理层提出要求时□证券监菅机构提出黑求时□公司内部发生重大合规凤险事伴时□证券自偉组织提出要求时BCD3.按照處证券公司合规爸理有散性评怙指引》的规定，证券公司合规营理有散性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段，()O正确O错误正确S,证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性"C )O正确O错误正确7.证券公司的整改贡任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应蚩担的责任有〔）o （本題有超过一个的正诵选顼）□及时向管理层报吿癡改进展堵况n按照整改方案要求完成整改□制定整改方案.明确整改责任部门和时间表□持瘗关注和舉踪整改情况9.按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.合规管理有效性评估报告至少应包托的内容有（：）:（本题有趙过一个的正确选项）□评估范围和对象□评估程宇和方法□发现的问翹及改进建谏□评■（古徐据ABCDU.捷照専证券公可合规誉理有敬性评估指引》的规定.关于合规管理有戏性评估的评估准备.下列选项中正确的是（）s（本施有超过一亍蹄正确选歩）□证券会司没有必要对参与评估的人员开區培训□证券公可应当诵保评估小组成员具善相应的盹任能力□证券公司应当誦保評洁小组具备独立幵展合规管理有散性评估的权力□证券公可自行组织开區合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组BCD12.判断证券公司合规管理是否有效.最终应看证券公司迅否实现合规经营，（）O正磚O错误正确13.按照£证券仝可合规管理有效性评估指引》的麹定*合规管理环境评估底稿应当由C ）签署晦认:■o合规管理部门负贲人、公司负责人o自评部门负责人O公词主要负贲人o含规耸理部门负责人15. 证券公司或立的证券业务子处可，如证券资产管理公司等，无需接照廉证券公司合规管理有效性评俗指引》开毀合规管理有效性评估"()O正礁o错误错误5.按照g证券公司合规爸理有效性评怙指引舟的规定，评估人员可以按照()“从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本’井对样本的符合性做出判断=(本題有超过一个的正确选项)団业务重要性□菅理层意国回业务发生频率回合规凤险的高低13.按照(证券公司合规爸理有效性评估指引3的规定，证券公可每年应当至少开展F次合规管理有散性全面评估=()◎错误o正确错误14.按理瓷证券仝司合规管理有效性评估指引$的规定.证券公司对经营管坯制度与机制建设惰况的评估宜当重点关注的是()□©各顼经营管理制度和操作流程呈否傩全O合规管理的頤职保审是否充分O公司高层杲否重视舍规管坯O合规管理制度是否健全A15.按照£证券公司舍规管理有效性评估指引》的规定’鲁规管坯莊奇頑行情;兄评估底犒，应当由()签署确认.©包评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员o公词财务部门负贲人O公司主要负责人、自评部门负责人O公词主賽负贡人3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券处司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）= （本题有超过一个的正确选项）回合规文化建设是否至［位0仝司高层是否重视合规管埋回台规管理制度是否俚全□各项经营管理制度和操作流程是否健全ABC1.按照C证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，下列关于合规管理有效性评估评估复核的说迭中.正确的有（）。
C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案100分+汇总
证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D）○证券公司应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×）2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）□证券公司必须单独开展合规管理有效性评估√□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容√□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行√□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×）4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√）5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√）6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√）7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）√评估准备√后续整改√评估报告√评估实施8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√）9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）√专项评估√全面评估9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×）10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b）○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作ABCD12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√）ABD14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×）BCD3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√）正确ABABCDBCD12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√）C×ABD13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。
(整理)《证券公司合规管理有效性评估指引》解读c194分.
2பைடு நூலகம்B
3.正确
4.错误
5.ABCD
6.ABCD
7.正确
（4）跟踪评价的结论。
8.ABCD
4.环境影响评价工作等级的调整
9.ABD
规划环境影响评价技术导则由国务院环境保护主管部门会同国务院有关部门制定；规划环境影响评价技术规范由国务院有关部门根据规划环境影响评价技术导则制定，并抄送国务院环境保护主管部门备案。
规划编制单位对规划环境影响进行跟踪评价，应当采取调查问卷、现场走访、座谈会等形式征求有关单位、专家和公众的意见。13.错误
（2）区域、流域、海域的建设、开发利用规划。环境影响篇章或说明
1.建设项目环境影响评价机构的资质管理14.ABC
（四）规划环境影响评价的审查15.BD
（1）资质等级。评价机构的环评资质分为甲、乙两个等级。环评证书在全国范围内使用，有效期为4年。10.BCD
11.正确
6.提出安全对策措施建议
（3）专项规划环境影响报告书的内容。除包括上述内容外，还应当包括环境影响评价结论。主要包括规划草案的环境合理性和可行性，预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性与有效性，以及规划草案的调整建议。12.ABD
《证券公司合规管理有效性评估指引》解读——A卷(100分)
答案：错误
答案：自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员
答案：正确
答案：全选
答案：全选
答案：正确
答案：证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
答案：错误
答案：正确
答案：评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿复核
答案：专项评估、全面评估
答案：证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行；合规管理有效性程度是内控评价的重要内容；合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键
因素。
答案：错误
答案：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致
答案：正确。
《合规风险管理指引》解读课后测试答案
多练出技巧巧思出硕果单选题 1. 关于合规的说法，正确的是（） √ A B C D 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 只要能为银行带来利益，可以不与法律、规则和准则相一致 其他银行已经做过的就是合规的 创新业务可以不与法律、规则和准则相一致正确答案： A 2. 以下关于合规主体的说法，正确的是（） √ A B C D 合规的主体是商业银行所有员工 合规的主体是商业银行高管层 合规的主体是总行合规部门 合规的主体是事业部合规人员正确答案： A 3. 关于合规主动性说法，正确的是（） √ A B C D 主动合规 被动合规 师傅说合规就是合规 不违规就是合规正确答案： A 4. （）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
× A B C D 商业银行合规管理人员 商业银行各业务条线和分支机构的负责人 商业银行高管人员 商业银行事业部风险官正确答案： B多练出技巧巧思出硕果5. 以下关于合规管理职责体系说法错误的是（） × A B C D 商业银行各业务条线和各分支机构负责主动识别和管理本条线、本机构合规风险 商业银行各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行合规部门负责人对商业银行经营活动的合规性负最终责任 商业银行董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任正确答案： C 多选题 6. 以下关于合规管理的说法，正确的是（） √ A B C D 合规管理是银行一项核心的风险管理活动 合规要从高层做起 合规风险管理关注的重点是过程，而不仅仅是结果 各业务条线和分支机构合应主动识别和管理本条线、本机构合规风险正确答案： A B C D 7. 关于合规管理职责体系说法正确的是（） × A B C 任 D 合规负责人合规管理职责——应全面协调商业银行合规风险的识别和管理 董事会合规管理职责——应对商业银行经营活动的合规性负最终责任 监事会合规管理职责——应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 各业务条线和分支机构负责人职责——应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责正确答案： A B C D 8. 以下说法正确的是() √ A B C 合规是银行所有员工的共同责任 信贷人员应对本岗位信贷业务的合规性负责 柜面人员应对本岗位柜面业务的合规性负责多练出技巧巧思出硕果D理财经理应对本岗位理财业务的合规性负责正确答案： A B C D 9. 关于合规风险的说法，正确的是（） × A 合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B C 理 D 操作风险可以导致合规风险的发生 合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失 合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管正确答案： A B C D 10. 有利于合规风险管理的三项基本制度包括（) × A B C D 绩效考核制度 问责制度 诚信举报制度 授权管理制度正确答案： A B C 判断题 11. 合规的主体是银行每一位员工 √ 正确 错误正确答案： 正确 12. 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 √ 正确 错误正确答案： 正确多练出技巧巧思出硕果13. 合规是总行合规部和事业部合规工作人员的责任 √ 正确 错误正确答案： 错误 14. 合规风险管理关注的重点是结果，而不是过程 √ 正确 错误正确答案： 错误 15. 商业银行应建立诚信举报制度 √ 正确 错误正确答案： 正确。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
《证券公司合规管理实施指引》解读
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《证券公司合规管理实施指引》解读
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单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比
例不得低于：（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
我的答案： C
多选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
2 . 合规管理理念都有哪些？（）
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
我的答案：ABCD
判断题（共 1 题，每题 20 分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对错
我的答案：对
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C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案 证券后续培训 1套满分+3套94 经典一分钟 旅行online idjason
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
14.ABC
15.BD
１６
１
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D
BCD
错误
正确
正确
正确
２
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ABCD
正确
AC
B
ABCD
３
Байду номын сангаас
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正确
ABD
错误
BCD
正确
４
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94 第四套（94 分）
1.正确
2.B
１３
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3.正确
4.错误
5.ABCD
6.ABCD
7.正确
１４
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8.ABCD
9.ABD
10.BCD
11.正确
12.ABD
13.错误
１５
正确
AB
ABCD
BCD
正确
C
５
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错误
ABD
错误
A
A
６
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ABC
94 第二套（94 分）
７
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