25纠正措施记录表
外审纠正措施计划表
对员工批评教育,做到有要求的必须记录
生产部
11
产品未建立批记录
未编制批记录清单
编制批记录清单
质量部
12
型号未统一书写
员工的责任心差
对员工批评教育
生产部/质量部/供应部
13
软件开发的流程,验证记录。作为生产的软件烧录记录。
没有编制验证记录
编制验证记录规定验证项目及要求
研发中心
14
关键件的进货检验应规定原料的标准以及检测项目等
规定的作业方法不适宜
修改记录表格规定适宜的工作方法
质量部
2008年7月1日
16
成品安全测试应记录具体的数值
规定的作业方法不适宜
修改文件规定适宜的工作方法
质量部
2008年7月1日
17
合格供方名单中物资名称应统一,灯,卤素灯,卤钨灯
员工的责任心差
对员工批评教育
质量部
2008年7月1日
18
风险分析未按照新的标准分析
8
A/D值的定义应与作业指导书中一致, 150-349
自控记录规定错误
修改自控记录,使A/D值与作业指导书一致
研发中心
9
调试的项目应全部体现在记录卡片上
自控记录项目不全
修改自控记录符合作业指导规程
研发中心
10
自检及仪器信息记录卡片（生化）SUNO/QR-PD-14, PD-20080526-01:蠕动泵的批号应记录
规定的作业方法不适宜
编制检验规程和关键件的技术参数
研发中心
8.5
编制:时间: 2008年6月8日批准人:时间
纠正措施计划
NO.:QD-20080607-03SUNO/QR-QD-30
纠正预防措施记录
纠正预防措施记录1. 引言纠正预防措施记录是一个用于记录在工作或生活中发生的纠正行动和预防措施的文档。
它记录了纠正行动的原因、执行过程和结果，以及为避免类似问题再次发生而采取的预防措施。
通过及时记录和分析问题，我们可以有效地改善工作流程和提高工作效率。
本文档将指导您如何编写纠正预防措施记录，并给出一些常见问题的例子和解决方案。
2. 纠正预防措施记录的内容纠正预防措施记录包含以下几个方面的内容：2.1 问题描述在记录中，首先需要明确问题的具体描述。
这包括问题的发生时间、地点、涉及的人员和具体情况的描述。
准确描述问题将有助于后续的分析和解决。
2.2 原因分析在问题描述之后，需要进行原因分析。
通过分析问题发生的原因，可以找到问题的根本原因，并为后续的纠正行动和预防措施提供依据。
原因分析可以采用5W1H（What、Where、When、Who、Why、How）的方法，确定问题的具体原因。
2.3 纠正行动纠正行动是指为解决问题所采取的具体行动。
在记录中，需要明确纠正行动的具体步骤和执行人员。
纠正行动应当具有可操作性和有效性，能够解决问题并防止问题再次发生。
2.4 预防措施除了纠正行动外，还需要采取预防措施来防止类似问题再次发生。
预防措施应当根据原因分析的结果制定，并具有可操作性和可衡量性。
在记录中，需要明确预防措施的具体内容、执行时间和责任人。
2.5 结果评估记录中应当对纠正行动和预防措施的执行情况进行评估。
评估的内容可以包括纠正行动的有效性和预防措施的执行情况。
根据评估结果，可以对纠正行动和预防措施进行调整和改进。
3. 纠正预防措施记录的示例下面是一些常见问题的例子和相应的纠正预防措施记录示例：3.1 问题：生产线出现频繁停机的情况问题描述：在4月5日下午2点到4点之间，生产线发生了三次停机事件。
停机时间分别为15分钟、20分钟和30分钟。
停机期间无法正常生产，导致产量下降。
原因分析：经过调查，发现停机的主要原因是设备故障和操作不当。
纠正措施有效性验证表
□此项不符合所涉及问题已消除，纠正措拖计划已确定并发布，其中纠正措施尚未或部分未得到实施，但目前已实施措施的或和确定的纠正措施计划已考虑了对顾客的影响，并有相关的证据证明，能遏制及预防顾客的风险。
组织代表：
（管理者代表）
日期：
20XX-8-10
不符合陈述的客观证据：组织基于风险策划了应急计划进行1年1次测试，但劳动力短缺（如质量检验人员短缺）项目没有足够的证据证明按照策划定期实施了测试，证明其有效性。
纠正措施（编号）
验证计划
负责岗位
验证日期
验证记录栏（可以单独文档附件形式提交）
1、修订《应急准备和响应控制程序》，明确规定：负责人应检查确认对应急预案做定期测试和有效性定期评审的规定。负责人：人事部/关XX，完成期限：20XX.7.13
已于20XX.7.13针对新修订的文件内容进行了培训
3、已平行展开其它应急计划预案没有存在其它问题（经查网络受到攻击应急预案进行了演练和进行了评审，纠正措施有效。
纠正措施有效性验证表
管理者代表
20XX-8-10
20XX-8-10由管理者代表对以上纠正措施有效性进行评价，完成《应急计划策划评审记录》
组织自我验证结果:
查修订后《应急准备和响应控制程序》
管理者代表
20XX-8-10
已于20XX.7.13修订《应急准备和响应控制程序》
2、组织相关人员进行修改后的《应急准备和响应控制程序》和标准6.1.2.3条款相关要求进行培训。负责人：管理者代表，完成期限：20XX.7.13
查培训签到考核表
管பைடு நூலகம்者代表
20XX-8-10
实验室纠正措施记录
验证人：庞忠
日期：2020.1.11
浙江万胜智能科技股份有限公司检测中心
编号：02
纠正措施记录
Q/WS JL 012-01
不符合项责任人
汪武
不符合项记录（报告）表编号 2020-03
不符合项原因分析： 综合管理员有对设备编号为 WSB-074 的对地冲击耐压仪建立技术档案，其中包括了保养记录。此次 因综合管理员对相关准则条款内容不够熟悉工作不够仔细，参照该设备技术档案，整理新设备技术档 案，导致该设备保养记录丢失。
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 2020 年 1 月 10 日，对检测室所有测量设备进行排查，发现张贴不牢固的进行重新粘贴，并在所有三 色标识外再贴了一层透明胶带。
跟踪验证记录：
记录人：安宇翔
日期：2020.1.11
验证方式；提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
跟踪验证记录：
记录人：杨可喜
日期：2020.1.11
验证方式； 提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
有关说明：
验证结论：
纠正措施实施后
是 否 消除了问题发生的原因；
是 否 严重影响实际运作对《认可准则》的符合性；
是 否 需要进行附加审核。
此不符合项 可以 不可以 关闭；
审核人：庞忠
日期：2020.1.9
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 1、2020 年 1 月 10 日，通过现场查看门锁已修好。 2、2020 年 1 月 10 日，对组织中心相关人员集中组织了 CNAS-CL01:2018《认可准则》6.3.3 条款和 Q/WS G072 019-2019《设施和环境条件控制程序》的相关内容进行学习。
纠正措施有效性验证记录
XXX
3
已实施不符合案例和文件培训。
已组织相关人员培相关文件，确保相关人员明确文件要求。
有效
XXX
4
已验证纠正措施有效性。
1.查阅《风险和机遇识别评价表》，已识别了内审审核活动可能的风险，并已拟定措施管控，且内容完整，符合要求。
2.询问过程负责人，对于风险分析过程管理要求已清楚明确，并对相关人员组织了培训。
纠正措施有效性验证记录
验证日期：2022.XX.XX 验证人：XXX
序号
纠正措施验证内容
验证结果
验证人
抽样验证证据
（照片或截图）
1
已纠正不符合项。
已重新检讨、评审，并重新修订更新《风险和机遇识别评价表》。
有效
XXX
2
已修订或增加文件。
1.已增加《风险分析管理规范》，明确风险分析的步骤、内容、流程、评审、更新等作业规定。
3.对外审不符合项实施补充体系审核，审核结果表明该过程有效
纠正措施有效性验证表
纠正措施（编号）
验证计划
负责岗位
验证日期
验证记录栏（可以单独文档附件形式提交）
1、立即增加下午PM13：30时间段对环境温度的点检。
负责人： XXX
负责人： XXX
完成时间： 2024-7-10
查验《环境温度检查表》
生产部
XXX
2024-07-30
已按照《环境温度检查表》对贴膜过程、包装过程尽心排查，均没有环境温度的要求及变化，产线运行正常；已排查温度超标对产品质量没有造成影响。
3、修订《生产和服务提供管理程序》文件，在“5.1.2受控条件应包括： d条款”中增加要求 “对环境的监视和测量应明确频次和时间，应关注监测频次对环境测量结果的影响”。
负责人： XXX
完成时间： 2024-7-23
查验《生产和服务提供管理程序》
生产部
XXX
2024-07-30
《生产和服务提供管理程序》已修订发行。
4、将修订后的《生产和服务提供管理程序》、《温湿度记录曲线图》受控下发至相关部门。
负责人：XXX
完成日期：2024-07-23
查验《文件分发/回收记自我验证结果 :
■此项不符合所涉及的问题，纠正措施都已实施，并跟踪验证，未再发现有相同或类似问题，措施能有效预防再发生。
□此项不符合所涉及问题已消除，纠正措拖计划已确定并发布，其中纠正措施尚未或部分未得到实施，但目前已实施措施的或和确定的纠正措施计划已考虑了对顾客的影响，并有相关的证据证明，能遏制及预防顾客的风险。
组织代表：
日期：
不合格和纠正措施程序(含表格)
不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。
3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执行。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。
纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。
纠正措施记录表01
1、完善首件检查的制度和相关规定，对中途供给商更换、零部件调整变更后的首件产品都必须履行首件确认程序，妥善保管相关记录。
制定人：
1、提供了首件样车确认的流程和相关测试资料。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
QJL -8.5.2-01A
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
生产部
2、加强对内审员的培训，提高管理水平。
制定人：
1、。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
QJL -8.5.2-01A
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
人力资源管理部
事实描述：
提出人：商检审核组
原因分析
1、在培训方案中未把质检员培训作为专项培训；
2、对质检员的管理存在疏忽，无视了对质检员的管理。
提出人：商检审核组
原因分析
1、由于生产现场空间有限，不合格区域标识摆放位置不当；
2、由于组装生产设备比拟简单，对设备管理存在疏忽问题。
责任部门：生产部
纠正措施
1、对设备进行检测后〔借搬家时机对设备进行一次彻底保养和检查〕挂完好设备标卡；
2、对不合格区域表示重新指定特定场所，与正常合格产品进行隔离，防止混放和不合格产品的流出。
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
质检部
事实描述：
检测设备、量具没有进行全部检测，现场存在使用没有经过计量单位检测的量具的情况。
提出人：商检审核组
原因分析
1、质检部存在对未检测量具的任意使用的情况；
2、对检测量具管理不严。